产业集群合作创新中信任关系的演化博弈分析

2011年第 2期 � � � � � � � � � � 科技管理研究Science and Techno logyM anagem ent Research� � � � � � � � � � 2011 No� 2 收稿日期: 2010- 06- 08, 修回日期: 2010- 09- 29 基金项目: 国家自然科学基金项目 �供应链环境下基于资源整合的柔性项目进度管理研究 � ( 70702013 ) ; 中国博士后科学基金项目 �供 应链环境下基于多方共赢的柔性项目进度管理研究 � ( 20070421116) ; 教育部 �春晖计划 � 项目 �网络环境下企业合作创新项 目的集成管理研究 � ( S2007- 1- 62001) 文章编号: 1000- 7695 ( 2011) 02- 0036- 04 产业集群合作创新中信任关系的演化博弈分析 柴国荣, 龚琳玲, 李振超 (兰州大学管理学院, 甘肃兰州 � 730000) 摘要: 我国的产业集群内企业间信任水平不高, 导致企业间的交易成本高, 知识流动的速度慢, 进而影响了集 群的创新, 制约了产业集群的发展。从博弈参与者的有限理性出发, 分析了产业集群合作创新企业间信任关系 的演化过程, 建立了合作创新企业间信任关系的演化博弈模型, 分析了信任关系的演化结果、演化路径。最后, 根据博弈分析的结果, 分别从降低合作创新风险系数、提高合作创新贴现因子和协同系数等方面对构建集群企 业合作创新中的相互信任关系提出了建议。 关键词: 信任关系; 合作创新; 产业集群; 演化博弈 中图分类号: F062�9� F276�2� � � � � � � � � � � � � � � � 文献标识码: A Evolutionary Analysis on TrustRelationships in Co- Innovation of C luster Enterpr ises CHA IGuo rong, GONG L in ling, L I Zhenchao ( Schoo l o fM anagem en t, L anzhou Un iversity, L anzhou 730000, Ch ina) Abstrac t: The leve l of trust among ente rprises in Ch ina s' industrial c luste r is low, w hich leads to the h igh transaction costs between ente rprises as w ell as the slow speed of know ledge flow ing, thereby it affects the innovation in industria l clusters and restr ic ts the deve lopm ent of industr ia l clusters. Based on the lim ited rationality of gam e pa rtic ipants, the article ana ly� zes the evo lution of trust re la tionsh ips between co- innovation en terpr ises of industr ia l cluster, establishes the evo lutionary gam em ode l on trust relationsh ips between co- innova tion ente rprises, and analyzes the evo lution resu lts and path of trust re lationships. F ina lly, based on the evo lution results, it g ives suggestions in bu ildingm utual trust re lationships betw een co - innovation enterprises o f industr ia l c luster, respec tive ly in term s o f reduc ing the co- innova tion risk, improv ing the co- innova tion d iscount facto r and synerg istic coe ffic ient. K ey words: trust re lationships; co- innovation; industr ial c luster; evolutionary game 1� 引言 � � 信任是维持和促进经济活动的重要因素, 只要 交易活动存在, 企业间信任关系就会发生。信任对 于集群企业的合作创新有着不可忽视的作用, 它提 高合作中信息交换的质量, 减少合作中的不确定性, 防止投机行为的产生, 是企业间合作关系形成的基 础。