精华资料[阅]基本公共卫生服务项目绩效考核办法、程序和指标体系

精华资料[阅]基本公共卫生服务项目绩效考核办法、程序和指标体系 国家基本公共卫生服务项目 绩效考核方法、程序和指标体系 为全面考核各地国家基本公共卫生服务项目的执行情况和实施效果，卫生部妇社司、财政部社保司和卫生部项目监管中心组织有关专家，经过反复研究和论证，制定了项目考核指标体系、现场考核工具和现场考核程序，为规范绩效考核提供了科学的工作方法、程序和指标体系。从今年起，我省的省、市、县三级绩效考核都应使用这一考核工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，以逐步规范绩效考核，促进管理水平的提高和各项工作任务的落实。同时，与国家级考核有效地衔接起来。 一、考核目的 通过对各地国家基本公共卫生服务项目开展情况和实际效果进行考核，发现项目实施中存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，提出解决问题的意见和建议，及时总结经验，规范项目管理，提高组织化程度，保证项目资金安全和发挥效益，促进医改惠民政策的有效落实。 二、考核依据 考核工作的开展，要严格遵循国家有关财经法规和医改有关政策的要求。 (一)卫生部、财政部和国家人口计生委《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见》(卫妇社发〔2009〕70号)。 (二)《国家基本公共卫生服务规范(2011年版)》。 (三)财政部和卫生部《关于印发基本公共卫生服务项目补助资金管理办法的通知》(财社〔2010〕311号)。 (四)卫生部和财政部《关于加强基本公共卫生服务项目绩效考核的指导意见》(卫妇社发〔2010〕112号)。 (五)省卫生厅、省财政厅、省人口和计划生育委员会《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的实施意见》(苏卫社妇〔2009〕9号) (六)省卫生厅、省财政厅《关于下发江苏省基本公共卫生服务项目资金绩效考核办法的通知》(苏卫社妇〔2010〕3号) (七)省卫生厅《关于建立基本公共卫生服务项目公示制度的通知》(苏卫社妇〔2010〕10号) (八)省卫生厅、省财政厅《关于全省基本公共卫生服务项目考核检查情况的通报》(苏卫社妇〔2010〕11号) (九)省卫生厅省财政厅《转发卫生部财政部关于加强基本公共卫生服务项目绩效考核指导意见的通知》(苏卫社 妇〔2011〕11号) (十)省卫生厅关于转发《卫生部关于印发〈国家基本公共卫生服务规范(2011年版)〉通知》的通知(苏卫社妇〔2011〕12号) (十一)省卫生厅《关于完善江苏省基本公共卫生服务项目工作情况报告制度的通知》(苏卫办社妇〔2011〕8号) 三、考核 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 和内容 考核实行百分制，考核内容包括国家基本公共卫生服务项目的组织管理情况、资金管理情况、服务数量和质量，以及项目实施效果等(详见附件1)。 各部分分值分别为:组织管理17分，资金管理23分，项目执行50分，实施效果5分，综合情况5分。分别对省、市和县不同级别打分，以及同级别不同机构打分，计算平均分作为被考核省或市或县(市、区)的考核分数。 (一) 组织管理 考核项目工作领导组织、项目办公室建设情况;项目实施方案、资金管理办法、绩效考核方案等制度建设情况;考核项目督导、考核和培训工作的开展情况。 (二) 资金管理 考核项目资金的专帐管理情况;资金的筹集和拨付情况;考核项目资金的到位和使用合规情况;考核对项目资金的专项核算情况。 (三) 项目实施情况 考核按照《国家基本公共卫生服务规范(2011年版)》的要求，开展10类41项基本公共卫生服务的数量和质量情况。 (四)社会效果 考核城乡居民对国家基本公共卫生服务的满意情况。 (五)综合情况 综合评价被考核地区执行国家基本公共卫生服务项目的能力和项目实施的整体情况。 四、考核对象 (一)考核样本 国家级现场考核以省为单位，每个省抽查1个省辖市作为考核地区。考核对象包括各级卫生和财政部门、承担国家基本公共卫生服务项目工作的基层医疗卫生机构(城市社区卫生服务中心(站)、乡镇卫生院、村卫生室)以及其他参与基本公共卫生服务项目的相关机构。 (二)抽样原则 1. 省辖市和县的选取。省辖市采取随机抽取的方法产生，每省抽取1个省辖市。每个省辖市在考核现场随机抽取1个市辖区和1个农业县(县级市)。 3. 机构的选取。每个市辖区考核2个社区卫生服务中心。每个县考核2个乡镇卫生院;每乡镇至少随机抽取1个 村卫生室(须满足考核要求的服务对象样本量)。 (三)访谈对象 考核访谈对象包括基层医疗卫生机构参与基本公共卫生服务的工作人员和城乡居民。每个市辖区或县随机抽取一定数量的工作人员和城乡居民，抽取的工作人员和城乡居民应尽量平均分布在抽查的各基层医疗卫生机构及所辖服务范围内。抽查要求及样本量见附件1。 五、考核方法 按照“属地管理，分级考核”的原则，在省级2011年度项目考核的基础上，中央每年抽取部分省份开展考核工作，选择部分考核指标进行现场考核。现场考核采取听取汇报、座谈访谈、查阅资料、问卷调查、电话和入户核查等方式进行。 (一)听取汇报和进行座谈。听取各级基本公共卫生服务项目执行情况汇报，并根据汇报，与项目相关人员进行座谈，深入了解项目进展情况，收集有关意见和建议。 (二)查阅资料和现场考察。收集、查阅和核实相关文件、项目 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、考核填报表、会计凭证、健康档案和其他项目活动资料。并根据资料核查情况，延伸到项目活动开展地点，实地了解基本公共卫生服务工作开展情况。 (三)定性访谈和问卷调查。通过定性访谈和填写调查问卷等方式对基层工作人员和城乡居民进行调查。访谈以面谈为主，可根据实际情况采取电话访谈等其他方式。 六、考核组织实施 卫生部和财政部负责协调、指导和监督抽查考核工作，公布考核结果。卫生部、财政部委托卫生部项目监管中心具体负责组织对各省进行抽查考核工作。 (一)考核前准备。各省及省辖市按照要求准备相关备查材料(见附件3、附件4)，提供本地区本年度基本公共卫生服务项目进展及考核相关情况的书面报告。 (二)现场考核工作。卫生部项目监管中心将协调有关专家组成现场考核组，每个省的实际考核工作时间为6天(每个县或区3天)。 (三)递交考核报告。在现场考核结束一周内，各考核组递交小组考核报告;15天内递交考核总报告。 七、考核要求 现场考核中，考核组成员要严格遵守考核纪律，按照考核程序(附件5)和评分标准，对相关部门和机构进行考核，对项目管理人员、基层参与基本公共卫生服务的工作人员和居民进行访谈，了解并记录各考核指标的实际情况，计算考核指标得分，对考核中发现的问题进行记录和核查，客观、 真实地反映各地项目开展情况、实际效果和存在的问题，及时递交考核报告。 八、考核质量控制 各考核组的组长共同组成质量控制小组，并指定1人担任组长。质量控制小组对考核工作进行全程质量控制。 (一)现场考核开展前，组织召开培训会，考核组成员集中学习考核具体要求，统一现场考核标准、方法和报告撰写的要求。 (二)现场考核中，考核组成员要及时收集和整理有关数据资料、文字资料和图片资料，组内要指定专人负责复核和录入数据。对现场考核中不能确定的技术事项或突发事件由组长根据组内成员意见作出决定，并及时与卫生部、财政部沟通。 (三)现场考核结束后，对考核资料进行汇总和复核，形成考核报告。卫生部和财政部有关司局将对考核过程和考核报告质量进行监督。 附件: 1.考核抽查指标表 2.考核工具 3.各级填报表 4.各级准备材料清单 5.现场考核流程 附件1 考核抽查指标表 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 制定或下发本地区基本公共卫生服务项满分1分; 1.1.1 项目实施方案目实施方案，明确专业公共卫生机构和医查看项目管理和实施方案。具体说明专业公共卫生机构和医疗卫生机构职(1) 疗卫生机构职能分工，明确日常监管督导见附件5。 能分工、日常监管督导每缺少1项， 方式。优先考察2011年项目方案。 扣0.5分。 制定或下发绩效考核方案或规定。明确考满分2分; 1.1 方案制1.1.2 绩效考核办法核方法、考核指标体系、服务数量和质量查看绩效考核方案或其他相关文件。绩效考核方法、考核指标体系、服务定(4) (2) 考核标准、考核结果应用。优先考察2011具体说明见附件5。 数量和质量考核标准、考核结果应用 年项目绩效考核方案。 每缺少1项，扣0.5分。 1.1.3 基本公共卫生制定或下发基本公共卫生服务项目资金查看项目资金管理办法或其他相关有:1分; 服务专项资金具体管具体管理办法;或在项目实施方案中有明文件。具体说明见附件5。 无:0分。 理办法(1) 确的专项资金管理规定。 确定本地区基本公共卫生服务内容、数量满分4分; 和标准;有10类服务成本测算并制定成查看项目管理方案、经费分配文件、1.2 经费分1.2.1 资金分配和拨确定服务数量和标准，有合理的成本本补偿参考标准，并能说明测算依据;制绩效考核办法、经费分配表等。 配(4) 付标准(4) 测算，制定成本补偿参考标准，资金1. 组织管定资金拨付计划，明确资金拨付方式和拨具体说明见附件5。 拨付计划每缺少1项，扣1分。 理(17) 付周期。 1.3.1 基层公共卫生了解基层公共卫生服务人员接受培训情每个县或区随机访谈当地从事基层满分2分; 服务人员对基本公共况，考察基层公共卫生服务人员是否熟悉公共卫生服务人员至少10人，其中(问卷实际得分/问卷应得分)/访谈卫生服务项目的熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。 村医不少于1人。 人数*2分 情况(2) 满分5分; 无督导和绩效考核报告扣0.5分; 1.3 管理和组织开展对基本公共卫生服务项目的日无发现问题的反馈扣0.5分; 考核(9) 常督导和绩效考核，并充分发挥专业公共查看督导发现问题记录和督导报告;绩效考核结果未统计和公示扣1分; 1.3.2 督导和绩效考卫生机构的技术指导作用。重点考核绩效查看绩效考核报告和经费分配资料。发现卫生行政部门未根据绩效考核结核(5) 考核过程和结果应用情况。 并现场问询相关管理人员。具体说明果安排经费扣5分; 包括:绩效考核结果公示、根据考核结果见附件5。 发现一个基层卫生机构未根据绩效考安排经费和/或采取其他奖惩措施。 核结果安排经费或采取奖惩措施扣2 分。 核对县(区)卫生局提供的数据与提核对上级卫生机构提供的业务数据与下1. 组织管1.3 管理和供基本公共卫生服务的医疗卫生机满分2分; 1.3.3 数据审核(2) 级卫生机构业务完成的实际情况是否相理(17) 考核(9) 构业务数据是否相符，核对乡镇卫生每发现一处不符扣0.5分。 符。反映数据上报和审核情况。 院提供的村卫生室业务数据是否相 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 符。 截至2011年12月31日，中央、省、市、 县各级筹集的资金达到2011年人均补助查看2011年各级资金分配文件，核2.1 资金筹2.1.1 人均补助经费是:6分; 经费不低于25元的标准;人均补助经费=实考核样本县/区居民的人均补助经集(6) (6) 否:0分。 各级落实资金总额/服务人口或预算安排费是否达到25元。 人口。 2011年度项目预拨资金自中央级下达起，2.2 资金下查看2011年各级资金分配文件或指2.2.1 预拨资金拨付至基层医疗卫生机构到账，不超过3个月;拨付周期每延迟10天(不足10天视达及时性 标文件，基层医疗卫生机构银行入账周期(4) 如果省、市、县级分批下达预拨资金，依为没有超期)，扣1分。 (4) 通知。 据第一批预拨资金的拨付时间。 截至2011年12月31日，基层医疗卫生 机构资金到账情况。 查看2011年县级资金分配文件(如资金到位率=项目实际到账金额/预算安为市级直接拨付至基层机构，则查看2.3 资金到2.3.1 资金到位率(2) 排资金总额×100, 市级资金分配文件)、基层医疗卫生每递减20%，扣1分。 2. 资金管位情况(2) 注:预算安排资金总额=预拨资金+结算资机构银行入账通知，项目工作绩效考理(23) 金(如实际任务完成小于计划要求，考核核通报(或其他相关文件)。 后不拨付结算资金，则结算资金为零)。 截至2011年12月31日，基层医疗卫生 机构资金支出情况。 资金支出率=2009-2011年累计支出金额 /2009-2011年项目预算安排资金总额资金支出率?80%，2分; 以资金填报表格为依据，对比填报表2.4 资金支×100,(根据附表3资金执行情况统计表每递减10%，扣0.5分; 2.4.1 资金支出率(2) 数据与机构收支明细账、会计凭证记出情况(2) 中数据)。 若无专项核算，无法明确资金支出金录金额，并核实数据真实性。 注:预算安排资金总额=2009年-2011年额，0分。 预拨资金+结算资金(如实际任务完成小 于计划要求，考核后不拨付结算资金，则 结算资金为零)。 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 核实是否存在违规支出。包括扩大支出范每个考核对象各抽查2011年30份项围、截留、挪用、支付不合规、资金支出目支出的记账凭证及原始凭证(每个2.5 资金支进度与业务进度不匹配、支付依据不充分2.5.1 支出合规率(7) 月不少于2笔，如凭证少于30份，得分=支出合规率*7 出合规性(7) 等。 全部抽取)，具体违规定性说明见附2. 