[讲解]投资造价咨询实施方案茅洪斌

[讲解]投资造价咨询实施方案茅洪斌 投资造价咨询实施方案茅洪斌投资造价咨询实施方案 作者 作者作者 作者: :: :茅洪斌 上海 上海上海 上海**** ******** ****商业中心 商业中心商业中心 商业中心 投资造价咨询 投资造价咨询投资造价咨询 投资造价咨询 实施方案 实施方案实施方案 实施方案 上海 上海上海 上海****** ************ ******咨询有限公司 咨询有限公司咨询有限公司 咨询有限公司 茅洪斌 茅洪斌茅洪斌 茅洪斌 2011 20112011 2011- -- -1 11 1- -- -20 2020 20 目 目目 目 录 录录 录 第一章 第一章第一章 第一章 绪言 绪言绪言 绪言 第二章 第二章第二章 第二章 投资造价咨询服务范围 投资造价咨询服务范围投资造价咨询服务范围 投资造价咨询服务范围 第三章 第三章第三章 第三章 投资造价咨询目标 投资造价咨询目标投资造价咨询目标 投资造价咨询目标 第四章 第四章第四章 第四章 投资造价咨询 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和程序 投资造价咨询计划和程序投资造价咨询计划和程序 投资造价咨询计划和程序 第五章 第五章第五章 第五章 投资造价咨询管理办法和措施 投资造价咨询管理办法和措施投资造价咨询管理办法和措施 投资造价咨询管理办法和措施 第六章 第六章第六章 第六章 投资造价咨询工作制度 投资造价咨询工作制度投资造价咨询工作制度 投资造价咨询工作制度 第七章 第七章第七章 第七章 架构 架构架构 架构、 、、 、人员配备 人员配备人员配备 人员配备 第八章 第八章第八章 第八章 对专业造价咨询人员的激励 对专业造价咨询人员的激励对专业造价咨询人员的激励 对专业造价咨询人员的激励、 、、 、约束 约束约束 约束、 、、 、问责机制及具体措施 问责机制及具体措施问责机制及具体措施 问责机制及具体措施 附录 附录附录 附录 第一章 第一章第一章 第一章 绪 绪绪 绪 言 言言 言 项目概况(略) 全过程造价控制实施方案是工程造价控制的纲领性文件，主要内容有投资造 价咨询服务范围投资造价咨询目标、可行的投资造价咨询计划和程序、投资造价 咨询管理办法和措施、投资造价咨询工作制度、项目造价咨询管理班子组织框架、 专业造价咨询人员配备和对专业造价咨询人员的激励、约束、问责机制及其具体 措施等。 我公司在工程造价控制方面有一套基于BIM的造价控制的全新技术，并在一 些项目中成功应用，这也是我公司的核心竞争力和比较优势。在接到项目委托书 后二个月内建可视化的建筑信息模型(Building Information Modeling, BIM)， 该模型利用建模软件，通过数字信息技术把整个建筑进行虚拟化数字化智能化， 信息的内涵不仅仅是几何形状的视觉信息，还包含大量的非几何描述信息，如构 件的造价、采购信息、时间节点等，它是一个完整和丰富的建筑信息数据库，避 免信息流失和信息传递失误，从而降低由于信息零碎化和信息不对称而导致的工 程风险。BIM具有许多价值点，利用软件信息技术实现对工程量的精确快速计算、 数据的交换和共享，它是个共同的深度交互平台，可以添加、提取、更新、修改、 验证和集成工程全部信息，减少重复劳动，提高计算效率和精度，预先测算工程 造价，进行业务整合和流程再造，从而实现对造价的宏观把握和精准控制。BIM 模型可进行延伸应用和增值服务，它为后续的运维管理提供可视化数据模型。BIM 是建筑行业革命性平台和前沿技术，它改变传统的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、建造和运维模式， BIM 为造价控制提供强大的技术支持。 第二章投资造价咨询服务范围和工作内容 第二章投资造价咨询服务范围和工作内容第二章投资造价咨询服务范围和工作内容 第二章投资造价咨询服务范围和工作内容 本次咨询业务是全过程全方位造价咨询，即从方案设计阶段至竣工结算整个 工程实施过程实行造价咨询、控制和服务，同时，对涉及造价的事项进行积极参 与，提供有价值的咨询服务。 