2016内部审核报告

关于印发2016年度管理体系内部审核报告的 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 各部室、项目部、综合加工厂： 按照2016年度内部审核计划的安排，公司管理体系内部审核组于2016年9月22日至9月30日对公司5个在建项目、综合加工厂及10个部室的质量、环境及职业健康安全管理体系运行情况进行了内部审核，现将内部审核报告及开具的不合格/不符合项、各项目存在的主要问题印发给你们，望各部室、项目部做好如下工作： 一、不合格/不符合项的责任单位要在10月15日前进行纠正，并制定纠正措施，公司在10月27日至28日进行验证。 二、其他单位根据不合格/不符合报告及存在问题，结合部室、项目部实际情况，举一反三，对本单位的管理体系运行做好自查自纠，确保其持续有效运行并得以保持。 附件：2016年度管理体系内部审核报告 河北建工集团装饰工程有限公司 2016年内部管理体系审核报告 编制部门：工程管理部 编 制 人：杨宏帅 审 批 人：惠刚 文件编号：HBJGZS/GCGLB-2016-11 日    期：2016.10.8 2016年内部管理体系审核报告 根据2016年质量、环境、职业健康安全一体化体系内部审核计划的安排,公司于2016年9月22至9月30日进行了2016年内部质量、环境、职业健康安全一体化体系的审核,在公司领导的重视、各部室、项目部及综合加工厂的大力支持、积极配合下,对10个部室、5个项目部和综合加工厂及其项目部的审核工作得以顺利完成，达到了策划的审核目的。 此次审核的目的是检查“三个标准和GB/T50430 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 ”的管理体系在各部门的实施是否符合标准要求，公司B版《管理手册》、《程序文件》、新版《 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 》以及其他支持性文件的要求，是否达到了过程策划的目的，其结果是否有效，并得到保持。 此次审核范围包括：公司总经理、有关领导、财务部、综合办公室、器材部、审计部、安全管理部、工程管理部、设计室、经营部、预算部、工会、员工代表、综合加工厂及5个项目部。本次审核组由李占英、杨宏帅、曹青良、张青、刘心谅、李娜等六人组成。审核依据是GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001—2011标准及GB/T50430-2007，公司B版《管理手册》、《程序文件》，国家、地方、行业有关的法律、法规及现行规范、规程及标准，公司其他管理体系文件、工程 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 等有关要求。 内审组在审核过程中同时采取了以下的方式收集公司管理和施工过程中的客观证据： 第一、与相关领导进行交流。 第二、对实物工程质量；现场施工作业；现场安全防护；设备运转、维护及保养；施工人员的安全行为；施工现场环境等进行实地观察。 第三、查阅施工资料、文件和日常管理活动的记录。 第四、与受审核部门、项目部相关人员交流沟通。 第五、了解工程监理、建设单位等相关方的评价信息。 在审核过程中，审核组采取了按部门分要素，顺向追踪，逆向追溯的审核方法，本着以事实为基础，按照事先策划和编制的检查表对受审核部门进行了认真细致的审核。 一、管理体系运行总体评价 审核组认为，公司的管理体系建立、运行是正常有效的。通过公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行，公司的基础管理进一步夯实，为公司的专业化、规模化的产业结构调整奠定基础并适应经济新常态，各项工作逐步达到标准化，系统化管理，抽查实物工程整体质量稳步提高，施工过程处于受控状态；所查项目部的监理、甲方代表普遍反映较好。 二、今年取得的业绩： 1） 管理目标 根据年初下达的2016年度管理目标和创精品工程名录，各项目分解细化，做到有职有责。经过全体职工的共同努力，今年申报全国建筑工程装饰奖1项，市科技示范工程1项，市科技进步1项，市装饰奖4项，河北省建筑装饰奖工程3项，河北省科技示范工程3项，河北省建筑装饰行业科技进步2项；全年没有发生重大安全、质量事故和环境投诉。圆满完成公司年初制定的各项质量目标、安全及环境管理目标。特别是幕墙资质升级后对公司市场竞争优势的形成起到明显的促进作用，为公司做大做强幕墙版块起到了良好的推进作用，幕墙板块已成为我公司最重要板块之一，幕墙板块的做大做强为管理目标的完成奠定了良好基础。 2） 科技进步 今年组织申报河北省科技示范工程3项，申报河北省科技进步奖2项。2项科技成果获得河北省建筑装饰科技进步二等奖，截至目前公司有效专利保有量9项，可为公司提供相应技术的竞争优势。完成质量管理小组成果3个，其中“五方中心项目QC小组”完成的《提高不锈钢弹簧销钉玻璃幕墙横梁的安装质量》和“武警中心项目QC小组”完成的《双曲线转换层施工方法的研究》荣获2016年河北省优秀科技质量成果奖；“计量院QC小组”完成的《石材板块开槽工具研制》荣获全国工程建设优秀质量管理小组三等奖。 3）网标系统的应用： 今年加大项目的成本管控，项目部劳务招标、材料招标采用网标系统， 为工程降本增效。希望各项目部利用好这个平台，在保质保量的同时，将成本降到最低。 三、体系运行存在问题及原因分析 通过审核，有代表性的开出不合格项报告11项。不合格项分布见附件。 以不合格项的分布统计来看： 职业健康安全管理体系共开具6项不合格： 4.4.6运行控制，开具不合格2项，占不合格总数的18.2%；4.3.3目标和 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；4.4.7应急准备和响应，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；4.3.1环境因素，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；4.3.2法律法规和其他要求，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%； 质量管理体系、程序文件共开具5项不合格： 8.3不合格品控制，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；8.2监视和测量，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；7.6监视和测量设备的控制，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；8.2.5环境监视和测量，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%；6.2人力资源，开具不合格1项，占不合格总数的9.1%。 