产业集群内企业间的信任是指, 产业集群内合 作企业在面对不确定性时信赖对方, 相信对方不会 利用自己的脆弱性, 遵守已经达成的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 或协议的 条款。蔡铂和聂鸣 [ 1 ]认为产业集群中的企业之间形 成的良好信任关系, 特别有利于隐含知识的交流与 传播, 能够在合作中有较高的 �容错性 �, 促进企 业不断地创新。袁立科和张宗益 [ 2]从信任与企业的 互动关系出发, 分别从路径依赖, 交易成本, 合作 机会以及知识整合与扩散几个角度围绕信任对研发 合作形成过程的影响作了深入的分析, 认为主体间 的相互信任关系对于研发合作的形成有重要的影响。 李永锋和司春林 [ 3 ]提出了合作创新战略联盟中企业 间相互信任的概念模型, 并通过实地问卷调研对模 型进行实证分析, 验证了合作创新企业之间的相互 信任对合作效果的正向影响关系。 可见, 目前国内外学者主要运用定性和实证的 方法, 研究信任如何促进集群企业间合作创新, 以 及企业间信任如何提升企业的创新绩效 [ 4] , 而对于 集群企业合作创新中的信任关系如何变化发展的研 究还不多见。产业集群合作创新中的信任关系属于 组织间信任, 它不同于一般的组织间信任, 是一种 网络组织间的信任。它不是基于偶然性交易而产生 的脆弱性信任, 而是基于长期交易而产生的持久性 信任。集群中合作双方的信任关系将随着时间而演 化, 可能向积极的方向, 也可能向消极的方向。因 柴国荣等: 产业集群合作创新中信任关系的演化博弈分析 此本文引入复制动态微分方程, 构建产业集群内合 作创新企业间信任关系的演化博弈模型, 分析信任 关系的演化结果、演化路径, 以期进一步丰富相关 理论研究, 并对集群企业合作创新实践有所贡献。 2� 合作创新企业信任关系的演化博弈模型 2�1� 复制动态与演化稳定策略 演化博弈论源于生物进化论, 它是把博弈理论 分析和动态演化过程分析结合起来的一种理论。演 化博弈论以有限理性为基础, 认为博弈各方不是每 一次博弈都能找到最优的均衡点, 他的最佳策略就 是模仿和改进自己或别人过去博弈中的最有利战略, 在这样反复的博弈过程中, 所有的博弈方可能会达 到某个稳定的均衡点, 也可能会出现多个均衡点。 在演化博弈论中有两个核心概念, �演化稳定策 略 � ( Evo lu tionary Stable Strategy[ 5] , ESS)和 �复制动 态 � (R eplicator Dynam ics)。演化稳定策略 ( ESS ) 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 示一个种群抵抗变异策略侵袭的一种稳定状态, 其 基本思想是当种群所采用策略的平均支付比变异者 所采用策略的期望支付高, 随着时间的推移, 变异 者将在自然选择的压力下改变策略或退出群体。复 制动态是用来模拟群体类型比例的变化过程, 如果 一种策略的期望支付 ( Payoff) 比种群的平均支付 高, 这种策略就会被种群中更多的参与者所采用, 其动态变化速度可用下面的微分方程表示: dx ( t) d t = x ( �s - �), x � [ 0, 1] ( 1) 其中, s ( t ) 表示群体中博弈方在 t阶段采用特 定策略 s的比例; �s为该博弈方采用策略 s的期望 支付; �表示该博弈方采用其策略空间所有策略时 的平均支付。上述动态微分方程与生物进化论中描 述的 �复制动态 � 过程一致, 因而被称为 �复制动 态方程 �。 2�2� 合作创新企业信任关系的演化博弈 2�2�1� 问题描述及模型的假设 假设存在合作创新企业 A、B, 二者的策略集合 均为 , T表示信任, C表示不信任。假定博弈方 A、 B选择信任策略的概率分别为 x1、x2 ( 0� x1� 1, 0� x2 � 1),选择不信任策略的概率则分别为 ( 1- x1 )、( 1 - x2 )。其中概率 x 1、x2也可以理解为群体博弈中选 择信任策略的参与企业的比例或者企业决策群体中 支持信任策略群体的比例。博弈收益矩阵如表 1。 其中: ( 1) 博弈方 A、B均选择不信任策略 (即双方都 自行研发 )时,双方的收益分别为 a1、a2 ( a1、a2 > 0); (2) li ( 0< li < 1)为风险系数; n1 ( n> 0)为当企业 采取信任策略时, 企业的创新投入 (包括技术、资金、 组织资源等 ); lin i表示企业采取信任策略时的风险 成本; 表 1� 合作创新企业信任行为的支付矩阵 信任行为 企业 B信任 (x 2) 不信任 ( 1- x 2 ) 企业 A 信任 (x 1) a1+ �1(m 1+ rn1) - l1n1, a2+ �2(m 2+ rn2) - l2n2 a1- l1n1, a2+ �2m 2 不信任 (1- x 1) a 1 + � 1 m 1 , a 2 - l 2 n 2 a 1 , a 2 � � ( 3)�i ( 0< �i < 1)为贴现因子。