资金管资金合规率=1–抽查到的违规资金额/抽件5。 理(23) 查资金总额。 专项收支科目核算:2分; 2.6 会计信基层医疗卫生机构是否对项目资金进行查看账簿设置的会计科目，是否在专2.6.1 专项核算(2) 建立辅助帐核算:1分; 息质量(2) 收支专项核算。 项科目进行核算。 其他:0分。 农村:健康档案建档率/50%*2分; 填报数据。各级卫生行政部门、乡镇 满分2分，超过50%按2分计算。 卫生院/社区卫生服务中心填报。上级 部门需提供各下级部门辖区的建档3.1.1 健康档案建档健康档案建档率%=建档人数/辖区内常住人数。乡镇卫生院需提供下辖各村卫城市:健康档案规范化建档率/50%*2率%(2) 居民数*100% 生室的建档人数。 分; 3.1 居民健若同时填报农村和城镇居民的建档满分2分，超过50%按2分计算。 康档案管理率，则按平均分计算指标得分。 (10) 抽查数据。督查的每个县或区随机抽(抽查的健康档案合格率/90%*8分)查档案，核查档案信息是否真实(抽3.1.2 抽查的健康档健康档案合格率%=填写合格的档案份数/,(不真实档案数*2分); 查档案数应满足有10份真实档案)。案合格率%(8) 抽查档案总份数*100% 满分8分，抽查的健康档案合格率超在10份真实档案中，核查是否符合过90%按8分计算。 国家规范(不足10份全部抽取)。 3. 项目执满分2分; 行(50) 现场检查。现场查看社区卫生服务中社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有 心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育健康教育资料印刷或发放记录扣13.2 健康教3.2.1 抽查的健康教健康教育资料的印刷和发放情况、健康教宣传栏，核对社区卫生服务中心、乡分; 育(2) 育开展情况(2) 育宣传栏设置情况。 镇卫生院健康教育资料印刷记录、出社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村 入库发放记录。 卫生室健康教育宣传栏设置不符合国 家规范的要求:扣1分， 抽查数据。督查的每个县或区随机抽 查20名满1岁的儿童(2009年5月3.3.1 抽查的1岁儿童某种疫苗接种率%=年度辖区内某种疫苗抽查的1岁儿童脊灰疫苗接种率3.3 预防接31日~2011年12月31日出生)，核脊灰疫苗接种率%年度实际接种人数/某种疫苗年度应接种?95%:2分; 种(2) 对预防接种卡中脊灰疫苗接种率(每(2) 人数*100% 每下降1%:扣0.4。 个考核的社区卫生服务中心、乡镇卫 生院各随机抽查10名)。 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 3.4 传染病3.4.1 抽查的传染病抽查数据。抽查考核的社区卫生服务及突发公共疫情报告及突发公共传染病疫情报告率%=报告卡片数/登记传抽查的传染病疫情报告率,100%:0中心、乡镇卫生院2011年某1个月卫生事件报卫生事件报告和处理染病病人数*100% 分。 传染病报告记录和相应门诊日志。 告和处理(2) 率%(2) 抽查数据。督查的每个县或区随机抽 查儿童健康管理档案，核查档案是否满分4分; 真实(抽查档案数应满足有10份真3.5 0~6岁儿儿童系统管理率%=年度辖区中按相应频抽查的儿童系统管理率/95%*4分,3.5.1 抽查的儿童系实档案，包括新生儿2份、1岁以内童健康管理次要求管理的0~6岁儿童数/年度辖区内(不真实档案数*1分); 统管理率%(4) 2份，1-6岁6份)。 (4) 应管理的0~6岁儿童数*100% 抽查的儿童系统管理率超过95%按4 在10份真实的儿童健康管理档案中，分计算。 核查是否符合国家规范(不足10份 全部抽取)。 抽查数据。督查的每个县或区随机抽 查孕产妇健康管理档案，核查档案是满分4分; 产前健康管理率%=辖区内按照规范要求否真实(核查档案数应满足有10份抽查的产前健康管理率/95%*4分,3.6 孕产妇3.6.1 抽查的产前健在孕期接受5次及以上产前随访服务的人真实档案)。 (不真实档案数*1分); 健康管理(4) 康管理率%(4) 数/该地该时段内活产数*100% 在10份真实的健康管理档案中，核抽查的产前健康管理率超过95%按4 3. 项目执查是否符合国家规范(不足10份全分计算。 行(50) 部抽取)。 抽查数据。督查的每个县或区随机抽满分5分; 65岁及以上老年人体检率%=年度范围内3.7.1 抽查的65岁及查至少10份老年人健康管理档案，抽查的65岁及以上老年人体检率3.7 老年人接受健康体检并有完整体检记录的人数/以上老年人体检率%核对年度范围内是否体检，体检内容/90%*5分; 健康管理(5) 年内辖区内65岁及以上常住居民数(5) 和记录是否符合国家和本省规范(不抽查的65岁及以上老年人体检率超*100% 足10份全部抽取)。 过90%按5分计算。 抽查数据。 满分4分; 督查的每个县或区随机抽查高血压3.8.1 抽查的高血压 高血压患者规范管理率%=按照要求进抽查的规范管理率/80%*4分,(不真 患者健康管理档案，核查档案是否真患者规范管理率%行高血压患者管理的人数/年内管理高血实档案数*2分); 实(核查档案数应满足有10份真实(4) 压患者人数*100% 抽查的高血压患者规范管理率超过 档案)。 80%按4分计算。 3.8 高血压督查的每个县或区随机抽查至少10患者健康管份真实的高血压患者健康管理档案，满分2分; 理(6) 核查是否符合国家规范，查看最近一抽查的管理人群血压控制率/50%*23.8.2 抽查的管理人管理人群血压控制率%=最近一次随访血次随访时血压控制情况(不足10份分; 群血压控制率%(2) 压达标人数/已管理的高血压人数*100% 全部抽取)。 抽查的管理人群血压控制率超过50% 规范管理:建立健康档案，每年1次按2分计算。 免费体检，每年至少4次面对面随访。 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 抽查数据。 满分4分; 3.9.1抽查的糖尿病患糖尿病患者规范健康管理率%=按照要求督查的每个县或区随机抽查糖尿病抽查的规范管理率/80%*4分,(不真 者规范健康管理率%进行糖尿病患者健康管理的人数/年内管患者健康管理档案，核查档案是否真实档案数*2分); (4) 理糖尿病患者人数*100% 实(核查档案数应满足有10份真实抽查的糖尿病患者规范健康管理率超 档案)。 过80%按4分计算。 3.9 糖尿病督查的每个县或区随机抽查至少10患者健康管份真实的糖尿病患者健康管理档案，满分2分; 理(6) 核查是否符合国家规范，查看最近一抽查的管理人群血糖控制率/50%*2管理人群血糖控制率%=最近一次随访空3.9.2抽查的管理人群次随访时血糖控制情况(不足10份分; 腹血糖达标人数/已管理的糖尿病人数血糖控制率%(2) *100% 全部抽取)。 抽查的管理人群血糖控制率超过50% 规范管理:建立健康档案，每年1次按2分计算。 免费体检，每年至少4次面对面随访。 3. 项目执抽查数据。督查的每个县或区随机抽行(50) 查至少10份重性精神疾病患者健康重性精神疾病患者规范管理率%=每年按满分4分; 3.10 重性精3.10.1抽查的重性精管理档案，核查是否按国家规范的要照规范要求进行管理的确诊重性精神疾抽查的规范管理率/80%*4分; 神疾病患者神疾病患者规范管理求填写(不足10份全部抽取)。 病患者数/所有登记在册的重性精神疾病抽查的重性精神疾病患者规范管理率管理(4) 率%(4) 规范管理:每年按照规范要求进行管患者数*100% 超过80%按4分计算。 理的确诊重性精神疾病患者。每年至 少随访4次，每年至少1次健康检查。 抽查数据。督查的每个县或区随机抽 查至少10份卫生监督协管信息报告满分5分; 3.11.1抽查卫生监督卫生监督协管信息报告率%=报告的事件3(11卫生监档案，核查是否按国家规范的要求填抽查的信息报告率/80%*5分; 协管信息报告率%或线索次数/发现的事件或线索次数督协管 写(不足10份全部抽取)。 抽查的信息报告率超过80%按5分计(5) *100% 规范管理:每份报告按照规范要求进算。 行填写并及时报出。 每个县或区随机访谈当地常住居民 4. 项目实4.1.1 居民对基本公至少10人。被访谈居民是抽查单位满分5分; 4.1 项目实居民对所获得的基本公共卫生服务的满施效果共卫生服务的满意情辖区内常住居民，重点是65岁以上所有居民满意度问卷总得分/25*随机施效果(5) 意情况。 (5) 况(5) 老年人和高血压患者、2型糖尿病患调查的居民人数。 者、孕产妇、0~6岁儿童的家长。 综合评价被考核地区对国家基本公共卫分别由组织管理考核小组专家、资金满分5分; 5.1.1 被考核地区执生服务项目方面的重视程度、管理能力、管理考核小组专家、项目执行考核小组织管理考核小组:1分; 5. 项目执5.1 项目执行国家基本公共卫生执行能力、项目进展、对考核的配合情况，组专家和考核组全体成员，根据考核资金管理考核小组:1分; 行综合情行综合情况服务项目的能力和项以及是否有重大失误或缺陷。 了解的情况和感受，对督查的省、市、项目执行考核小组:1分; 况(5) (5) 目开展的总体情况重大失误和缺陷:提供基本公共卫生服务县或区对国家基本公共卫生服务项考核组综合讨论评分:2分。 (5) 项目不完整;资金管理和使用有重大问目的重视程度、管理能力、执行能力、综合情况得分=组织管理考核小组评 题;资金不到位或未及时到位情况严重，项目进展、考核配合情况，以及是否分+资金管理考核小组评分+项目执 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 较大地影响了项目执行;提供资料的准确有重大失误或缺陷等综合情况进行行考核小组评分+考核组综合评分。 性和时效性差;项目管理者不了解项目方评分，并列举扣分原因。 案;档案真实性有严重问题，等。 说明:1. 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照―所在三级指标分数扣完为止‖的方式进行评分，最低分为0分。 2. 每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分。总得分为各指标之和，满分为100分。 附件2 考核工具 附件2-1 组织管理和实施效果抽查考核操作表 考核单位: 考核时间: 考核人: 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分 一级指标 二级指标 三级指标 满分1分。 项目管理机构、专业公共卫生机构1.1.1 项目实施方案(1) 查看项目管理和实施方案。 有 / 无 和医疗卫生机构职能分工、日常监 管督导每缺少1项，扣0.5分。 满分:2分。 绩效考核办法: 有 / 无 1.1 方案制 查看绩效考核方案或其他相关文绩效考核方法、考核指标体系、服考核指标体系: 有 / 无 定(4) 1.1.2 绩效考核办法(2) 件。 务数量和质量考核标准、考核结果数量和质量考核标准: 有 / 无 应用每缺少1项，扣0.5分。 考核结果应用: 有 / 无 1.1.3 项目资金具体管理查看项目资金管理办法等。 有:1分;无:0分。 有 / 无 办法(1) 满分4分。 确定服务数量和标准: 有 / 无 1.2 经费分1.2.1 资金分配和拨付计查看项目管理方案、经费分配文件、确定服务数量和标准，有合理的成合理的成本测算: 有 / 无 配(4) 划(4) 绩效考核办法、经费分配表等。 本测算，制定成本补偿参考标准，成本补偿参考标准: 有 / 无 1. 组织资金拨付计划每缺少1项，扣1分。 资金拨付计划: 有 / 无 管理(17) 1.3.1 基层公共卫生服每个县或区随机访谈当地从事基层问卷实际得分: (问卷实际得分/问卷应得分)/访谈务人员对项目的熟悉程公共卫生服务人员至少10人，其中问卷应得分: 人数*2分，满分2分 度(2) 村医不少于2人。 访谈基层公共卫生服务人员数: 满分:5分; 无督导和绩效考核报告扣0.5分; 督导和绩效考核报告: 有 / 无 无发现问题的反馈扣0.5分; 1.3 管理和发现问题的反馈: 有 / 无 绩效考核结果未统计和公示扣1考核(9) 查看督导发现问题记录和督导报统计和公示绩效考核结果: 有 / 无 1.3.2 督导和绩效考核分; 告;查看绩效考核报告和经费分配卫生行政部门根据绩效考核结果安 (5) 发现卫生行政部门未根据绩效考核资料。并现场问询相关管理人员。 排经费: 有 / 无 结果安排经费扣5分; 没有根据绩效考核结果发放补助的发现一个基层卫生机构未根据绩效基层卫生机构数: ( ) 个 考核结果安排经费或采取奖惩措施 扣2分。 核对县(区)卫生局提供的数据与数据不符合个数:( ) 1. 组织1.3 管理和提供服务的医疗卫生机构业务数据满分2分;每发现一处不符扣0.51.3.3 数据审核(2) 其中:县-乡镇不符数据个数:( ) 管理(17) 考核(9) 是否相符，核对乡镇卫生院提供的分。 乡镇-村不符数据个数:( ) 村卫生室业务数据是否相符。 每个县或区随机访谈当地常住居民 4. 项目至少10人。被访谈居民是抽查单位4.1 项目实4.1.1 居民对基本公共卫所有居民满意度问卷总得分/25*随问卷总得分: 实施效果辖区内常住居民，重点是老年人、 施效果(5) 生服务的满意情况(5) 机调查的居民人数。满分5分。 随机调查的居民人数: (5) 高血压、糖尿病患者、孕产妇和儿 童的家长。 