1、方案及扩初设计阶段: (1)对不同拟建方案进行投资价值工程分析，提供类似工程的技术经济指标 参数和建议;根据项目的性质、规模、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、功能定位编制项目的总投资估算， 提出项目成本控制的初步目标建议。 (2)根据询标人集团合约采购部提供的概念规划、草拟图纸，结合工程规范 及其它资料，编制项目成本初步估算;随着设计深化的进程，修订完 善项目成本 估算;施工图设计前，编制项目概算并修订形成项目成本控制的总目标。 (3)提供项目合同总体构架及发包合同模式的建议。 (4)根据项目成本控制的总目标和工程总进度计划编制项目资金流动表和招 标采购计划。 (5)上述工作内容由询标人集团合约采购部对口管理，中标人向其提交工作 成果文件。 (6)参加与项目有关的造价及合约方面的会议。 2、施工图设计阶段: (1)根据询标人提供的施工图设计、详细蓝图和设计说明，编制项目详细分 项预算;编制施工图预算;并审核设计单位提交的施工图设计预算和承包商提供 的施工图预算。 (2)根据询标人集团合约采购部要求，编制不同建筑材料和不同设 备的成本 分析比较报告;提出优化建议供询标人选择。 (3)确定并分解项目成本控制目标。 (4)根据预算和总进度计划，调整、修订项目资金流动表; (5)根据项目的总进度计划，配合修订招标采购计划。 (6)上述工作内容由询标人集团合约采购部对口管理，中标人向其提交工作 成果文件。 (7)参加与项目有关的造价及合约方面的会议。 3、询标阶段: (1)根据项目招标采购计划，在询标人项目合约采购部提供名单的基础上向 询标人集团合约采购部提供投标商推荐建议。 (2)根据项目合约采购部提供的项目招标计划，结合由询标人提供的询标文 件技术资料编制各类询标文件及标底。标底提交询标人集团合约采购部审核并封 存。对投标商提出的询标文件商务内容质疑向询标人提供解答建议。 (3)配合询标人详尽地分析和审查各标书之报价，包括虚报、遗漏或不平衡 投标报价技巧技术错误等情况，为询标人向投标商发出的疑问澄清函或询标文件 修正版提供建议与项目合约采购部同步向集团合约采购部提交评标报告。(评标 报告中应同时包括各主要分项的单价、数量和分项总价的分析比较表，并提供投 资造价顾问公司自行计算的合理的数量和单价分析供甲方参考;) (4)在项目合约采购部协调下参加询标会议或为项目合约采购部与投标单位 的谈判提供参考意见; (5)编制各类分包工程、大宗材料及机电设备采购合同标准文本及简化文本。 提供一切跟合约条文和合约形式有关的建议，在项目合约采购部配合下草拟、编 制最适合可行的合约 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 条款; (6)参与询标人召集的与本项目有关的会议; (7)配合项目合约采购部与承包商合同的谈判工作，对合同中相关的经济条 款从造价专业的角度提出有利询标人的建设性意见，防止今后出现不必要的合同 纠纷。 4、施工阶段: (1)必要时准确的了解项目现场施工全过程，为项目公司成本部提供合理、 正确的工程造价咨询服务意见。 (2)结合项目公司工程部及监理公司提供的形象进度(由项目公司成本部提 供)，经实地查核、计算承包商实际完成的每月工程量，编制月计量审核报表与 项目公司成本部同步上报集团合约采购部;并提供付款审核报告予项目公司成本 部。 (3)与项目成本部同步提供工程变更及签证索赔的审核意见及有关计算依据 和细目予集团合约采购部复核;以便询标人与承包商谈判及达成协议。做好项目 材料设备核价和现场签证在时效期内的审核工作，解决施工过程中有 关经济方面 事宜，同时必须收集、整理保存好所有相关结算资料作为结算的依据予项目公司 成本部，并且必须做到为甲方保密。 (4)评估设计单位设计变更的成本效应，对设计变更提供工程造价费用增减 估算给集团合约采购部，为询标人事先的变更决定及变更后的预算调整提供依 据。 (5)根据市场动态情况及项目具体情况，对施工承包合同内需要确认的材料、 设备价格进行询价;为集团需要审批材料、设备的价格提供参考意见。 (6)每月向集团合约采购部提交符合询标人要求的项目财务报告和项目资金 流动表。