贴现因子 �i可以 理解为集群企业之间对未来相互信任所带来的利益 的重视程度。当贴现因子越大,说明未来收益对信任 双方带来的效用越大, 贴现因子越小, 说明双方更看 中眼前的利益; m i (m i > 0)表示当对方采取信任策略 时, 自身由于吸收对方对合作创新所进行的投入所获 得的收益; r( r> 1)为集群内企业合作创新的协同系 数, rn i表示当双方都采取信任策略时各自获得的信 任协同收益。 2�2�2� 演化博弈模型的建立 根据支付矩阵,企业 A采取信任策略和不信任策 略的期望支付分别为 �T ( A ) = x2 [ a1 + �1 (m1+ rn1 ) - l1n1 ] + ( 1 - x2 ) ( a1 - l1n1 )和 �C (A ) = x2 ( a1 + �1m1 ) + ( 1- x2 ) a1, 则企业 A总的期望支付为 �(A ) = x1�r (A ) + (1 - x1 ) �C (A )。根据复制动态微分方 程 ( 1), 企业 A 采取信任策略的变化速度为: dx1 dt = x1 [�T (A )- �(A ) ] = x1n1 (1- x1 ) [ rx2�1 - l1 ] (2) 同理,企业 B采取信任策略的变化速度为: dx2 dt = x2 [�T (B ) - �(B ) ] = x2n2 (1- x1 ) [ rx2�2 - l2 ] (3) 令dx1 d t = 0, dx2 d t = 0,得到五个均衡点 及 P (0, 0)、Q ( 1, 0)、M (0, 1)、N ( 1, 1)及 E ( xlt, xk ), 其中, xh = l2 r�2, xk = 1 r�1。对于一个由微分方程系统描述的集群动态, 根据 Friedman[ 6]提出的方法, 其均衡点的稳定性由 该系统的雅克比矩阵局部稳定分析得到。由式 ( 2)、 ( 3) 得系统的雅克比矩阵为: � J = n1( 1- 2x1) [ rx2�1 - l1 ] rn1x1 (1- x1 )�1 rn2x2 (1- x2 )�2 n2 (1- 2x2 ) [ rx1�2 - l2 ] 3� 演化路径分析 当 li> r�i时, 有 a1 + �1 (m 1 + rn1 ) - l1n1 < a1 + �1m1,即当企业 B选择信任策略时, 企业 A选择信任 策略所获得的收益小于选择不信任策略时的收益。 而 a1 - l1n1 < a1, 即当企业 B选择不信任策略时, 企 业 A选择信任策略所获得的收益也小于选择不信任 策略时的收益。因此, 不管企业 B选择信任还是不 信任, 企业 A都是选择不信任策略。由博弈的对称 37 柴国荣等: 产业集群合作创新中信任关系的演化博弈分析 性可知, 此结论也适用于企业 B。此时, 合作创新 企业信任关系的演化稳定策略为 (不信任, 不信 任 ) , 合作将不会发生, 两企业陷入囚徒困境。 当 li� r�i时, 0< xh� 1, 0< xk� 1, E ( xh, xk )点在 S= { x, y( 0� x� 1, 0� y� 1) }的二维平面系统之内。 通过雅克比矩阵对四个均衡点进行局部稳定性分析 可知, 在均衡点 P( 0, 0) , detJ = l1 l2n1n2 > 0, trJ = - ( l1n1 + l2n2 ) < 0, 均衡点 P (0, 0)是演化稳定点。同 理,均衡点 N ( 1, 1)也是演化稳定点, 而 Q ( 1, 0)、M ( 0, 1)均不是演化稳定点。演化路径如图 1所示。 图 1� 演化路径 ( l i � r� i ) 图中描述了企业信任关系的动态演化过程, 如果 合作创新企业信任关系的初始状态落在MEQP部分, 那么系统将逐渐演化到 P ( 0, 0)点; 如果初始状态落 在 MEQN部分,那么系统将逐渐演化到N ( 1, 1)点。 从以上分析可知, 当 li� r�i时, 合作创新企业 信任关系演化的长期均衡结果可能是 (信任, 信 任 ), 也有可能是 (不信任, 不信任 )。究竟沿哪条 路径到达哪一状态与博弈的支付矩阵中某些参数的 变化密切相关。下面分别对几个参数进行分析。 ( 1) 风险系数 li。从演化路径图可以看到, 当 MEQN部分的面积增大时, 系统演化到 N (1, 1)点的 概率也增大。MEQN部分的面积为 SM EQN = 1- 12r ( l1 �1 + l2 �2, 对 S求关于 li的一阶导数,得 S�( l1 ) = - 1 2r�i < 0, S�( l2 ) = - 1 2r�2 < 0。S的变化同 的变化成负相关, 即当其他的变量一定时, li 的值越小, 折线上方的 MEQN部分的面积越大, 系统收敛于均衡点 N的概率 就越大,合作创新企业采取相互信任的可能性增加。 ( 2) 贴现因子 �i。对 S求关于 �i 的一阶导数, 得 S �( l1 ) = l1 2r�21 > 0, S �( l2 ) = l2 2r�22 > 0。