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 得分 一级指标 二级指标 三级指标 分别由组织管理考核小组专家、资 组织管理考核小组评分: 组织管理考核小组:1分 金管理考核小组专家、项目执行考 扣分原因: 核小组专家和考核组全体成员，根 据考核了解的情况和感受，对督查5. 项目5.1 项目执5.1.1 考核地区执行项目的省、市、县或区对国家基本公共执行综合行综合情况的能力和项目开展的总卫生服务项目的重视程度、管理能情况(5) (5) 体情况(5) 考核组综合讨论评分: 力、执行能力、项目进展、考核配考核组综合讨论:2分 扣分原因: 合情况，以及是否有重大失误或缺 陷等综合情况进行评分，并列举扣 分原因。 附件2-2 项目执行抽查考核操作表 考核单位: 考核时间: 考核人: 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 得分 一级指标 二级指标 三级指标 填报数据。各级卫生行政部门、乡镇卫生院/农村:健康档案建档率/50%*2分。 农村居民建档人数: 社区卫生服务中心填报。上级部门需提供各下满分2分，超过50%按2分计算。 农村建档率: 3.1.1 健康档案级部门辖区的建档人数。乡镇卫生院需提供下 建档率%(2) 辖各村卫生室的建档人数。 城市:健康档案规范化建档率/50%*2分。 城镇居民规范建档人数: 3.1 居民健 若同时填报农村和城镇居民的建档率，则按平满分2分，超过50%按2分计算。 城镇规范建档率: 康档案管理均分计算指标得分。 (10) 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查档案，(抽查的健康档案合格率/90%*8分),核查份数: 3.1.2 抽查的健核查档案信息是否真实(抽查档案数应满足有(不真实档案数*2分)。 真实份数: 康档案合格率% 10份真实档案)。在10份真实档案中，核查满分8分，抽查的健康档案合格率超过不真实份数: (8) 是否符合国家规范(不足10份全部抽取)。 90% 按8分计算。 合格份数: 满分2分。 乡镇卫生院/社区卫生服务中现场检查。现场查看社区卫生服务中心、乡镇社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有健康3.2.1抽查的健心健康教育资料印刷或发放3.2 健康教卫生院、村卫生室健康教育宣传栏，核对社区教育资料印刷或发放记录扣1分; 康教育开展情况记录: 有 / 无 育(2) 卫生服务中心、乡镇卫生院健康教育资料印刷社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生(2) 健康教育宣传栏设置: 记录、出入库发放记录。 室健康教育宣传栏设置不符合国家规范3. 项目执符合要求 / 不符合要求 的要求:扣1分， 行(50) 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查20名 3.3.1抽查的1岁满1岁的儿童(2009年5月31日~2011年12抽查1岁儿童人数: 3.3 预防接抽查1岁儿童脊灰疫苗接种率?95%:2分; 儿童脊灰疫苗接月31日出生)，核对预防接种卡中脊灰疫苗实际登记完成接种人数: 种(2) 每下降1%:扣0.4。 种率%(2) 接种率(每个考核的社区卫生服务中心、乡镇 1岁儿童脊灰疫苗接种率: 卫生院各随机抽查10名)。 核查报告时间:( )月 3.4.1 抽查的传抽查数据。抽查考核的社区卫生服务中心、乡3.4 传染病门诊登记例数: 染病疫情报告镇卫生院2011年某1个月传染病报告记录和抽查的传染病疫情报告率,100%:0分。 防治(2) 已报告例数: 率%(2) 相应门诊日志。 传染病疫情报告率: 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查儿童健满分4分; 康管理档案，核查档案是否真实(抽查档案数核查份数: 3.5 0~6岁3.5.1 抽查的儿抽查的儿童系统管理率/95%*4分,(不真应满足有10份真实档案，包括新生儿2份、1真实份数: 儿童健康管童系统管理率%实档案数*1分); 岁以内2份，1-3岁6份。)。 不真实份数: 理(4) (4) 抽查的儿童系统管理率超过95%按4分计在10份真实的儿童健康管理档案中，核查是合格份数: 算。 否符合国家规范(不足10份全部抽取)。 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 得分 一级指标 二级指标 三级指标 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查孕产妇满分4分; 核查份数: 3.6 孕产妇3.6.1 抽查的产健康管理档案，核查档案是否真实(核查档案抽查的产前健康管理率/95%*4分,(不真真实份数: 健康管理前健康管理率%数应满足有10份真实档案)。 实档案数*1分); 不真实份数: (4) (4) 在10份真实的孕产妇健康管理档案中，核查抽查的产前健康管理率超过95%按4分计合格份数: 是否符合国家规范(不足10份全部抽取)。 算。 满分5分; 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少3.7 老年人3.7.1抽查的 65抽查的65岁及以上老年人体检率/90%*510份老年人健康管理档案，核对年度范围内核查份数: 健康管理岁及以上老年人分; 是否体检，体检内容和记录是否符合国家和本合格份数: (5) 体检率%(5) 抽查的65岁及以上老年人体检率超过省规范(不足10份全部抽取)。 90%按5分计算。 满分4分; 抽查数据。随机抽查高血压患者健康管理档核查份数: 3.8.1 抽查的高抽查的规范管理率/80%*4分,(不真实档案，核查档案是否真实(核查档案数应满足有真实份数: 血压患者规范管案数*2分); 10份真实档案)。至少10份真实的高血压患不真实份数: 3.8 高血压3. 项目执理率%(4) 抽查的高血压患者规范管理率超过80%者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查合格份数: 患者健康管行(50) 按4分计算。 看最近一次随访时血压控制情况(有效抽查档理(6) 案数应满足有10份真实档案，不足10份全部满分2分; 3.8.2 抽查的管抽取)。 抽查的管理人群血压控制率/50%*2分; 理人群血压控制最近1次随访血压达标人数: 规范管理:建立健康档案，每年1次免费体检，抽查的管理人群血压控制率超过50%按2率%(2) 每年至少4次面对面随访。 分计算。 满分4分; 3.9.1 抽查的糖核查份数: 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查糖尿病抽查的规范管理率/80%*4分,(不真实档尿病患者规范健患者健康管理档案，核查档案是否真实(核查真实份数: 案数*2分); 康管理率%(R)档案数应满足有10份真实档案)。 不真实份数: 3.9 糖尿病抽查的糖尿病患者规范健康管理率超过(4) 在真实的糖尿病患者健康管理档案，核查是否合格份数: 患者健康管80%按4分计算。 符合国家规范，查看最近一次随访时血糖控制理(6) 满分2分; 3.9.2 抽查的管情况(不足10份全部抽取)。 抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分; 最近1次随访空腹血糖达标规范管理:建立健康档案，每年1次免费体检， 理人群血糖控制抽查的管理人群血糖控制率超过50%按2人数: 率%(2) 每年至少4次面对面随访。 分计算。 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10份重性精神疾病患者健康管理档案，核查3.10.1 抽查的重满分4分; 3.10 重性是否按国家规范的要求填写(不足10份全部3. 项目执性精神疾病患者抽查的规范管理率/80%*4分; 核查份数: 精神疾病患抽取)。 行(50) 规范管理率%抽查的重性精神疾病患者规范管理率超合格份数: 者管理(4) 规范管理:每年按照规范要求进行管理的确诊(4) 过80%按4分计算。 重性精神疾病患者。每年至少随访4次，每年 至少进行1次健康检查。 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 得分 一级指标 二级指标 三级指标 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至满分5分; 少10份卫生监督协管信息报告档案，核3.11.1抽查卫生抽查的信息报告率/80%*53(11卫生卫生监督协管信息报告率%=报告的事件或线查是否按国家规范的要求填写(不足10监督协管信息报分; 监督协管 索次数/发现的事件或线索次数*100% 份全部抽取)。 告率%(5) 抽查的信息报告率超过80%规范管理:每份报告按照规范要求进行填按5分计算。 写并及时报出。 分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核 小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全5.1.1 考核地区5. 项目执5.1 项目执体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查执行项目的能力项目执行考核小组评分: 项目执行考核小组:1分 行综合情行综合情况的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项 和项目开展的总 扣分原因: 况(5) (5) 目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进体情况(5) 展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺 陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。 附件2-3 资金管理抽查考核操作表 考核单位: 考核时间: 考核人: 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 一级指标 二级指标 三级指标 得分 查看2011年中央资金分配文件 中央预算安排资金: 查看2011年省级资金分配文件或考核县级财政部门。 省级预算安排资金: 服务人口数: 指标文件 2.1 资金2.1.1 人均补样本县/区居民的人均补助 筹集(6) 助经费(6) 经费达到25元:6分; 查看2011年市级资金分配文件或市级预算安排资金: 服务人口数: 没有达到25元:0分 指标文件 查看县级资金分配或指标文件 县级预算安排资金: 服务人口数: 人均标准: 查看2011年中央资金分配文件 中央发文时间:2011-2 查看2011年省级资金分配文件或满分4分; 省级财政发文时间: 拨付周期: 指标文件 考核省、市、县级财政和卫2.2 资金2.2.1 预拨资2.资金管查看2011年市级资金分配文件或生部门; 市级财政发文时间: 拨付周期: 下达及时金拨付周期 理(23) 指标文件 拨付周期每延迟10天(不性(4) (4) 查看2011年县级资金分配文件或足10天视为没有超期)，县级财政发文时间: 拨付周期: 指标文件 扣1分。 查看基层机构银行入账通知 基层医疗卫生机构入账时间: 拨付周期: 实际到账金额(2011年12月31日): 满分2分; 截至2011年12月31日，基层医预算安排预拨资金总额(2011): 2.3 资金考核提供基本公共卫生服2.3.1 资金到疗卫生机构资金到账情况。查看到位情况务的基层卫生机构; 位率(2) 市或县级资金分配文件、基层医(2) 资金到位率每递减20%，预算安排结算资金总额(2011): 疗卫生机构银行入账通知 扣1分。 资金到位率: 2.资金管2.4 资金2.4.1 资金支截至2011年12月31日，以资金满分2分; 实际支出金额(2009-2011.12.31): 理(23) 支出情况出率(2) 填报表格为依据，对比填报表数考核县级卫生行政部门、提 考核指标 考核考核方法 评分标准 考核结果 一级指标 二级指标 三级指标 得分 (2) 据与机构收支明细账、会计凭证供基本公共卫生服务的基预算安排预拨资金总额(2009-2011.12.31): 记录金额，并核实数据真实性 层卫生机构及其他管理、使 用资金的机构; 预算安排结算资金总额(2009-2011.12.31): 资金支出率?80%:2分; 每递减10%，扣0.5分; 若无专项核算，无法明确资资金支出率: 金支出金额:0分。 满分7分; 抽查违规资金总额(2010-2011.12.31): 每个考核对象各抽查2010-2011考核县级卫生行政部门、提2.5 资金抽查凭证资金总额(2010-2011.12.31): 2.5.1 支出年12月31 日15份项目支出的记供基本公共卫生服务的基支出合规 合规率(7) 账凭证及原始凭证(如凭证少于层卫生机构及其他管理、使性(7) 15份，全部抽取) 用资金的机构; 资金合规率: 得分=支出合规率*7。 满分2分; 考核县级卫生行政部门、提 供基本公共卫生服务的基2.6 会计专项核算: 是 /否 2.6.1 专项核查看账簿设置的会计科目，是否层卫生机构及其他管理、使信息质量或 算(2) 专项核算 用资金的机构; (2) 辅助账核算: 是 /否 专项收支科目核算:2分; 建立辅助帐核算:1分; 其他:0分。 分别由组织管理考核小组专家、 资金管理考核小组专家、项目执 行考核小组专家和考核组全体成5.1.1 考核地员，根据考核了解的情况和感受，5. 