财务报告须包括预计设计变更、工程变更和索赔的增减额;参照项目施 工总包合同及项目实际情况和地方法规标准及定额标准配合甲方做好项目施工 索赔内容合情合理的裁决、判断、审定、最终测算及核算。审核、评 估承包商、 供货商提出的索赔，分析、评估合同中甲方可以提出的索赔，为甲方谈判提供策 略和建议。在甲方初步审核的基础上对承包商、供应商的结算进行审计，在经过 甲方、承包商确认的基础上办理审计报告。(审计费应由甲方承担的已含在本合 同中，应由承包商承担的仍有承包商承担;协助甲方办理财务决算。) (7)协助项目合约采购部进行合约管理所需之工作，有需要时向询标人、承 包商和供货商解释合约上的细项内容; (8)参与询标人召集的与本项目有关的会议; 5、结算阶段: (1)根据项目施工总承包合同的实际情况要求，对项目做好分阶段结算及分 部分项工程的造价结算审核。按询标人要求编制和审核分阶段完工的分部工程结 算文件，与项目成本部同步向集团合约采购部提交结算报告。 (2)审核、评估承包商或供货商提出的索赔，并为项目成本部提供 谈判的建 议及结算依据。 (3)分析项目最终投资支出与成本目标的偏差，建立项目技术经济指标分析 数据库，向询标人集团合约采购部提交最终报告。 (4)工程竣工后 12 个月内，综合所有变更、索偿或其他账目，制定最终结 算文件供项目成本部审核。 (5)参与询标人召集的与本项目有关的会议。 第三章 第三章第三章 第三章 投资造价咨询目标 投资造价咨询目标投资造价咨询目标 投资造价咨询目标 如能中标上海****中心，本公司将派出专家级技术人员，综合运用技术、经 济、管理等手段，对本项目造价进行预测、优化、计算和分析，精确确定工程造 价，合理控制投资额度，对项目进行动态控制和精细化管理，出谋划策，为业主 决策提供建议性意见，力求为业主创造最大价值。 传统的工程审价，通常是办理工程竣工结算时一次性投入的事后控制。尽管 工程审价形式上核减了部分费用，降低了工程造价，但实际作用仅仅是核定最终 的工程价款。而工程实施阶段全过程造价控制，无论在服务范围、咨询内容、工 作性质等方面，均异于传统的工程审价模式。工程实施阶段全过程造价控制的特 征是:造价工程师在整个施工阶段，对工程造价整体实施动态的、事先的、主动 的、全方位、全过程造价控制，过程控制明显优于事后控制，工程造价的监控性 能已由粗犷型转变为细腻型，由滞后性转变为超前性，更能适应市场经济变化和 业主委托需求。造价工程师根据委托内容，可以提供相应综合性的造价咨询跟踪 服务。 造价咨询行业是近几年来随着社会主义市场经济深入发展而发展起来的新 兴行业，它与以前称之为工程审价的工作性质有了本质的区别，要求从业人员具 备丰富的工程技术、经济管理、合同法律等多方面的知识，能够为建设项目提供 从可行性研究直至竣工决算的全过程造价控制和管理服务，其最重要的目的是帮 助建设方在投资过程中合理地降低工程成本，加强投资控制。 一言以蔽之，投资造价咨询目标就是在相同条件下最大限度地控制投资成 本，实现投资效益最大化， ，， ，中介机构发挥专业优势，在前期工作中提供科学的咨 询服务，经过多方全面细致地反复研究、论证、评估、比选、分解、测算、确定 等，最终可以形成比较科学、合理的项目投资目标值，然后对投资目标进行精确 分解、层层落实，依据投资目标值进行限额设计和过程控制，建立预算预警机制， 一旦超出预算就立即排查原因，进行化解，避免造成无法挽回的损失，充分发挥 全过程动态控制的优势。 工作重点应放在限额设计、设计优化、招投标、合同商务谈判、变更签证索 赔和结算审核等关键领域的控制上。决策和设计阶段对投资的影响权重约为 75~100%，限额设计是合理降低工程成本的一个至关重要的环节。本项目已进入 工程实施阶段，不再参与项目建议书、可行性研究、设计控制等造价规划，故不 再详细展开。 目标值一经审定，不能擅自突破。我们把上海****商业中心工程造价控制在 21亿内。出现局部偏差属正常现象，无论是业主、设计、监理，应同步将偏差 信息及时反馈，并采取得力纠偏措施综合平衡。只要大指标不突破，仍可实现项 目投资目标值。 设计变更对造价影响的权重极大，要充分重视设计变更的早期管理，提请业 主严格控制设计变更，取消不合理设计变更，对一些非发生不可的设计变更，尽 量提前考虑。为利于造价控制，属于非业主责任引起的设计变更或修改等，业主 不要轻易签章确认。 