S的变化同 �i 的变化成正相关, 即当其他的变量一定时, �i的值越 大,折线上方的 MEQN部分的面积越大, 系统收敛于 均衡点 N的概率就越大,合作创新企业采取相互信任 的可能性增加。 ( 3) 协同系数 r。对 S求关于 r的一阶导数, 得 S �( r ) = 1 2r 2 ( l1 �1 + l2 �2 ) > 0。S的变化同 的变化成正相 关, 即当其他的变量一定时, r的值越大, 折线上方的 MEQN 部分的面积越大,系统收敛于均衡点N 的概率 就越大,合作创新企业采取相互信任的可能性增加。 4� 政策建议 产业集群合作创新过程中充满了不确定性与复 杂性,需要合作双方互相信任才能实现。从上面的参 数分析可知,为了使合作创新企业更加倾向于采取相 互信任的策略,在实践中需从以下三个方面去做: ( 1) 降低合作创新风险系数 。从集群层面来 说, 可通过促进产业集群创新模块化来降低风险。 集群产业的模块化有利于克服交易中的机会主义和 提高信息的对称性 [ 7]。模块化企业聚集在一起, 降 低了信息的不对称性, 企业的机会主义行为容易被 察觉, 从而有利于降低风险。从企业层面来说, 可 通过以下方法来降低合作创新风险。首先, 构建良 好的沟通平台, 保证信息的有效传播, 降低合作双 方的信息不对称, 识别并快速传播对方企业的机会 主义行为, 有效降低合作风险 [ 8]。其次, 建立动态 知识产权评估机制, 减少隐性创新成果的溢出。再 次, 建立合理的成果分享机制, 实现合作创新收益 整体最大化。 ( 2) 提高合作创新贴现因子 �i。从集群层面来 说, 需要构建集群企业之间长期合作的环境。促进集 群内部企业之间长期的合作需要具备 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 的经济秩 序、稳定的经济环境和经济政策, 只有健全市场体制, 才不会使企业对未来收益有太大的不确定性, 继而增 强企业之间进行长期交易的信心,使合作企业对未来 良好的预期。从企业层面来说, 首先,做好市场分析, 选择投资收益率较高的项目进行合作创新。投资收 益率越高,企业对未来收益的预期越高, 贴现因子越 大。其次,优先选择和自己有过多次良好合作经验的 企业进行合作。研究表明,多次博弈和一次博弈相比 较, 双方的耐心会增加, 收益的贴现因子较大。 ( 3) 提高合作创新协同系数 r。协同系数 r与产 业集群的竞争实力有关。首先, 推进集群内的文化 协同。经常开展企业间论坛、研讨、沙龙、考察等 形式的交流活动, 在集群内形成互通有无、共同进 步的氛围。其次, 构建先进的信息系统平台。可以 在集群合作企业间建立一个公共的 IT平台, 支持不 同类型的信息应用, 方便企业之间数据的获取、商 业流程的整合以及电子连接通道的建立, 从而使集 群合作企业之间可以及时地进行交流和信息共享。 产业集群的协同合作需要信息系统的支持, 先进的 信息支持平台可大大提高集群企业间的协同效率。 再次, 建立产业集群协同联盟, 对集群内企业进行 适度的引导, 控制低效资源利用率企业数量扩张, 减少在原 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 、市场等资源上的过度竞争行为, 扩 (下转第 73页 ) 38 崔 � 毅等: 风险投资区域集聚支持环境综合评价及差异分析 表 4� 各个地区各个支持环境得分 总分 经济环境 产业环境 科技环境 金融环境 人才环境 政策环境 中介服务 广东 0�314602 0�008731 0� 190949 0�015577 0�130133 0� 060378 - 0�06406 - 0�0271 浙江 - 0�57939 - 0� 04422 - 0�06796 - 0�19405 - 0�02587 - 0�12738 - 0�0738 - 0�04611 江苏 0�040842 - 0� 02096 0� 048466 0�071566 0� 00000 0� 033532 - 0�0237 - 0�06813 上海 - 0�16907 0�055387 - 0�0628 0�01237 - 0�05327 - 0�12552 - 0�01284 0�017597 北京 0�393017 0� 00106 - 0�10865 0�094536 - 0�05105 0� 158984 0�174402 0�123744 5�2� 引导民间资本, 拓宽募资渠道 民间财富是风险投资募资的一个重要来源, 通过 合理的引导方式, 将民间资本集中起来进行投资, 这 将更大效度的发挥民间资本的作用, 促进经济发展。 广东省是一个经济强省, 民间资本非常雄厚, 但是由 于地域文化、渠道不畅等原因, 民间投资不活跃, 这 也限制了风险投资资金的募集渠道。因此, 政府应积 极引导民间资本的投资欲望, 拓宽投资渠道, 让民间 资本成为风险投资的资金来源。 