项目执5.1 项目区执行项目对督查的省、市、县或区对国家资金管理考核小组评分: 行综合情执行综合的能力和项资金管理考核小组:1分 基本公共卫生服务项目的重视程扣分理由: 况(5) 情况(5) 目开展的总度、管理能力、执行能力、项目体情况(5) 进展、考核配合情况，以及是否 有重大失误或缺陷等综合情况进 行评分，并列举扣分原因。 附件2-4 现场抽查考核记录表 考核内容: 考核单位: 考核时间: 考核人: 核查方式 核查结果记录 档案号/问卷实际 问卷 备注 编号 得分 应得分 电话 面访 仅核记录 失访 真实 不真实 合格 不合格 电话访谈面访 仅核记录失访 真实档案不真实档合格档不合格档案实际得分应得分 总数 总数 总数 总数 总数 总数 案总数 案总数 总数 总分 总分 说明: 1. 现场抽查考核记录表适用于进行现场档案核查、问卷调查时对工作情况的记录，统计数据作为填写相关考核操作表和统计指标得分的原始资料。 2. 现场抽查考核记录表由进行现场档案核查或问卷调查的专家根据考核的实际情况填写，在符合核查内容的对应栏目表格中画―?‖，按照考核要求和问卷设置不需要核查了解的内容不用填写。接受考核的每个社区卫生服务中心(站)、乡镇卫生院(含村卫生室)均需要单独填写一张记录表。 3. 现场抽查考核记录表在完成每个县或区的考核时，由联络员统一收取并汇总统计。 4. 在督查中如发现有其他较典型、较严重的问题，或亮点经验，应在备注中记录，并及时留存相关证据、资料。 附件2-5 ,机构,2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 填报单位(盖章): 统计截止日期: 基本公共卫生服务项目 统计指标 2011年 备注 城市健康档案规范化建档人数(人) 健康档案 农村健康档案建档人数(人) 预防接种 脊灰疫苗接种率% 传染病防治 传染病疫情报告率% 新生儿访视人数(人) 儿童系统管理人数(人) 0~6岁儿童健康管理 年度辖区内活产数(人) 产前健康管理人数(人) 孕产妇健康管理 产后访视人数 (人) 老年居民健康管理人数(人) 老年人健康管理 65岁及以上常住居民数(人) 高血压患者健康管理人数(人) 高血压患者健康管理 高血压患者规范管理人数(人) 年内辖区内高血压患病总人数(人) 糖尿病患者健康管理人数(人) 糖尿病患者健康管理 糖尿病患者规范健康管理人数 (人) 年内辖区内糖尿病患病总人数(人) 重性精神疾病患者管理 重性精神疾病患者数(人) 卫生监督协管报告事件或线索次数(次) 卫生监督协管 卫生监督协管巡查次数(次) 填表说明: 1. 本表所指2011年按当地基本公共卫生服务项目考核年度计算，统计截止时间应与由省、市、县级卫生行政部门填报的《国家基本公共卫生服务 项目执行情况统计表》相同。 2. 本表由考核组成员使用，由县(区)级卫生行政部门现场填报下辖各社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务工作的医疗机构的2011年度项目的业务完成数据;被考核的乡镇卫生院现场填报下属各村卫生室2011年度项目的业务完成数据;被考核村卫生室提供相应2011年度业务完成数据。 3. 各业务指标请详细填写“任务完成数”，其中需填报百分比的指标，请填报实际完成率。未能获得数据的指标，请在备注中注明原因。 4. 考核人员根据本表，核对县(区)级卫生行政部门提供的数据与下辖社区卫生服务中心(站)、乡镇卫生院、其他参与基本公共卫生服务的医疗卫生机构的业务数据是否相符;核对乡镇卫生院提供的数据与村卫生室业务数据是否相符。 附件2-6 资金管理现场抽查凭证记录表 考核单位: 考核时间: 考核人: 序此笔凭证中在项目中年度 月份 凭证号 支出内容摘要 存在问题 违规金额(元) 备注 号 列支的总金额(元) 附件2-7 调查问卷 一、居民健康档案核查表 说明: 1. 随机抽取2011年居民健康档案核查。第一步:核查健康档案的真实性。第二 步:核查真实的健康档案是否符合国家规范要求～每县或市辖区至少核查10 份健康档案是否规范。 2. 根据核查情况～判断档案记录是否真实～档案填写是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 姓名 2.3 性别 ?男 ?女 2.4 联系方式 3 居民健康档案真实性核查 3.1 回答问题者与核查对象的关系: ?本人 ?家属 ?其他, , ?查无此人或电话错号,视为不真实, 3.2 您知道自己/核查对象有健康档案吗, ?知道 ?没有,视为不真实～结束问卷, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.3 建立健康档案时～您/核查对象接受过体检吗,,没有接受过体检～为不真实, ?接受过 ?没有,视为不真实～结束问卷, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.4 与健康档案中体检记录不符的内容 ,可多选。根据档案记录选择核实3项 ～其中有1项与记录不符～即为不真实, ?身高、体重 ?测量血压 ?心、肺等检查 ?生活方式 ?测空腹血糖 ?其他检查 3.5 这些体检服务是免费的吗 ?是 ?不是,收费金额及原因: , 3.6 居民健康档案是否真实 ?真实 ?不真实 ?失访 4 居民健康档案合格性核查 4.1 居民健康档案形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 4.2 居民―个人基本信息表‖填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～3项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格, ?性别 ?出生日期 ?本人电话/联系人电话和联系人姓名 ?血型 ?医疗费用支付方式 ?药物过敏史 ?既往史 ?家族史 ?遗传病史 ?残疾情况 4.3 居民―健康体检表‖填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～3项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格。, ?体检日期 ?责任医生 ?症状 ?一般状况 ?生活方式 ?脏器功能 ?查体 ?现存主要健康问题 ?主要用药情况 ?健康评价 ?健康指导 4.4 居民健康档案记录是否合格 ?合格 ?不合格 调查员,签字,: 调查时间: 二、儿童系统健康管理档案核查表 说明: 1. 随机抽取2011年儿童健康管理档案核查。第一步:核查档案记录的真实性。 第二步:核查真实的健康管理档案是否符合国家规范要求～每县或市辖区至少核 查10份健康管理档案是否规范～其中需包括新生儿2份、1岁以内2份～1-6岁 6份。 2. 根据核查情况～判断档案记录是否真实～档案填写是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 儿童姓名 2.3 性别 ?男 ?女 2.4 — 联系方式 3 儿童系统健康管理档案真实性核查 3.1 回答问题者与核查儿童的关系: ?家长 ?其他, , ?查无此人或电话错号,视为不真实, 3.2 小孩的年龄为, 月,: 3.3 是否有社区责任医生为您建立了《儿童保健 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 》, ?有 ?没有,视为不真实, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.4 核查儿童接受过社区/乡镇卫生院医生的健康管理或访视吗, ?接受过 ?没有～与记录相符,跳转到3.7, ?没有～与记录不符,视为不真实, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.5 询问结果与最近1次健康管理档案记录不符的健康管理服务 ,可多选。根据档案记录选择核实3项～其中有1项与记录不符～即为不真实, ?了解或测量体重 ?了解或测量身长 ?体格检查 ?评估发育情况 ?询问两次随访间患病情况 ?健康指导 ?血常规检测,化验, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.6 您家小孩获得的健康管理服务是免费的吗 ?是 ?不是,收费的机构、金额及原因: , 3.7 没获得健康管理的原因是 ?不知道 ?没时间 ?没必要 ?其他 3.8 儿童系统健康管理档案是否真实 ?真实 ?不真实 ?失访 4 儿童系统健康管理档案合格性核查 4.1 健康管理档案的形式是否符合国家标准～或未根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 4.2 是否按国家0~6岁儿童健康管理服务规范要求～按儿童年龄完成相应的健康管理频次 ?是 ?否,视为不合格, 4.3 最近1次―儿童健康检查记录表‖填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选。根据记录表核查～3项及以上空项、漏项或错项为不合格。, ?随访日期 ?体重 ?身长 ?体格检查 ?户外活动情况 ?发育评估 ?患病情况 ?转诊情况 ?健康指导 ?下次随访日期 ?随访医生签名 4.4 是否使用了年龄别身长/体重图卡 ?是 ?否 4.5 儿童系统健康管理是否合格 ?合格 ?不合格 调查员,签字,: 调查时间: 三、孕产妇产前健康管理档案核查表 说明: 1. 随机抽取2011年孕产妇产前健康管理档案核查。第一步:核查档案记录的真 实性。第二步:核查真实的健康管理档案是否符合国家规范要求～每县或市 辖区至少核查10份健康管理档案是否规范。 2. 根据核查情况～判断档案记录是否真实～档案填写是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 1.1 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 姓名 2.3 性别 ?女 2.4 — 联系方式 3 孕产妇产前健康管理档案真实性核查 3.1 回答问题者与核查对象的关系: ?本人 ?家属 ?其他, , ?查无此人或电话错号 3.2 您/核查对象的怀孕情况: ,——,月 ?已分娩 3.3 是否有社区责任医生为您建立了《孕产妇保健手册》, ?有 ?没有,视为不真实, ?记不清/不了解,结束问卷～作为失访, 3.4 您/核查对象怀孕时接受过社区/乡镇卫生院医生的产前健康管理或体检吗, ,与档案记录不符～为不真实, ?接受过 ?没有～与档案记录相符,跳转到3.7, ?没有～与档案记录不符,视为不真实, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.5 询问结果与最近1次健康管理档案记录不符的产前健康管理服务 ,可多选。根据档案记录选择核实3项～其中有1项与记录不符～即为不真实, ?了解体重 ?测量血压 ?了解身体情况 ?听胎心等产科/妇科检查 ?化验血红蛋白,化验, ?健康指导 ?B超 ?测量血糖 ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.6 这些健康管理服务是免费的吗 ?是 ?不是,收费的机构、金额及原因: , 3.7 没获得产前健康管理的原因是 ?不知道 ?没时间 ?没必要 ?其他 3.8 孕产妇产前健康管理档案是否真实 ?真实 ?不真实 ?失访 4 孕产妇产前健康管理档案合格性核查 4.1 健康管理档案的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 4.2 怀孕情况:, ,月 ?已分娩 4.3 是否按国家孕产妇健康管理服务规范的要求～按孕产妇孕周完成各次相应的产前健康 管理 ?是 ?否,视为不合格, 4.4 最近1次―产前随访服务记录表‖ 填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选。根据记录表核查～3项及以上空项、漏项或错项为不合格。, ?随访日期 ?孕周 ?主诉 ?体重 ?听胎心等产科检查 ?血压 ?血红蛋白值 ?分类 ?健康指导 ?转诊 ?下次随访日期 ?随访医生签名 4.5 孕产妇健康管理是否合格 ?合格 ?不合格 调查员,签字,: 调查时间: 四、老年人健康体检记录核查表 说明: 1. 随机抽取2011年65岁及以上老年人健康体检记录核查。每县或市辖区至少 核查10份健康体检记录是否规范。 2. 根据核查情况～判断档案填写和老年人获得的服务是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 姓名 2.3 性别 ?男 ?女 2.4 — 联系方式 3 老年人健康体检记录合格性核查 3.1 健康体检记录的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011年 版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 3.2 是否有2011年健康体检记录 ?有 ?没有,视为不合格～结束问卷, 3.3 年度健康体检记录中填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～3项及以上空项、漏项或错项～或血压、空腹血糖任一项未填～为不合格。, ?症状 ?身高、体重 ?血压 ?一般状况检查 ?生活方式 ?视力、听力和运动能力 ?心、肺、腹部检查 ?空腹血糖 ?现存主要健康问题 ?主要用药情况 ?健康评价 ?