估算、概算、预算等不同阶段的投资指标有前后制约、相互补充之作用。只 有防检与监控、预控措施与事后综合平衡相结合，才能不会突破投资目标值，项 目的投资目标值就一定能实现～ 第四章 第四章第四章 第四章 投资造价咨询计划和程序 投资造价咨询计划和程序投资造价咨询计划和程序 投资造价咨询计划和程序 如何实现投资控制目标，我公司有一套严密的控制计划、程序和措施，并严 格执行。 1、通过招投标制度，在市场上选择合适的交易价格和优秀的承包商，通过 编制标底使串标、围标、哄抬报价和恶意压价等不正当竞争行为失效，也容易发 现投标人虚报、遗漏或不平衡投标报价等技巧技术性错误。建议采用全费用固定 综合单价报价模式，淡化对政府定额的依赖，对清单项目特征和构成内容一定描 述详细清楚，无歧义，减少不必要的争议，杜绝承包商利用项目描述的漏洞获取 不当利益。采用调量不调价，材料价格除钢筋水泥等主材外不作调整，体现风险 共担原则。 2、合同控制是造价控制的关键性工作，也是造价控制的源头，能从根本上 控制造价，防范合同欺诈和法律风险。既要重视总包合同谈判和签订，也重视各 专业分包合同管理。对合同中相关的经济条款从造价专业的角度提出有利询标人 的建设性意见，防止今后出现不必要的合同纠纷。审查各类建设 工程合同 拆除工程合同范本甲供材工程合同范本甲供工程合同范本大棚建设工程合同工程临时工合同范本 (协议)， 审查合同(协议)的合法性，是否符合现行的有关法律、法规、政策和项目招投标 的精神等。其次，审查合同(协议)的合理性。语言文字是否规范、严谨，重点避 免日后索赔的伏笔;有关条款的描述是否清晰;费用和计算数据有否误差;有关 合同附表、附录和签章手续是否齐全等。要善用承包商的优惠条件。 3、提供有关造价控制和降低造价的合理化建议，根据现行的有关规定和工 程合同的精神，造价工程师运用造价咨询的科学理论和丰富的实践经验，针对项 目的具体特点，为业主及时提供有关造价控制及降低造价的合理化建议和对风险 的预测防范。 4、审查各类造价文件，审查内容包括: (1)、审核施工图预算; (2)、审核月工作量报表及工程预付(进度)款; (3)、钢筋总量全面(重点)审查; (4)、审查设计变更、签证、索赔或其它工程费用审查; (5)、分阶段审核工程预(结)算。 其中签证索赔控制尤为重要，也是造价控制的难点。任何工程项目都会不可 避免地发生签证索赔，许多施工单位也是利用签证大做文章，无谓地 增加工程造 价。过程控制的优势在于能实地取证核实，拒绝施工单位一些依据不充分的签证 索赔要求，预防不合理签证索赔的发生，尽可能地减少索赔费用的支出和失控， 有效地控制工程造价。要分析索赔事项，分清责任，及时提出反索赔，维护业主 利益。严格执行设计变更与现场签证审核流转制度。 审查重点是主要有以下内容:是否有合法的手续和依据;是否符合现行的有 关规定、施工合同和项目招投标精神;内容反映是否准确，是否有变相的重复计 取等;工程量计算是否正确;费用计算方法和结果是否正确;相应的附件是否齐 全等。 5、工程量计算。全面正确计算工程量，减少工程量计算的误差，要求计算 层次清晰和计算的可追溯性，便于对量、复核、会谈。 6、操作规范 (1)规范管理、按设定流程操作，明确业主、造价咨询、监理、施工四方职 责关系，及时与建设的各有关单位交流沟通。 (2)以图表形式明确各方职责范围及有关造价控制的申报、审核、反馈等要 求。 (3)以图表形式明确工作量月报表及工程付款的申报、审核、反馈等程序要 求。 (3)以图表形式明确设计变更及核定单(签证)费用的申报、审核、反馈等要 求。 (4)以图表形式明确材料(设备)价格费用的申报、审核、反馈等程序要求。 (5)以图表形式明确分阶段办理工程预(结)算的申报、审核、反馈等要求。 严格按流程操作，凡不符合规定的，均退回上一级流程。 7、材料和设备控制，材料费约占工程总造价的65%左右，是构成工程造价 的关键内容，也是造价控制的重点，对于一些甲供材料、贵重材料和大型设备应 建议业主进行招标报价，实地考察，从中选优。既避免虚报材料价格，保证材料 价格的真实性，又避免劣质建材进入工程，保证材料的质量。劣质虚高的材料价 格必然会虚增工程造价，控制住了材料也就控制了造价。