审核组通过交谈、了解、现场检查及资料的查阅，也发现了许多不足和问题，公司各部门之间发展不平衡，管理体系各过程的控制深度、执行力度较去年有所提高，但在个别过程仍存在薄弱环节，对标准、规范和公司有关文件的要求学习不够，运行中控制不严格的现象，主要体现在以下几方面： 1、管理目标制定及在各层次上的分解，没有可测量性，根据公司制定的目标来确定项目部的目标，项目部在实际施工过程中未及时进行监视和测量，过程监控记录填写不规范； 2、对文件的学习不全面，执行不到位。对专项方案的学习不到位，在落实和执行程度上还有差距； 3、部门对项目部、主控部门对相关部门的检查、指导力度和深度还有一定的局限性，检查表不能真实的反映管理现状，项目部的管理有待进一步提高； 4、质量管控监督覆盖不全，对规范标准的学习深度不够，部分监控记录合规性差。 5、项目部与各相关方的沟通工作不到位，记录不全面。 6、材料及成品、半成品的保护措施较去年有所提高，但还需进一步改进。 四、建议采取的措施 针对检查中存在的主要问题，进行原因分析，有必要制定以下改进措施，希望各科室、项目部结合实际情况认真落实，举一反三，管理体系主控部门负责监督检查。 1、项目管理目标由公司根据项目部的具体情况制定，在施工过程中对目标的实现情况进行两级监视（项目部级和公司级），并进行动态考评。 2、重视对三个体系标准和公司相关文件、管理制度的学习，理解内涵并按照要求进行落实，尤以相关的质量、安全规范为重，把本部门的工作做到扎实、到位。 3、各主控部门、职能人员应加大对项目部的检查、指导和服务，确保工程施工质量和施工安全，保证管理体系的正常运行。 4、加强施工过程控制。施工技术策划应明确工艺参数、控制点、质量标准、环境保护、安全生产等要求；施工技术交底要与方案或作业指导书保持一致，加大执行方案和交底的力度。 5、加强与工程各相关方的沟通，并做好相应的记录，为以后的质量、安全追溯留存依据。 6、对成品、半成品及材料的检查、验收和保护，降低物资损耗和返修率。 2016年职业健康安全体系内部审核不合格项报告分布 标准GB/T28001-2011 GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 综合办公室 经营部 财务部 工程管理部 安全管理部 器材部 设计室 预算部 人力资源部 工会 员工代表 项目部 综合加工厂 合计 4.1总要求                             4.2方针                             4.3.1环境因素、危险源控制                       1     4.3.2法律和其他要求                       1     4.3.3目标和指标、方案                       1     4.4.1结构和职责                             4.4.2培训、意识和能力                             4.4.3信息交流                             4.4.4管理体系文件                             4.4.5文件和资料控制                             4.4.6运行控制                       2     4.4.7应急准备和响应                         1   4.5.1测量和监视                             4.5.2不符合、纠正和预防措施                             4.5.3记录                             4.5.4管理体系审核                             4.6管理评审                             合计                                                           统计：杨宏帅                  日期：2016年10月10日 2016年质量体系内部审核不合格项报告分布 标准GB/T19001-2008 综合办公室 工程管理部 人力资源部 经营部 器材部 安全管理部 设计室 预算部 员工代表 门窗加工厂 项目部 合计 4.1总要求                         4.2.1总则                         4.2.2质量手册                         4.2.3文件要求                         4.2.4记录控制                         5管理职责                         6资源管理                         6.1资源提供                         6.2人力资源                     1   6.3基础设施                         6.4工作环境                         7产品实现                         7.1产品实现的策划                         7.2与顾客有关的过程                         7.3设计和开发                         7.4 采购                         7.5生产和服务提供                         7.6监视和测量装置的控制                     1   8测量分析和改进                         8.1总则                         8.2监视和测量                     2   8.3不合格品控制                     1   8.4数据分析                         8.5改进                         合计                                                   统计：杨宏帅                日期：2016年10月10日 2016年质量、环境、职业健康安全体系 内部审核不合格项统计表 序号 条款 不符合项 百分率（%） 职业健康安全体系 1 4.3.1 1 9.1 2 4.3.2 1 9.1 3 4.3.3 1 9.1 4 4.4.6 2 18.1 5 4.4.7 1 9.1 质量管理体系 6 6.2 1 9.1 7 7.6 1 9.1 8 8.2 1 9.1 9 8.2.5 1 9.1 10 8.3 1 9.1 合计 11项 100%