健康指导 3.4 老年人健康体检记录是否合格 ?合格 ?不合格 调查员,签字,: 调查时间: 五、高血压患者健康管理核查表 说明: 1. 随机抽取2011年高血压患者健康管理档案核查。第一步:核查档案记录的真 实性。第二步:核查真实的健康管理档案是否符合国家规范要求～每县或市 辖区至少核查10份健康管理档案是否规范。 2. 根据核查情况～判断档案记录是否真实～档案填写是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 姓名 2.3 性别 ?男 ?女 2.4 — 联系方式 3 高血压患者健康管理档案真实性核查 3.1 回答问题者与核查对象的关系: ?本人 ?家属 ?其他, , ?查无此人或电话错号,视为不真实, 3.2 您知道自己/核查对象患有什么慢性病吗, ?高血压 ?高血压和糖尿病 ?不知道 3.3 您/核查对象2011年接受过社区卫生服务机构/乡镇卫生院等组织的全面健康体检吗, ?接受过 ?没有～与记录相符,跳转到3.5, ?没有～与记录不符,视为不真实, ?记不清/不了解,结束问卷～作为失访, 3.4 体检服务是免费的吗, ?是 ?不是,收费金额及原因: , 3.5 没做体检的原因是 ?没接到通知 ?没时间 ?没必要 ?其他 3.6 您/核查对象2011年接受过医生的面对面随访管理吗,,与档案记录不符～为不真实, ?接受过 ?没有～与记录相符,跳转到4, ?没有～与记录不符,视为不真实, ?不知道,结束问卷～作为失访, 3.7 您/核查对象知道提供随访的医生吗, ?知道 ?不知道 ?随访医生不固定 3.8 与最近1次随访记录不符的服务 ,可多选。根据档案记录核实～其中有1项与记录不符～即为不真实, ?随访方式 ?血压情况 ?生活方式和健康指导 ?用药情况 ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.9 高血压患者健康管理档案是否真实 ?真实 ?不真实 ?失访 4 高血压患者健康管理档案合格性核查 4.1 核查对象患病情况 ?高血压 ?高血压和糖尿病 ?其他 4.2 健康管理档案的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 4.3 2010年健康体检记录,可多选～除?以外～出现下列任何一种情况均为不合格, ?有 ?有～未测量血压 ?有～未测量空腹血糖 ?有～现存主要健康问题未填写 ?有～健康评价错误 ?有～危险因素控制不正确 ?2011年没有体检,最近一次体检的时间: , 4.4 2011年记录中面对面随访次数 ?4次及以上 ?3次及以下 ?没有至少每3个月1次随访,视为不合格, ?没有随访,视为不合格, 4.5 最近1次面对面随访记录中填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～3项及以上空项、漏项或错项～或血压值未填为不合格。, ?随访日期 ?随访方式 ?症状 ?血压 ?生活方式指导 ?服药依从性 ?此次随访分类 ?用药情况 ?下次随访日期 ?随访医生签名 4.6 随访记录中～血压控制不满意的患者是否按国家规范的要求调整用药～或进行转诊, ?是 ?否,视为不合格, 4.7 高血压患者健康管理档案是否合格 ?合格 ?不合格 4.8 最近一次随访血压是否达标 ?是 ?否 调查员,签字,: 调查时间: 六、2型糖尿病患者健康管理核查表 说明: 1. 随机抽取2011年2型糖尿病患者健康管理档案核查。第一步:核查档案记录 的真实性。第二步:核查真实的健康管理档案是否符合国家规范要求～每县 或市辖区至少核查10份健康管理档案是否规范。 2. 根据核查情况～判断档案记录是否真实～档案填写是否符合国家规范要求。 3. 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 — 姓名 2.3 性别 ?男 ?女 2.4 — 联系方式 3 糖尿病患者健康管理档案真实性核查 3.1 回答问题者与核查对象的关系: ?本人 ?家属 ?其他, , ?查无此人或电话错号,视为不真实, 3.2 您知道自己/核查对象患有什么疾病吗, ?糖尿病 ?糖尿病和高血压 ?不知道 3.3 您/核查对象2011年接受过社区卫生服务机构/乡镇卫生院/村卫生室组织的全面健康体 检吗, ?接受过 ?没有～与记录相符,跳转到3.5, ?没有～与记录不符,视为不真实, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.4 体检服务是免费的吗, ?是 ?不是,收费金额及原因: , 3.5 没做体检的原因是 ?没接到通知 ?没时间 ?没必要 ?其他 3.6 您/核查对象2011年接受过医生的面对面随访管理吗, ?接受过 ?没有～与记录相符,跳转到4, ?没有～与记录不符,视为不真实, ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.7 您/核查对象知道提供随访的医生吗, ?知道 ?不知道 ?随访医生不固定 3.8 与最近1次随访记录不符的服务 ,可多选。根据档案记录核实～有1项与记录不符～即为不真实, ?随访方式 ?空腹血糖 ?生活方式和健康指导 ?用药情况 ?不了解,结束问卷～作为失访, 3.9 糖尿病患者健康管理档案是否真实 ?真实 ?不真实 ?失访 4 糖尿病患者健康管理档案合格性核查 4.1 抽查对象患病情况 ?糖尿病 ?糖尿病和高血压 ?其他 4.2 健康管理档案的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 4.3 2011年健康体检记录,可多选～除?以外～出现下列任何一种情况均为不合格, ?有 ?有～未测量空腹血糖 ?有～现存主要健康问题未填写 ?有～健康评价错误 ?有～危险因素控制不正确 ?有～足背动脉搏动未测 ?没有,最近一次体检的时间: , 4.4 2010年记录中面对面随访次数 ?4次及以上 ?3次及以下 ?没有至少每3个月1次随访,视为不合格, ?没有随访,视为不合格, 4.5 最近1次面对面随访记录中填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～3项及以上空项、漏项或错项～或血糖值未填为不合格。, ?随访日期 ?随访方式 ?症状 ?血压 ?空腹血糖 ?足背动脉搏动 ?生活方式指导 ?服药依从性 ?此次随访分类 ?用药情况 ?下次随访日期 ?随访医生签名 4.6 随访记录中～血糖控制不满意的患者是否按国家规范的要求调整用药～或进行转诊, ?是 ?否,视为不合格, 4.7 糖尿病患者健康管理档案是否合格 ?合格 ?不合格 4.8 最近一次随访空腹血糖是否达标 ?是 ?否 调查员,签字,: 调查时间: 七、重性精神疾病患者规范管理核查表 说明: 1. 随机抽取2011年重性精神疾病患者健康管理档案核查～每县或市辖区至少随 机抽查10份健康管理档案。 2. 根据核查情况～判断档案填写和患者获得的服务是否符合国家规范要求。 将各题回答结果填在―回答‖栏中。 3. 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 受访者基础资料 2.1 — 档案编号 2.2 性别 ?男 ?女 3 重性精神疾病患者规范管理档案合格性核查 3.1 健康管理档案的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011 年版,‖进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 3.2 患者个人信息填写空项、漏项或错项的栏目: ,可多选～3项及以上空项、漏项或错项为不合格, ?监护人姓名 ?监护人电话 ?既往主要症状 ?既往治疗情况 ?诊断情况 ?治疗效果 ?对家庭社会的影响 ?关锁情况 ?填表日期 ?医生签字 3.3 2010年健康体检记录 ?有 ?没有,视为不合格～结束问卷, 3.4 健康体检记录中填写空项、漏项或错项的栏目 ,可多选～2项及以上空项、漏项或错项～或血压、空腹血糖任一项未填～为不合格。, ?症状 ?体重 ?血压 ?空腹血糖 ?一般体格检查 ?视力、听力和活动能力 ?用药情况 3.4 2011年记录中随访次数 ?4次及以上 ?3次及以下 ?没有至少每3个月1次随访,视为不合格, ?没有随访,视为不合格～跳转至3.7, 3.5 随访记录中填写空项、漏项或错项的栏目: ,可多选～4项及以上空项、漏项或错项～为不合格, ?随访日期 ?症状 ?自知力 ?睡眠情况 ?饮食情况 ?社会功能情况 ?患病对家庭社会的影响 ?实验室检查 ?服药依从性 ?药物不良反应 ?治疗效果 ?随访分类 ?是否转诊 ?用药情况 ?康复措施 ?下次随访日期 ?随访医生签名 3.6 是否根据患者病情变化～按国家规范要求～相应地调整用药或进行转诊, ?是 ?否,视为不合格, 3.7 没进行随访管理的原因是 ?不知道 ?没时间 ?技术不够 ?患者或患者家属拒绝 ?其他, , 3.8 重性精神疾病患者健康管理是否合格 ?合格 ?不合格 调查人员,签字, 调查时间: 八、卫生监督协管规范管理核查表 说明: 1(随机抽取2011年卫生监督协管信息报告档案核查～每县或市辖区至少随机抽 查10份健康管理档案。 2(根据核查情况～判断档案填写是否符合国家规范要求。 3(将各题选择结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 — 基础资料 1.1 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 — ,医疗卫生机构, 2 卫生监督协管项目类型 — 2.1 ?食品安全信息报告 ?职业卫生咨询指导 ?饮用水安全卫生巡查 ?学校卫生服务 ?非法行医和非法采供血信息报告 2.2 — 档案编号 3 — 卫生监督协管规范管理档案合格性核查 3.1 信息报告的形式是否符合国家标准～或根据―国家基本公共卫生服务规范,2011年版,‖ 进行调整 ?是 ?否,视为不合格, 3.2 报告信息填写有空项、漏项或错项的栏目: ,按―国家基本公共卫生服务规范,2011年版,‖是否有3项及以上空项、漏项或错项, ?是,视为不合格, ?否 调查人员,签字, 调查时间: 九、基层公共卫生服务人员调查表 说明: 1. 基础资料、受访者基本资料、基础问题为必填项。扩展问题视现场情况选择 调查。 2. 每县或市辖区随机访谈10名从事基层公共卫生服务的卫生人员。 3. 将各题选择结果填在―回答‖栏中,将―基础问题‖的总得分填在―总得分‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 — 地区: 省 市 县/区 乡/村/社区 1.1 ,医疗卫生机构, 机构类型: 1.2 ?社区卫生服务中心 ?街道卫生院 ?中心乡镇卫生院 ?一般乡镇卫生院 ?村卫生室 ?妇幼保健院 ?疾病预防控制中心 2 受访者基本资料 — 2.1 姓名 2.2 性别 ?男 ?女 — 2.3 年龄 2.4 文化程度 ?大学及以上 ?大专 ?高中及中专 ?初中 ?小学 ?没上过学 2.5 是否接受过医学院校教育 ?是 ?否 2.6 职称 ?初级 ?中级 ?高级 ?无 — 2.7 工作时间,年, — 2.8 联系电话 3 基础问题 3.1 您从事的主要基本公共卫生服务工作是,可多选, ?社区卫生,健康档案,,跳转3.2, ?健康教育,跳转3.3, ?妇幼保健,跳转3.4, ?预防接种和传染病防治,跳转3.5, ?老年人和慢性病管理,跳转3.6, ?乡村医生,跳转3.7, 3.2 您认为建立居民健康档案的主要作用是,5分～每个2.5分, ?了解居民健康情况 ?进行健康管理,包括随访、诊疗记录等, 3.3 您认为健康教育服务包括哪些形式,5分～每个1分, ?发放印刷资料 ?播放音像资料 ?设臵健康教育宣传栏 ?开展公众健康咨询活动 ?举办健康讲座 3.4 您认为对孕产妇和儿童的健康管理包括哪些内容,5分～每个1分, ?提供随访或访视 ?基本体格检查 ?了解健康情况 ?进行健康指导 ?根据孕产妇/儿童健康情况进行相应处臵 您认为基本公共卫生服务项目中的预防接种服务包括 3.5 ,5分～前2项各2分～第3项1分, ?为0~6岁儿童建立预防接种证和预防接种卡 ?常规接种工作 ?处理、报告和登记疑似预防接种异常反应 3.6 您认为慢性病,高血压、糖尿病,患者健康管理内容包括,5分～每个1分, ?每年至少4次面对面随访 ?每年至少1次健康检查 ?了解健康情况 ?进行健康指导 ?根据患者血压/血糖控制情况调整用药 3.7 您认为基本公共卫生服务的重点人群有,5分～每个1分, ?老年人 ?慢性病患者,高血压、糖尿病, ?0~6岁儿童 ?孕产妇 ?重性精神疾病患者 3.8 问卷实际总得分 3.9 问卷应得分 4 扩展问题 您曾经接受过基本公共卫生服务规范的培训吗 4.1 ?接受过 ?没有 ?不记得了 — 4.2 您接受的基本公共卫生服务规范的培训是由谁提供的: 4.3 开展基本公共卫生服务项目以后～您的工作量有什么变化, 4.4 开展基本公共卫生服务项目以后～对您的收入带来什么影响, 您所在单位是否实行了绩效考核,您是否能按照完成基本公共卫生服务工作的 4.5 情况获得相应劳务报酬, 4.6 您觉得开展基本公共卫生服务工作对您所在医疗卫生机构的发展有什么影响, 4.7 您觉得开展基本公共卫生服务～对当地居民有什么影响, — 4.8 您觉得开展基本公共卫生服务的主要困难是什么,有什么建议, — 调查员,签字,: 调查时间: 十、居民满意度调查表 说明: 1. 基础资料、受访者基本资料、居民满意度为必填项。扩展问题可视现场情况 选择是否调查。 