同时，由于材料市场价 格波动大，造价师应进行实时动态管理。材料设备采购要有计划性，不因采购的 迟后而造成价格谈判的被动和造价的失控。我公司将根据施工进度制订采购计划 书，计算材料和设备数量，预订采购时间，制定采购方案，保证采购的及时和价 格的合理。 8、进度款控制，对工程进度款控制绝不能掉以轻心，造价工程师应预先测 算工程总造价，也要深入施工现场，核实已完工程量，从而确定实际造价，以此 作为拨付进度款的依据，这样可以的理有据地拒绝施工单位的不合理要求，避免 工程款超付情况的发生。 9、调整工程预算控制目标，编制工程造价动态分析。 10、提供全套工程造价控制档案材料，撰写整体工程造价咨询报告等。 施工阶段全过程造价控制总体流程图 施工阶段全过程造价控制总体流程图施工阶段全过程造价控制总体 流程图 施工阶段全过程造价控制总体流程图( (( (略 略略 略) )) ) 第五章 第五章第五章 第五章 投资造价咨询管理办法和措施 投资造价咨询管理办法和措施投资造价咨询管理办法和措施 投资造价咨询管理办法和措施 一 一一 一、 、、 、工程造价主要控制原则 工程造价主要控制原则工程造价主要控制原则 工程造价主要控制原则 1、严格执行建设工程施工的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付 办法。 2、坚持对报检资料不全、与合同文件约定不符、未经监理师质量验收合格 或有违约的工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款的支付。 3、处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正。 4、对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的方法确定。在协商 无效时，由项目负责人做出决定。若仍有争议，可执行合同争议调解的基本程序。 5、对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内。 6、工程造价控制报审资料包括《()月工程款报审表》、《工程变更费用 报审表》、《费用索赔申请(核准)表》、《现场签证表》、《索赔与现场签证 计价汇总表》、《工程款支付申请(核准)表》等。 二 二二 二、 、、 、工程风险预估和分析 工程风险预估和分析工程风险预估和分析 工程风险预估和分析 1、由于设计不当对工程质量或安全造成的事故和项目延误而发生的索赔等 经济损失。 2、由于建设单位提供的地质勘察报告或地表以下资料实质性有误致使施工 单位不得不实质性改变依据该文件而设定的施工方案并由此产生返工、返修、加 固和工期延误而发生的索赔等经济损失。 3、由于建设单位提供或指定使用材料、设备及分包单位的违约或过失造成 的损失或损害等导致工期延误而造成的索赔等经济损失。 4、建设单位为本工程雇佣人员的违法、违约或过失而发生的索赔等经济损 失。 5、除不可抗力以外作为一个有经验的施工单位和监理单位无法预见的不利 障碍或条件而发生经济损失。 6、在合同专用条件中约定的其他风险而发生的索赔等经济损失。 三 三三 三、 、、 、工程造价主要控制方法 工程造价主要控制方法工程造价主要控制方法 工程造价主要控制方法 1、要求施工单位依据施工图纸、概预算、合同的工程量清单建立工程量台 帐。 2、要求施工单位于施工进度批准后十天内，依据建设工程施工合同将合同 价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、 月度的资 金使用计划。 3、审核施工单位的资金使用计划，并与建设单位、施工单位协商确定相应 工程款支付计划。 4、从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的价款功计 算价款的原则、方法。 5、对工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括 暂估价、不完全价等进行主动控制。 6、依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造 价容易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。 