5�3� 加强政府的政策引导作用 与其它地区相比较, 广东省政府对于科技发展的 政策支持比较薄弱, 这也在一定程度上削弱了对于风 险投资的支持力度。北京市、上海市依靠政府的大力 投入, 从而推动风险投资的快速发展。广东省政府应 该加强政府的投入力度, 支持相关科技行业发展, 加 强政府政策以及资金引导, 从而推动风险投资行业的 发展。 5�4� 完善风险投资中介服务体系 广东省风险投资中介服务体系的发展还很不完 善, 担保机构、律师事务所、评估机构等这些中介服 务机构没有形成完善的、多层次的服务体系。因此, 在未来的发展过程, 政府应注意促进这些中介服务机 构的发展, 从而支持风险投资行业在广东省的发展。 参考文献: [ 1] TIMMONS, JEFFERY, BYGRAVE, W ILL IAM. V en tu re capital� s role in finan cing innovation for econom ic grow th [ J] . Journal of Bus i� nessVen turing, 1986, 1: 161- 176. [ 2] KORTUM, JLERNER. Does Venture Cap ital spu r Innovation? [ P] . NBER Work ing Paper S eries, W orking Paper, 1998: 674- 692. [ 3] ROMA IN, ASTRID, BRUNO. The Econom ic Im pact of V en tu re Cap� ital� [ P]. Work ing PaperWP- CEB 2004: 104. [ 4] 寸晓宏. 风险投资支撑环境系统分析 [ J] . 经济问题探索, 2000 ( 4): 23- 24. [ 5] 刘德学, 樊治平, 张昕光, 鞠芳辉. 一种区域风险投资环境的综 合评价方法 [ A ] . 2001年中国管理科学学术会议论文集 [C ] . 2001. [ 6] 陈德棉, 蔡莉. 风险投资国际比较与借鉴 [M ] . 北京: 经济科 学出版社, 2003: 69- 90. [ 7] 张新立, 杨德礼. 风险投资聚集效应的机理分析及国际比较 [ J] . 价值工程, 2005, 3: 123- 128. [ 8] 刘卫东, 刘超. 风险投资区域分布性研究 [ J] . 技术经济, 2005 ( 11) : 60- 61. [ 9] 蔡莉, 李雪灵, 卫国红. 我国风险投资公司宏观支持环境与运作 机制 [M ]. 北京: 中国人民大学出版社, 2006, 10. [ 10] 嵇玲竹. 我国风险投资区域集聚及影响因素研究 [ D ]. 浙江大 学, 2007. 作者简介: 崔毅 ( 1951- ), 女, 汉, 山西太原人, 教授, 博士生导 师, 研究风向为风险投资与创业管理; 陈悦林 ( 1986- ) , 男, 汉, 广东汕头人, 硕士研究生, 研究风向为风险投资与创业管理; 张晨 ( 1986- ) , 女, 汉, 广东肇庆人, 硕士研究生, 研究风向为风险投资 与创业管理。 ( 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 编辑: 廖政权 ) (上接第 38页 ) 大知识、技术等的梯度转移效果。 5� 结束语 本文采用以有限理性为基础的演化博弈理论, 引 入复制动态微分方程, 构建了产业集群合作创新企业 信任关系的演化博弈模型。博弈分析表明, 在集群企 业合作创新中, 合作双方的信任关系既有可能达到双 方互不信任的均衡状态, 也有可能达到双方相互信任 的均衡状态。通过参数分析得知, 要使合作创新企业 采取相互信任策略的概率变大, 就要调整好风险系数 li、贴现因子 �i和协同系数 r的大小, 使 li 变小、�i 和 r变大。在实践中, 要降低合作创新中的潜在风险, 构建集群企业之间长期合作的环境, 增强企业之间进 行长期交易的信心, 提高企业合作创新协同度。 参考文献: [ 1] 蔡铂, 聂鸣. 社会网络对产业集群技术创新的影响 [ J] . 科学学 与科学技术管理, 2003 ( 7) : 57- 60. [ 2] 袁立科, 张宗益. 研发合作形成的信任因素分析 [ J] . 科学学与 科学技术管理, 2006 ( 10 ): 23- 26. [ 3] 李永锋, 司春林. 合作创新战略联盟中企业间相互信任问题的实 证研究 [ J] . 研究与发展管理, 2007, 19 ( 6) : 52- 60. [ 4] 宋华, 王岚. 企业间学习与信任互补作用于创新绩效吗? � � � 基 于企业间合作行为的视角 [ J] . 科学学与科学技术管理, 2009 ( 04) : 159- 165. [ 5 ] WE IBULL J W. Evolu tionary gam e theory [ M ] . Boston: M IT P ress, 1998. 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