2. 每县或市辖区随机访谈10名居民～重点是65岁以上老年人、就诊的慢性病 患者、孕产妇和0~6岁儿童的家长等接受过基本公共卫生服务的人群。 3. 将各题选择结果填在―回答‖栏中。 问卷 回答 序号 1 基础资料 1.1 — 地区: 省 市 县/区 村/社区 2 受访者基本资料 2.1 — 姓名,选填, 2.2 — 性别 2.3 — 年龄 2.4 — 联系方式/电话,选填, 3 居民满意度 3.1 您对您,或家人,获得基本公共卫生服务的方便程度的评分为: ,满分5分, 3.2 您觉得您,或家人,获得的基本公共卫生服务对健康的有用程度的评分为: ,满分5分, 3.3 您对提供基本公共卫生服务的医务人员技术水平的评分为: ,满分5分, 3.4 您对提供基本公共卫生服务的医务人员服务态度的评分为: ,满分5分, 3.5 您对提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构的服务环境和服务设施的评分为: ,满分5分, 3.7 居民满意度得分 4 扩展问题 4.1 您是从哪些途径了解到基本公共卫生服务有关信息的,您认为获得的基本公共卫生服务效 果怎样,有什么建议, 调查员,签字,: 调查时间: 附件3 各级填报表 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表 填报单位(盖章): 统计截止日期: 单位:万元 项目预算金额 下达/到位金额 项目实际支出金额 项目年度 中央 地方 中央 地方 合计 合计 人员 耗材 设备 督导培训 其他公用 合计 补助 配套 补助 配套 2009年度 2010年度 2011年度 合计 填报人: 填报时间: 联系电话: 填报说明: 1. 此表由省、市、县级卫生行政部门和各级使用项目资金的项目实施单位填报。其中，省、市、县级卫生行政部门需分别填报全省、全市、全县的―实际支出金额‖。―实际支出金额‖应包括本级使用金额。 2.―实际支出金额‖是利用项目资金支付的人员补助、耗材等实际费用成本，不含拨付下级和其他单位的经费，行政部门须汇总统计所管理的各项目执行机构的实际支出情况。 3. 各单位须填报2009-2011年项目资金的使用情况。统计截止日期为2011年12月31日。 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 填报单位(盖章): 服务项目 调研指标 2009年 2010年 2011年 城市居民健康档案规范化建档率% 农村居民健康档案建档率% 城市健康档案规范化建档人数(人) 建立健康档案 农村健康档案建档人数(人) 城市常住居民数(人)(统计年鉴数据) 农村常住居民数(人)(统计年鉴数据) 健康教育 健康教育讲座和健康教育咨询活动次数 建证率% 预防接种 脊灰疫苗接种率% 传染病疫情报告率% 传染病防治 传染病疫情报告及时率% 新生儿访视率% 儿童健康管理率% 儿童系统管理率% 儿童保健 儿童健康管理人数(人) 儿童系统管理人数(人) 年度辖区内活产数(人) 早孕建册率% 产前健康管理率% 孕产妇保健 产后访视率% 产前健康管理人数(人) 产后访视人数 (人) 老年居民健康管理率% 老年保健 老年居民健康管理人数(人) 65岁及以上常住居民数(人) 高血压患者健康管理率% 高血压患者规范管理率% 高血压患者 高血压患者健康管理人数(人) 健康管理 高血压患者规范管理人数(人) 年内辖区内高血压患病总人数(人) 糖尿病患者健康管理率% 糖尿病患者规范健康管理率% 糖尿病患者 糖尿病患者健康管理人数(人) 健康管理 糖尿病患者规范健康管理人数 (人) 年内辖区内糖尿病患病总人数(人) 重性精神疾病患者管理率% 重性精神疾病患者规范管理率% 重性精神疾病 患者管理 重性精神疾病患者数(人) 基础人口数(辖区内15岁及以上人口总数*患病率) 卫生监督协管信息报告次数(次) 卫生监督协管 卫生监督协管巡查次数(次) 填报人: 填报时间: 联系电话: 填表说明: 1.该表由省、市、县级卫生行政部门和考核的城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院分别填报全省、全市、全县(区)和城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院辖区内的业务执行情况。 2.本表所指2009年-2011年按当地基本公共卫生服务项目考核年度计算，2009年-2011年数据请分别填报;建档率可填报累计值。 3. ―城市居民数‖和―农村居民数‖请填报当地统计年鉴中的数字;如果没有，请在备注中表明所使用数据的来源。 4. 未能获得数据的指标，请在备注中注明原因。 附件4 各级准备材料清单 附件4-1 省级准备材料 部门/机构 准备材料 说明 形式 需按照考核指标的顺序介绍，至少包括项目组织管理、项目办公室建设、资金管 理、项目实施、对项目的督导考核等内容。其中:组织管理需介绍宣传动员、人 1.2011年项目工作汇报材料 员培训和督导考核情况，督导考核包括日常监管情况、绩效考核工作的组织情况、纸版 考核结果、考核结果利用等;资金管理需介绍资金到位、下达、支付进度和各级 筹资责任等 2.2011年度项目方案 2011年度项目管理和实施方案 纸版原件或复印件 3.2011年度基本公共卫生服包括考核指标体系、考核标准及相关说明 纸版原件或复印件 务项目绩效考核方案或办法 4.专项资金管理办法或相关卫生事业专项资金或基本公共卫生服务专项资金管理办法或政策 纸版原件或复印件 政策 5.2011年项目执行总结报告 纸版 省级卫生行政部门/ 财政行政部门 6.2011年项目绩效考核结果包括年度绩效考核总报告和结果、与资金拨付相关的各次绩效考核的报告和结果纸版原件或盖章复印 和报告 (考核结果需包括各市绩效考核结果) 件 省级组织实施的督导和绩效考核的记录或报告，督导发现的问题的整改报告或说7.督导评估、绩效考核资料 纸版原件或复印件 明 8.宣传、培训活动资料 省级组织实施的宣传、培训、督导评估、绩效考核等活动的相关资料 原件或复印件 9.2009-2011年度项目资金分包括资金下达文件，经费拨付的方式和依据，服务成本测算参考标准，经费分配纸版原件 配文件 标准 10.2009-2011年度项目资金纸版原件或盖章复印包括预拨资金分配表、考核后资金拨付分配表 分配表 件 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 11.填报表 纸版(盖章) 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 12.与会人员名单 纸版及电子版 包括技术指导、宣传培训、健康教育工作开展情况，2011年度项目资金到位情况1.2011年度项目工作报告 纸版 和使用情况等 省级妇幼保健院、 2.项目相关工作开展的资料 纸版原件 疾控中心 3.财务工作材料 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料等 纸版原件 4.填报表 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表 纸版(盖章) 附件4-2 市级准备材料 部门/机构 准备材料 说明 形式 需按照考核指标的顺序介绍，至少包括项目组织管理、资金管理、项目实施、对 项目的督导考核等内容。其中:组织管理需介绍宣传动员、人员培训和督导考核1.2011年项目工作汇报材料 纸版 情况，督导考核包括日常监管情况、绩效考核工作的组织情况、考核结果、考核 结果利用等;资金管理需介绍资金到位、下达、支付进度和各级筹资责任等 2.2011年度项目方案 2011年度项目管理和实施方案 纸版原件或复印件 3.2011年度基本公共卫生服包括考核指标体系、考核标准及相关说明 纸版原件或复印件 务项目绩效考核方案或办法 4.专项资金管理办法或相关政卫生事业专项资金或基本公共卫生服务专项资金管理办法或政策 纸版原件或复印件 策 5.2011年项目执行总结报告 纸版 6.2011年项目绩效考核结果包括年度绩效考核总报告和结果、与资金拨付相关的各次绩效考核的报告和结果市级卫生行政部门/纸版原件或盖章复印件 和报告 (考核结果需包括各市绩效考核结果) 财政行政部门 市级组织实施的督导和绩效考核的记录或报告，督导发现的问题的整改报告或说7.督导评估、绩效考核资料 纸版原件或复印件 明 8.宣传、培训活动资料 市级组织实施的宣传、培训、督导评估、绩效考核等活动的相关资料 原件或复印件 9.2009-2011年度项目资金分包括资金下达文件，经费拨付的方式和依据，服务成本测算参考标准，经费分配纸版原件 配文件 标准 10.2009-2011年度项目资金分包括预拨资金分配表、考核后资金拨付分配表 纸版原件或盖章复印件 配表 11.财务工作材料 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 12.填报表 纸版(盖章) 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 13.与会人员名单 纸版及电子版 包括技术指导、宣传培训、健康教育工作开展情况，2010年度项目资金到位情况1.2011年度项目工作报告 纸版 和使用情况 2.项目相关工作开展的资料 纸版原件 市级妇幼保健院、 疾控中心 3.财务工作材料 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 4.填报表 纸版(盖章) 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 附件4-3 县,区,级准备材料 部门/机构 准备材料 说明 形式 需按照考核指标的顺序介绍，至少包括项目组织管理、资金管理、项目实施、对 项目的督导考核等内容。其中:组织管理需介绍宣传动员、人员培训和督导考核1.2011年项目工作汇报材料 纸版 情况，督导考核包括日常监管情况、绩效考核工作的组织情况、考核结果、考核 结果利用等;资金管理需介绍资金到位、下达、支付进度和各级筹资责任等 2.2011年度项目方案 2011年度项目管理和实施方案 纸版原件或复印件 3.2011年度基本公共卫生服包括考核指标体系、考核标准及相关说明 纸版原件或复印件 务项目绩效考核方案或办法 4.专项资金管理办法或相关卫生事业专项资金或基本公共卫生服务专项资金管理办法或政策 纸版原件或复印件 政策 5.2011年项目执行总结报告 纸版 6.2011年项目绩效考核结果包括年度绩效考核总报告和结果、与资金拨付相关的各次绩效考核的报告和结果纸版原件或盖章复印件 县(区)级卫生行政部门和报告 (考核结果需包括各市绩效考核结果) /财政行政部门/ 县(区)级组织实施的督导和绩效考核的记录或报告，督导发现的问题的整改报7.督导评估、绩效考核资料 纸版原件或复印件 会计核算和支付机构 告或说明 8.宣传、培训活动资料 县(区)级组织实施的宣传、培训、督导评估、绩效考核等活动的相关资料 原件或复印件 9.2009-2011年度项目资金分包括资金下达文件，经费拨付的方式和依据，服务成本测算参考标准，经费分配纸版原件 配文件 标准 10.2009-2011年度项目资金包括预拨资金分配表、考核后资金拨付分配表 纸版原件或盖章复印件 分配表 11.财务工作材料 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 12.填报表 纸版(盖章) 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 13.下辖各社区卫生服务中心/下辖各社区卫生服务中心/乡镇卫生院2010年度国家基本公共卫生服务项目业务纸版(盖章) 乡镇卫生院业务执行情况 执行数据 14. 与会人员名单 纸版及电子版 包括技术指导、宣传培训、健康教育工作开展情况，2011年度项目资金到位情况1.2011年度项目工作报告 纸版 和使用情况 2.项目相关工作开展的资料 纸版原件 县级妇幼保健院、 疾控中心 3.财务工作材料 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 4.填报表 纸版(盖章) 2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况数据 附件4-4 基层医疗卫生机构准备材料 部门/机构 检查材料 说明 形式 基本公共卫生服务项目10类服务相关健康档案、健康管理档案材料、工作记1.居民健康档案和健康管理记录 录 原件 2.健康教育印刷材料或发放记录 原件 3.健康教育咨询活动记录 原件 4.重点人群登记信息和基本公共卫重点人群登记信息，组织开展的重点人群摸底调查、健康体检、健康管理等 生服务项目活动资料 活动的资料 原件 基层医疗卫生机构: 2009-2011年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料社区卫生服务中心、 5.财务工作材料 等。 乡镇卫生院、 村卫生室不用准备 原件 村卫生室 附件3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表; 6.填报表 附件3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 纸版(盖章原件) 村卫生室不用准备 7.乡镇卫生院需提供下辖各村卫生下辖各村卫生室2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行数据 纸版(盖章) 室业务执行情况 村卫生室需现场提供相应业务完成数据 附件5 现场考核流程 为规范现场考核工作～提高考核质量和效率～特制订国家基本公共卫生服务项目现场考核流程。