7、经常检查工程量计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值 进行分析、比较，提出造价控制的建议，并应向监理单位报告。 8、严格执行工程量计量和工程款支付的程序和时限要求。 9、通过《工程联系单》与建设单位、施工单位沟通信息，提出工程造价控 制的建议。 四 四四 四、 、、 、工程计量 工程计量工程计量 工程计量 工程量是工程造价的基础性数据，其重要性毋容置疑。工程计量计算复杂而 又烦琐，但必不可少。 1、施工单位应于每月26日前，根据工程实际进度上报上月完成工程量。 2、造价工程师对施工单位的申报进行核实，必要时与施工单位协商，所计 量的工程量双方同意签认。 3、对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由建设单位、监理单位、施 工单位和造价咨询单位协商约定。 4、对一些不可预见的工程量，如地基基础处理、地下不明障碍物处理等， 造价工程师应会同施工单位如实计量，并要求施工单位附照片和其他资料。 5、由于工程发生重大质量事故而导致的返工、加固等费用包括人工费、材 料费、机械费和管理费等，造价工程师应会同有关人员进行现场踏勘，如实进行 计量，并要求施工单位附照片和其他资料。 五 五五 五、 、、 、工程款支付 工程款支付工程款支付 工程款支付 1、施工单位填写《工程款支付申请表》，报业主，造价工程师审核是否符 合建设工程施工合同的约定，并及时签发工程款预付款的《工程款支付证书》; 2、造价工程师应按合同要求的约定，及时抵扣工程预付款。 3、造价工程师应要求施工单位根据已经计量确认的当月完成工程量，按建 设工程合同的约定计算当月工程进度款，并填写《()月工程进度款报审表》和 《工程款支付证书》报建设单位。 六 六六 六、 、、 、工程造价审核 工程造价审核工程造价审核 工程造价审核 1、工程竣工，经建设单位组织有关各方验收合格后，承包单位应在规定的 时间内向业主提交竣工结算资料。 2、根据工程合同相应的建设工程法律、法规、标准规范与计价表、招投标 文件夹、施工图纸、现场发生的各项有效证明审核工程造价。 3、造价工程师应及时进行工程量、工程要素价格及各类项目费用进行审核 确定，遇到有争议和分歧问题，与承包单位、建设单位协商、沟通和协调，提出 审核意见。 4、造价工程师根据各方协商的结论，签发审价报告。 七 七七 七、 、、 、审查方法 审查方法审查方法 审查方法 1、审查方法:审查方法结合传统方法进行适当创新，使之更加高效。 (1)传统法:全审法、重点法、熟记法、经验法。全审法是指对项目逐项全 面细致地进行审查;重点法是指对项目某重点部位进行审查;熟记法是指通过熟 记常用的公式、数据、说明、规则、标准、分析等资料，对项目进行审查;经验 法是指不断总结成功经验，收集和利用有价值的基础数据，重点审查那些预(结) 算中容易误算、漏算、重算、高估冒算之部位。 (2)创新法:分解法、查询法、调查法。可将单项(单位)工程分解为若干单 位(分部)工程，分阶段办理工程预(结)算;材料(设备)价格询价时,可利用专业 报刊、信息网络等查询，走访供应商或进行市场调查等获悉有关价格及信息。 针对本工程的规模巨大的特点，我公司对项目进行全面的精确计算，以此为 基础来审核施工单位报审量。 八 八八 八、 、、 、审查思路 审查思路审查思路 审查思路: :: : (1)审查思路清晰:顺序合理、层次分明;主次划分、先主后次。先易后难、 先简后繁;先小后大、先分后合。 (2)审查思路灵活:既有坚定的原则性(刚性)，又需适度的灵活性(柔性)。 根据市场形成价格的导向，结合市场价格幅度差的情况，坚持原则性与灵活性有 机结合。平衡和兼顾各方利益，适度向委托方倾斜。 九 九九 九、 、、 、审查技巧 审查技巧审查技巧 审查技巧: :: : (1)先审合法性，后审合理性。 (2)先定性审查，后定量审查。 (3)先审设计变更及核定单(签证)等费用，后审工程图纸部分费用。可防止 设计变更及签证等费用重复计取。 十 十十 十、 、、 、会商技巧 会商技巧会商技巧 会商技巧 (1)尊重对方与审查权威相结合，柔中有刚。 (2)议题顺序合理:先易后难、先小后大。谈判方法灵活:抓大放小、细中 有粗。 (3)讲究会谈节奏感:思路清晰、善于主持、充分协调;注重语言艺术，机 智幽默，努力营造一种轻松友好的会谈气氛。 (4)审时度势:察言观色、反映敏捷、应变能力强;掌握主动权，抓住瞬息 机遇，利用对方心态，设法调动对方会谈积极性。 (5)驾驭全局:及 时总结、引导、求同存异;善于寻找、捕捉谈判的“突破 口”;一旦达成共识，应立即会签纪要，以防反悔和不测。 施工阶段全过程造价控制技术措施图(略) 第六章投资造价咨询工作制度 第六章投资造价咨询工作制度第六章投资造价咨询工作制度 第六章投资造价咨询工作制度 一、过程控制工作制度 过程造价控制工作流程图(略) 1、 、、 、制定造价控制的实施细则，确定控制目标。根据施工承包合同价、进度计划， 编制承包合同的明细工程款现金流量图表，根据工程进度编制工程用款计划书; 2、尽早会见业主工地代表、设计师、监理工程师及承包商项目经理与业主、 设计单位、监理单位和承包商建立良好的工作关系; 3、可定期或根据需要不定期的参加工程例会，当业主约好建筑师或承包商 讨论设计造价、成本问题时，我们对设计变化提供相应的造价变化数据。 4、项目负责人应及早向业主或承包商建议，定期申报中期付款、进度款， 负责对施工单位上报的每月(期)完成工作量月报表进行审核，并提供当月(期) 付款意见书，经业主认可后作为支付当月(期)进度款的依据。中期付款、进度 款请款按下述流程进行(略)。 请款流程说明: 各专业分包厂商于每月的固定日期提送工程请款申请书给总包; 总包初审各专业分包提送之数量及附件; 总包汇总其本身及各指定分包之请款文件并制作请款申请文件送监理审核， 其内容如下: A. 进度款申请函 B. 进度款总表 C. 分项工程估价单，附必要计算书 D. 工程记录相片集 监理审核请款文件，其重点在于已完成工程的质量是否符合合同要求，并提 出审核意见; 本公司有关人员初核请款文件，(若与承包商有大的差异应事先告之并尽量 取得一致)，审核完成后签发工程付款通知书，并加盖公司印章后送业主; 业主经其内部程序审核请款文件，若无其他异议据以付款。 时间:与总包确定其提交已完工程付款申请单的固定时间(如每月25日)。 应尽量缩短收到总包付款申请到发出付款建议书的时间间隔，一般应控制在 7天之内。 按合同条款约定的时间间隔颁发付款通知单。如果某一次付款通知单迟发 了，其他付款通知单发出时间并不顺延，除非总承包人提出调整其提交索款申请 单的时间，否则索款申请单的提交与建议付款的时间间隙会越来越大，甚至导致 下一期的索款申请单已到而上一期的付款计价单未出的不正常现象。在特别的情 况下，若总承包人同意，将数次索款申请并作一次支付，以使索款申请与付款建 议的相隔时间恢复正常。 进度照片:若业主特别需要时，我们到工地核查索款申请时，应带上照相机， 把工程情况拍下来，每张照片后应注明工程名称及拍照日期。从每月的工地进度 照片中选择一些有代表性的贴在A4纸上，以便通过比较能较直观地了解施工进 展情况; 工期延误:若发现工程有不能在合同期内或规定的延长时间内完成的迹象， 项目负责人应及时通知业主并征询他们是否准备延长合同工期或再次延长工期。 如果承包方不能在合同期内或同意延长的时间内完成工程任务，我们应根据业主 的书面指令计算建议扣款额，并在付款建议书上注明扣罚款额、扣款机构和发出 的日期。只有在承包方收到业主、监理工程师提出关于工程应该已完成的书面通知后，才可执行扣款。所以在提出扣款前应与业主、监理工程师一起确认承包方 已接到过此类书面通知。 付款记录:在对第一次付款建议书进行计价前应根据承包方的建议进度拟定 现金流量预测表并用图表的形式绘制到付款记录表中。工程完工的日期每更改一 次，其现金流量预测图应重新绘制一次，作记录的目的是对付款建议进行小结， 并且对实付款的现金流量与原先预测的现全流量进行比较，这样做有利于对工地 上的工程进度进行监督。所记载的付款总额应该是净付款值，即包括 对所有分包 的实付总额。 对业主的工程报告:每月以书面形式向业主提供一份报告,让业主及时了解 工程中投资控制的情况，每月填写工程档案以检查、监督全过程投资控制的进程。 