本流程适用于考核组内承担相关现场考核工作的所有成员。 一、组织管理考核 ,一,考核对象。 各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构。 ,二,考核指标和工具。 1. 考核指标包括―方案制定‖、―经费分配‖以及―管理和考核‖。 2. 考核工具包括《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《,机构,2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《基层承担基本公共卫生服务项目人员调查表》、《现场抽查考核记录表》、《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。 ,三,考核流程。 1(听取汇报。按照日程安排听取汇报～收集汇报材料。 2(收集填报表。在各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院～收集填报的《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》,须加盖单位有效公章,。 在县,区,卫生局～现场收集下辖各社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构的业务数据～填写下辖各机构的《,机构,2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》,须加盖单位有效公章,。 在乡镇卫生院～现场收下辖各村卫生室业务数据～填写下辖各村卫生室的《,机构,2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》,须加盖单位有效公章,。在村卫生室～收集相应的业务数据。 3(查阅文件。在各级卫生行政部门～收集、查阅和复印成立领导组织、项目办公室文件～2011年省、市、县级项目实施方案～专项资金管理办法～绩效考核方案,包括考核指标体系、考核标准、与结果挂钩的资金使用标准,～专项资金分配方案,包括成本测算依据、具体补助标准、专项资金分配表、分配测算依据,～专项资金拨付计划～开展培训的相关档案资料～开展监管督导和专项绩效考核活动的相关档案资料,包括活动记录和报告、问题整改记录、通报、奖励等,。 在各级卫生行政部门、社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构收集和查阅历次绩效考核结果,包括具体到各市、各县、各乡镇卫生院、各社区卫生服务中心,站,、各村卫生室的考核结果,～机构内部责任分配、绩效考核方案和考核结果～卫生行政部门向机构拨付专项资金的分配清单和经费分配依据～乡镇卫生院向村卫生室拨付专项资金的分配清单和分配依据～机构内部使用专项资金支付相关人员开支的清单和依据。了解绩效考核工作开展的情况～核查绩效考核结果应用情况。 项目实施方案、绩效考核方案、成本测算和补助标准制定、专项资金分配、督导工作实施和绩效考核工作不符合《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见》,卫妇社发〔2009〕70号,、《国家基本公共卫生服务规范,2011年版,》、相关专项资金管理办法和绩效考核办法的要求～不能够满足现阶段项目开展的要求～不能够根据所提供的基本公共卫生服务的数量和质量合理分配经费的～视为未达到考核要求。 成本测算和补助标准不符合财政、物价等部门的要求～项目经费不能承担的～视为未达到考核要求。 绩效考核结果不能与专项资金分配相结合～专项资金分配清单和分配依据不能互相印证～机构内部使用专项资金支付相关人员开支的清单和依据不能互相印证～不能提供经费分配依据的～视为未达到考核要求。 视考核需要可要求被考核单位提供复印件、电子版～或进行拍照留存资料。 4(核对数据。核对区,县,卫生局提供的数据与社区卫生服务中心、乡镇卫生院、其他参与服务工作的医疗卫生机构的业务数据是否相符。 核对乡镇卫生院提供的数据与村卫生室的业务数据是否相符。 5(随机调查访谈基层公共卫生服务人员。 ,1,抽样要求。采用《基层公共卫生服务人员调查表》～从社区卫生服务中心、乡镇卫生院从事基本公共卫生服务项目工作的相关人员中随机抽查。每县或每市辖区随机抽查10人。记录调查结果～填写《现场核查指标数据汇总统计表》。 ,2,现场调查目的。了解基层医务人员对基本公共卫生服务项目的掌握情况～收集对基本公共卫生服务项目的感受、意见和建议。 6(座谈。 结合考核实际需要～与各级卫生、财政部门的相关管理人员、业务人员进行座谈。主要了解基本公共卫生服务资金分配方案制定依据～了解成本核算依据和补助标准制定依据～了解绩效考核方案制定、实施、结果应用等情况。了解政府对项目的政策支持和财政投入情况。了解项 目开展中面临的困难～以及相关建议。记录访谈内容。 结合考核实际需要～与社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与服务工作的医疗卫生机构的相关管理人员、卫生技术人员进行座谈。主要了解基本公共卫生服务项目开展前后～有关人员工作量、收入与积极性等方面的变化情况。了解项目开展中面临的困难和相关基层卫生人员的建议。记录访谈内容。 7(整理考核记录和结果。通过复印、拍照等方式～及时收集相关文件。对考核工作中遇到重大问题、技术困难和上述方案中未能预料到的突发情况～要及时向组长汇报并完整记录～留存证据。对考核中发现的亮点经验～要及时记录并收集、留存相关材料。记录考核结果～计算各指标得分～填写《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。 二、资金管理考核 ,一,考核对象 1. 各级卫生和财政行政部门。 2. 使用资金的城市社区卫生服务中心,站,、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构。 ,二,考核指标和工具 1. 行政部门指标包括―人均补助经费‖和―预拨资金拨付周期‖。 2. 基层机构指标包括―预拨资金拨付周期‖、―资金到位率‖、―资金支出率‖、―资金合规率‖和―专项核算‖。 3. 考核工具包括《资金管理抽查考核操作表》、《资金管理现场抽查凭证记录表》。 ,三,现场考核程序 1. 行政部门。 ,1,听取汇报。按照日程安排听取汇报～收集汇报材料。 ,2,收集填报表。收集各级部门填报的《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》,须加盖单位财务章或公章,。 ,3,查阅和复印2009年至2011年中央、省、市、县级资金,指标,下达文件～市级或县级项目资金分配表,能够明确具体拨付到每个社区卫生服务中心、乡镇卫生院及提供基本公共卫生服务的其他医疗卫生机构的金额,～服务人口统计资料。核实是否按照人均25元的标准落实项目经费～是否存在将其他财政和国外贷款、赠款应安排经费挤占基本公共卫生服务项目资金的现象～资金下达文件或资金管理办法中是否存在允许将10类41项服务无关的支出内容在项目中列支的条款。 ,4,访谈项目负责人员～了解2011年资金拨付原则,依据,、批次、每批次金额、时间。 ,5,查阅2009年至2011年资金,指标,下达文件～核对《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》填报的预算安排金额和下达金额的数据是否一致～并填写《资金管理抽查考核操作表》中相应的数据。 ,6,查阅2011年各级资金,指标,下达文件和绩效考核实施方案,办法,～访谈相关负责人员～了解各级卫生行政部门本级是否使用项目金额。如有～应要求填报行政部门本级资金执行情况表,须加盖单位财务章或公章,～并赴该单位财务管理部门核查资金使用情况。 ,7,查阅2011年市级或县级资金,指标,下达文件和绩效考核实施方案,办法,～访谈相关负责人员～了解项目资金是否拨付至专业公共卫生机构。如有～应要求填报本单位资金执行情况表,须加盖单位财 务章或公章,～并赴专业公共卫生机构核查资金使用情况。 ,8,对考核工作中发现重大问题、遇到的技术困难、上述未能预见的资金管理情况以及突发事件～应及时记录、留存相关文字或照片资料～并及时向组长汇报。 2. 基层机构。 ,1,收集基层机构工作执行情况总结汇报材料。 ,2,收集填报表。收集各机构填报的《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》,须加盖单位财务章或公章,。 ,3,查阅2009-2011年度项目收支总账、明细账～核实其是否进行专项核算。 ,4,查阅2009年至2011年项目资金下达文件、基层机构收入类科目明细账、银行入账通知单～核实其预拨资金拨付周期～填写《资金管理抽查考核操作表》中相应的数据。 ,5,查阅2011年项目资金下达文件、基层机构收入类科目明细账、银行入账通知单、绩效考核情况通报,或相关文件,～核实资金到位率～是否在2011年12月31日前～全部资金,含考核资金和奖励资金,到账～填写《资金管理抽查考核操作表》中相应数据。 ,6,查阅和复印2009-2011年支出明细账～同基层机构填写《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》支出数核对～核对其资金支出率是否真实～填写《资金管理抽查考核操作表》中相应数据。 ,7,查阅2010-2011年支出明细账～每个月抽查不少于2笔支出记账和原始凭证～总数不少于30笔,若不足30笔～全部抽取,。原则上抽查金额大、摘要记录不清,或可能存在违规支出类别,的凭证～并填写《资金管理现场抽查凭证记录表》和《资金管理抽查考核操作表》中 相应数据。发现违规现象要复印或照相记录相应证据。 行政机构中～一是截留部分资金用于项目督导、管理等活动～全部为违规资金～在违规率中一并体现。二是用于宣传教育,外包,支出方面～核实机构与相关宣传单位,媒体,签署合同的管理情况～包括是否开具合格发票、合同的制定是否符合《合同法》的要求、支出项目是否明确合理、是否按照合同条款实施项目和支付。 部分资金拨付专业公共卫生机构～用于培训、督导和管理活动～全部为违规资金～在违规率中一并体现。用于为城乡居民提供10类41项基本公共卫生服务的资金～具体核实其合理性～参照基层医疗卫生机构的资金合规核查方法。 基层医疗卫生机构中～一是用于购买或结转,出库,耗材。核实其是否为10类41项服务所需物资,展板、宣传材料、试剂、低值易耗品等,～购买耗材是否开具合格发票～合同的制定是否符合《合同法》的要求、支出项目是否明确合理、是否按照合同条款实施项目和支付～耗材购买或结转,出库,量是否与保质期内业务量相匹配。二是用于人员补助。和10类服务工作量挂钩,正相关,的人员补助～要有明细的领款单,含业务完成数量、补助标准等必要信息,～有领款人签字～有充分合理的支出证明文件,原始凭证,～选取2个发生劳务补助的月份～核对当月原始凭证的劳务补助工作量统计表和相关科室提供的当月工作量统计表中业务量是否一致～不一致为违规支出。三是用于基础设施建设和维护、支付在编人员福利、与服务无关的临时人员工资、设备车辆采购和维修、培训、招待、督导考核等与10类服务提供无关的支出～认定为违规支出。四是支付方式方面～除发放劳务补助外～超现金额度支付,1000元,～该笔支出全部认定为违规支出。 ,8,查阅和复印2009-2011年专业公共卫生机构和基层医疗卫生机构的年度财务决算报表～了解医改相关配套政策落实情况。,联络员收集, ,9,绩效考核。查阅和复印当地基本公共卫生服务项目具体补助标准、项目补助标准和分配预算测算依据、项目绩效考核办法,方案,和考核指标体系、2011年度考核记录和考核结果应用记录,通报、奖励决议等,。核实其绩效考核标准制定是否和10类服务合理挂钩～制定补助标准是否合理～能够满足现阶段服务提供的需求,制定标准是否过高,。,联络员收集, ,10,对考核工作中发现重大问题、遇到的技术困难、上述未能预见的资金管理情况以及突发事件～要及时向组长汇报。通过复印、拍照等方式～及时收集资金下达和拨付文件、银行入账通知、不合规的记账和原始凭证等相关材料。记录考核结果～计算各指标得分。 三、项目执行考核 ,一,考核对象。 各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的卫生机构。 随机抽查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室的基本公共卫生服务工作档案～核查真实性和合格性。 ,二,考核指标和工具。 1. 考核指标包括项目执行中10类41项基本公共卫生服务项目的数量和质量指标。 2. 考核工具包括《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《居民健康档案核查表》、《儿童系统健康管理档案核查表》、《孕产 妇产前健康管理档案核查表》、《老年人健康体检记录核查表》、《高血压患者规范健康管理核查表》、《2型糖尿病患者规范健康管理核查表》、《重性精神疾病患者规范管理核查表》、《卫生监督协管规范管理核查表》、《现场抽查考核记录表》和《项目执行抽查考核操作表》。 ,三,考核程序。 1(听取汇报。按照日程安排听取汇报～收集汇报材料。 2(收集填报表。在各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院～收集填报的《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》,须加盖单位有效公章,。 3(查阅资料。现场检查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院的2011年健康教育工作计划～查看核对健康教育资料印刷和发放记录,现场检查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏设臵情况。 比如考核的每个县,区,共抽查20名2011年内满1岁的儿童。考核的每个社区卫生服务中心、乡镇卫生院随机抽查10名2011年内满1岁的儿童～核对预防接种卡～考核城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011年内满1岁儿童的脊灰疫苗接种率。 比如抽查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011年中某1个月的传染病疫情报告记录～并核对门诊日志～计算传染病报告率。 4(现场抽查核对基本公共卫生服务档案。 ,1,抽样要求。按照考核要求～随机抽查社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室中2011年各类基本公共卫生服务工作档案。 一是真实性核查。核对随机抽查档案是否真实。记录真实数、不真 实数。真实的档案作为有效档案～转入合格性核查。每县或每市辖区抽 查的各类有效档案总数应满足考核要求的基本数量。各类基本公共卫生 服务工作需抽查核对的有效档案数量见表1。 表1 各类基本公共卫生服务工作需抽查核对的有效档案数量 抽样对象 调查表 抽样方法 有效档案数量 抽样机构 居民健康档居民健康档案每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村 随机抽样 案 核查表 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 儿童健康管儿童系统健康每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村理档案 管理档案核查抽查核对10份有效档案,新卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 随机抽样 表 生儿2份、1岁以内2份～1-6 岁6份, 孕产妇健康孕产妇产前健每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村管理档案 康管理档案核随机抽样 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 查表 老年人健康老年人健康体每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村 随机抽样 档案 检记录核查表 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 高血压患者高血压患者规每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村健康管理档范健康管理核随机抽样 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 案 查表 糖尿病患者2型糖尿病患者每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村健康管理档规范健康管理随机抽样 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 案 核查表 重性精神疾重性精神疾病每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村病患者健康患者规范管理随机抽样 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 管理档案 核查表 卫生监督协卫生监督协管每县,市辖区,中至少随机城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村随机抽样 管档案 规范核查表 抽查核对10份有效档案 卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构 二是合格性核查。对通过真实性核查的有效档案～核查档案形式和 档案填写是否符合《国家基本公共卫生服务规范,2011年版,》的要求。 三是记录核查结果～填写《现场抽查考核记录表》。 如果样本机构中抽查的有效档案总数不能达到考核要求样本量～则可以按就近原则～扩大抽查机构数。抽查的档案应尽量平均分布在样本机构中。 ,2,现场考核目的。了解相关基层医疗卫生机构提供基本公共卫生服务的情况。 5(整理考核记录和结果。通过复印、拍照等方式～及时收集相关文件。对考核工作中遇到重大问题、技术困难和上述方案中未能预料到的突发情况～要及时向组长汇报并完整记录～留存证据。对考核中发现的亮点经验～要及时记录并收集、留存相关材料。记录和整理考核结果～计算各指标得分。填写《项目执行抽查考核操作表》。 四、项目实施效果考核 ,一,考核对象。 包括城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院辖区内常住居民～重点是65岁及以上老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇。 ,二,考核指标和工具。 《居民满意度调查表》、《现场抽查考核记录表》、《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。 ,三,考核程序。 1(听取汇报。按照日程安排听取汇报～收集汇报材料。 2(随机调查访谈当地居民。 ,1,现场考核目的。了解相关基层医疗卫生机构提供基本公共卫生服务的情况和居民的满意度。 ,2,抽样要求。按照考核要求～随机抽查城市社区卫生服务中心、 乡镇卫生院辖区内常住居民～重点是65岁及以上老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇。 采用《居民满意度调查表》随机调查考核的社区卫生服务中心和乡镇卫生院辖区内的常住居民对基本公共卫生服务的满意情况。满意度调查由居民独立打分～现场考核人员可以代为记录～但不能干扰居民判断。每县或每市辖区随机抽查10人。优先考虑从乡镇卫生院或城市社区卫生服务中心就诊的老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇中抽取。记录调查结果～填写《现场抽查考核记录表》。 调查的居民应尽量平均分布在考核的乡镇卫生院、城市社区卫生服务中心的辖区中。 3(整理考核记录和结果。及时收集、整理和保存考核相关文件、资料和数据。记录考核结果～计算各指标得分。填写《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。 五、项目执行综合情况考核 ,一,考核对象。 以省、市、县或市辖区为评分单位。 ,二,考核指标和工具。 《组织管理和实施效果抽查考核操作表》、《项目执行抽查考核操作表》、《资金管理抽查考核操作表》。 ,三,考核程序。 1. 考核目的。对被考核地区的国家基本公共卫生服务项目作出综合评价。 2. 评分要求。分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员～根据考核了解的情况和 感受～对考核的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况～以及是否有重大失误或缺陷等情况进行综合评分。各小组分别对相应考核操作表中的项目综合执行情况指标评分～并列举扣分原因。考核组综合讨论评分及扣分原因在《组织管理和实施效果抽查考核操作表》中记录。 其中:组织管理考核小组评分权利为1分～资金管理考核小组评分权利为1分～项目执行考核小组评分权利为1分～考核组综合讨论评分权利为2分。 六、现场反馈 现场考核结束后～各考核组将考核意见汇总～由组长代表本考核组在省级对本次考核的总体印象、亮点和问题等情况进行反馈。 七、撰写报告 各领域专家在现场考核结束后3天内递交所负责部分的考核报告～各考核小组7天内递交分组报告。卫生部项目监管中心组织有关专家汇总分组报告～形成总报告。 八、专家具体分工 1. 组长,1名,。负责整体把握考核工作进展～监督现场工作纪律～与被考核地区协调工作安排～解决考核工作遇到的重大事项～组织小组讨论和进行反馈～把握考核工作和报告撰写质量。 2. 组织管理专家,2名,。负责对组织管理指标、项目执行指标中的健康教育以及项目实施效果进行考核～撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。 3. 资金管理专家,2名,。负责对资金管理指标进行考核～撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。 4. 业务执行专家,3名,。1名负责健康档案、重性精神病患者、传染病和预防接种服务的考核～1名负责儿童和孕产妇健康管理服务的考核～1名负责老年人、高血压和糖尿病患者管理服务的考核～撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。 5. 联络员,1名兼,。项目监管中心有关同志兼任考核组联络员。负责协助组长协调具体考核工作～及时了解和报告各领域考核情况～收集和整理各专家收集文件、图片、工作底稿和报告～录入考核数据～汇总小组报告～报组长审核。 6. 考核执行顾问,3-4名兼,。整个考核工作中共设立3-4人兼任考核执行顾问。其中组织管理考核执行顾问1名～资金管理考核执行顾问1名～项目业务考核执行顾问1-2名。考核执行顾问负责对本领域的考核标准、考核规范、考核技术细节进行解释～帮助考核人员解决相关技术问题～在遇到重大技术问题时与各组组长沟通～并对考核总报告的技术问题进行把关。 九、质量控制 ,一,现场考核人员应逐日分别汇总统计抽查机构、抽查地区的现场考核情况～完成现场核查指标数据汇总统计表、资金管理现场抽查凭证记录表、基本公共卫生服务项目考核情况统计表～整理汇总访谈记录。 ,二,现场考核人员应及时向考核组组长报告考核情况。现场考核人员应及时、客观、完整地记录考核情况～对考核工作中发现的重大问题、遇到的技术困难、突发事件等～应及时记录、留存相关文字或照片资料～并及时向组长汇报。考核组组长应对技术困难、突发事件等进行及时处理～制定统一标准～相关技术问题由考核执行顾问帮助解决。 ,三,现场考核人员在对每个调查对象询问并记录完毕后～应对填 写的内容进行全面检查～如有疑问应重新询问核实～如有错误要及时改正～如有漏项要及时补填。 ,四,考核组长和联络员应在考核过程中抽查现场考核质量～现场考核人员要自觉接受考核组组长对考核过程、考核结果的督导。在各地区的现场考核工作终了时检查收集的各领域材料、每份调查表的准确性和完整性。检查现场核查指标数据汇总统计表、资金管理现场抽查凭证记录表、基本公共卫生服务项目考核情况统计表的准确性。发现错漏时～应要求相应现场考核人员重新询问、核对并予以补充更正～认真核实无误后～方可签字验收。 复查考核中～同一调查对象的复查项目与原调查结果的符合率要求在95%以上。 ,五,各组联络员负责数据录入。考核组统一使用卫生部项目监管中心提供的程序进行双份录入和核对。 基本公共卫生服务项目省市级考核流程图 听取卫生行政部门汇报; 与有关人员座谈，了解项目执行的困难、经验和建议。 组织管理专家: 资金管理专家: 业务专家: 查阅和收集资料; 查阅和收集资料; 查阅和收集资料; 了解成本测算依据和了解资金管理制度、财务了解项目业务执行的 补助标准制定依据。 内控制度建设情况。 整体情况。 考核管理、使用项目资金卫生机构 在市级: 确定抽查的县/市辖区 业务专家: 组织管理专家: 资金管理专家: 查阅和收集资料; 查阅和收集资料。 查阅和收集资料。 了解相关任务执行考核督导和绩效考核了解资金管理情况 落实情况。 情况。 小组会议: 交流考核情况，整理资料 完成省市级考核评分 注:虚线框图中为可选项，视资金拨付、管理和使用情况选择是否考核。 基本公共卫生服务项目县(区)级考核流程图 听取卫生行政部门汇报; 与有关人员座谈，与有关人员座谈，了解项目执行的困难、经验和建议。 组织管理专家: 资金管理专家: 业务专家: 查阅和收集资料; 查阅和收集资料; 查阅和收集资料; 了解成本测算和补助标准制定依据;了解资金管理制度、财务内控了解项目任务执行、技术指导、质量控 制度建设情况。 收集下辖各基层医疗卫生机构业务制、督导、数据收集上报等工作的情况。 数据。 确定抽查的乡镇卫生院/社区卫生服务中心，进行考核 考核其他管理、使用项目 资金的卫生机构 资金管理专家: 组织管理专家: 业务专家: 专家组查阅和收集资料; 查阅和收集资料; 查阅和收集资料，考核绩效完成相关现场考核; 了解组织管理、资金管理 完成现场考核。 考核落实情况; 完成居民问卷调查和访和业务执行情况; 了解资金使用情完成健教工作现场考核; 谈; 完成公卫人员问卷调查 况和补助发放依完成公卫人员、居民问卷调了解项目任务执行、技术和访谈， 据、落实情况。 查和访谈; 指导、质量控制等工作的 了解项目实施效果。 核对乡镇卫生院/社区卫生情况; 服务中心业务数据; 了解项目实施效果。 收集下辖村卫生室业务数 据; 了解项目实施效果。 抽查村卫生室: 完成相关现场考核 ，完成公卫人员、居民问卷调查和访谈， 核对村卫生室业务数据，了解项目实施效果。 小组会议: 交流考核情况，整理资料 完成县(区)考核评分