5、协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整造价 控制目标。对施工中的设计变更的审核控制流程(略): 6、承发包双方提出索赔时，为双方提供咨询意见; 7、并向业主提供造价控制动态分析报告; 8、及时核定分阶段完工的分部工程结算; 9、会同业主办理工程竣工结算; 10、提供整套结算报告及各项费用汇总表交业主归档; 11、提供涉及委托咨询工程项目的人工、材料、设备等造价信息和与造价控 制相关的其他咨询服务; 二、事后造价控制主要内容 事后造价控制流程图(见下页)1、审核工程量:按承包合同约定的工程量计算规 则，对决算书中所列项目进行逐个审查计算，经现场踏勘，复核计量，并将计算 结果与决算书各分部子目逐行对比，得出增减工程量; 2、审核单价:竣工决算所列各分项工程单价是否符合承包合同约定的单价， 其名称、规格、计量单位和所包含的工程内容是否与合同或单位估价表相一致; 3、对单价换算，首先要审查换算的分项工程是否是合同、定额中允许换算 的，再审查换算是正确;对补充合同单价、定额和单位估价表，要审查补充定额 的编制是否符合编制原则，单位估价表计算是否正确。 4、审核取费标准:建筑工程类别划分是否与工程性质及规定指标相符，有无 高套取费标准;各项取费的计取基数是否符合有关规定，有无规定以外的取费等; 对于人工单价、开办费、管理费率、利润让利等情况需按承包合同约定执行; 5、甲供料扣回:若工程中部分采取甲供料，则用定额计价时，需在税后倒扣 甲供料定额预算价格; 6、决算的签署:签署决算书时，我们应准备一份关于返还工程决算余额的建 议书，但保修金的余额除外，这笔钱款只有在整改完毕之后才返还; 7、编制合同执行情况专题报告，提供整套合同、结(决)算报告及各项费 用汇总表交业主归档。 第七章组织构架 第七章组织构架第七章组织构架 第七章组织构架、 、、 、人员配备 人员配备人员配备 人员配备 组建全过程造价咨询组，明确项目总负责、有关专业咨询组和具体造价咨询执 业人员。 我公司在上海****商业中心配备6名造价工程师，其中，项目经理1名，土建 3名、安装2名，钢筋翻样1名，资料员一名，对本工程项目进行全过程造价跟 踪控制，根据需要，合理有序地安排造价工程师进驻现场咨询服务，参加工程例 会，收集相关资料，协调工程造价事宜，签发造价文件等。咨询形式可以灵活多 样，根据委托合同的约定，造价工程师可以定期、不定期地去施工现场，同时确 保2人常驻工地现场，对造价控制进行动态的直接的管理。造价工程师也可以利 用现代化工具，远距离利用电话、传真、电子邮件等进行造价的远程控制和间接 控制。 施工阶段全过程造价控制技术措施图 施工阶段全过程造价控制技术措施图施工阶段全过程造价控制技术措施图 施工阶段全过程造价控制技术措施图( (( (略 略略 略) )) ) 第八章对专业造价咨询人员的激励 第八章对专业造价咨询人员的激励第八章对专业造价咨询人员的激励 第八章对专业造价咨询人员的激励、 、、 、约束 约束约束 约束、 、、 、问责机制及具 问责机制及具问责机制及具 问责机制及具 体措施 体措施体措施 体措施 造价工程师在具体实施过程中，做到诚实信用、优质高效、开拓创新， 规范 执业行为，为业主创造更大的价值。 建立配套完善的激励机制、风险约束机制和问责机制，这是工程造价咨询工 作顺利开展的前提和保障。激励机制与约束机制应是相辅相成，缺一不可。激励 机制包括物质、精神激励和社会认知激励等，风险约束机制既要求从业者进行行 业自律、职业操守教育和道德自我约束，更重要的是建立严密的监督约束和相互 制衡制度，为此我公司有相配套的责任追究制度、信用评价体系，通过制度的完 善来控制和减少风险的发生。 委托人和代理人之间存在信息不对称，就会产生机会主义行为。事前信息不 对称可能造成逆向选择，而事后信息不对称可能产生暗箱操作暗中交易等腐败现 象，从而损害委托方利益。 实行严格的三级审核制度，既是对实际操作者成果文件的查错，也有效防范 审计风险的发生。 严格执行回避制度，与承包商和分包商有利益关系者应进行回避。 不能个人独立与承包商进行有关造价方面的审核，必须有第三方参与和在 场。 如发生咨询质量问题或执业操守问题则追究当事人责任。视情节轻重给予罚 款、辞退、赔偿，严重的将移送司法处理。