行业资料修建企业内审检查记录表

行业资料修建企业内审检查记录表 建筑企业内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 4.1 1、 是否按照标准要求建立了 1、 最高管理者是否遵循质量管理八项基 总要求 确保产品符合顾客要求和本原则策划本企业的质量管理体系， 法律法规要求的质量管理是否明确工程建设施工企业按照本标 体系; 准要求建立质量管理体系的目的，应 2、 质量管理体系的过程识别该是能够稳定地提供满足顾客和法律 是否全面、过程的顺序和相法规要求的建筑产品并使本企业的质 互作用是否清晰; 量管理体系持续改进; 3、 是否为这些过程的运行规2、 所建立的质量管理体系中是否包含了 定了控制的方法; 所有影响工程质量的全部过程(包括 4、 为过程的运行及对过程的分包过程)，删减的部分是否满足“不 监视是否提供了充分的资影响组织提供满足顾客和适用法律法 源和信息; 规要求的产品的能力或责任的要求”， 5、 是否对过程的运行进行了删减的理由在质量 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 中的陈述是否 必要的监视和测量并分析清晰详细; 过程的运行状况; 3、 质量管理体系运行中是否有影响工程 6、 过程的运行结果是否满足质量的非受控过程; 预期目的;是否对过程进行4、 是否理顺了各项管理活动之间的关 了持续改进; 系，各活动之间接口是否清楚; 7、 是否对影响产品的外包过5、 质量管理体系中所包含的各个过程是 程实施了控制; 否有相应的控制措施，以使这些过程 的运行 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化; 6、 企业质量管理体系运行所需要的资源 及信息是否能充分提供; 7、 对与工程质量有关的全部过程是否按 照质量管理体系的要求进行监视并分 析其运行情况; 8、 各管理过程是否能达到预期的目的并 不断地得以改进。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 4.2.1 公司的质量管理体系文件是否 1、 质量管理体系文件是否符合标准的要 “文件符合本标准的要求并符合组织求; 要求”的实际; 2、 质量管理体系文件是否能达到控制质总则 量过程的目的; 3、 质量管理体系文件是否能达到预期的 目的并适合企业操作。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 4.2.2 公司质量手册是否清晰地描述 1、 质量手册是否明确了质量管理体系所 质量手了质量管理体系的产品和过程包含的产品范围及与工程质量有关的册 范围以及过程之间的相互作所有过程范围，是否包括和引用了程 用，对所删减的部分是否 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 序文件，是否清楚地描述了公司质量 其合理性。 管理各过程之间的接口关系; 2、 按照标准删减的与工程质量没有关系 的过程是否在质量手册中清楚地说 明。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.1管最高管理者对本公司内部实施 ――最高管理者是否通过有效的手段使 理承诺 质量管理并持续改进的下列活员工明确本公司的产品及质量管理活动 动是否提供证据: 的最终目的是满足顾客和法律法规要求 ――通过适当的方式使公司明并持续改进; 确满足顾客和法律法规要求的――制定质量方针和目标;见,.,和,. 重要性; ,.,条款; ――制定质量方针和目标; ――进行管理评审;见,.,条款 ――进行管理评审; ――提供满足体系运行要求的资源。见 ――提供满足体系运行要求的,.,条款 资源。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.2 最高管理者是否已采取措施使 1、最高管理者采取了哪些措施使员工明 以顾客员工明确所有质量活动都应以确满足顾客的需求和法律法规要求为关注满足顾客的需求和法律法规要是一切质量活动的依据和根本目的: 焦点 求为目的: 2、 司在各种质量 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 中是否规定了 如何明确建设单位在各阶段的要求并 将其转化为各工作过程的要求; 3、 建设单位在质量管理各阶段中提出的 要求是否能得以满足; 4、 公司是否在质量管理体系运行的各阶 段收集建设单位或社会的需求信息， 并将其转化为本公司各项质量活动的 依据。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.3 1、 质量方针是否形成文件，内 1、 最高管理者是否制定了与本公司宗旨 质量方容是否满足标准的要求; 想一致、反映建筑施工的行业特点的针 2、 质量方针及其含义是否在质量方针; 公司各职能部门得到充分2、 质量方针是否指出了公司质量发展方 沟通、正确理解; 向总原则，并提供了制定和评审质量 3、 最高管理者对质量方针能目标的框架; 否持续地作为公司质量的3、 质量方针是否体现了对满足顾客和法 宗旨进行评审。 律法规要求的承诺，是否体现了持续 改进的思想; 4、 采用什么措施使员工对质量方针充分 理解，深入人心，员工如何将质量方 针的要求与本职工作相结合; 5、 是否跟踪质量方针的实施，在质量管 理不断改进的过程或质量管理体系发 生变更时，最高管理者是否对质量方 针能继续地适应公司内外部环境变 化; 6、 质量方针、目标的修改是否符合规定 的步骤。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.4.1 1、 是否制定基于质量方针的 1、是否制定了可测量的质量目标，是否 质量目质量目标，并在相关层次和确定了质量目标测量的要求; 标 职能上落实; 2、质量目标是否能实现: 2、 质量目标内容是否包括了――满足建设单位和法律法规要求; 满足产品要求所需的内容; ――工程质量的目标; 3、 公司所确定的质量目标是――质量管理体系运行和工程质量改 否按照所落实和分解的情进的目标。 况得以实现。 3、质量目标在公司各管理层次的落实或 分解，最高管理者是否对质量目标的实 现情况进行 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 ; 4、 质量目标是否在各相关层次上分解， 项目部的质量目标与公司质量目标是 否一致，并应满足合同要求; 5、 按照部门和层次展开的质量目标之间 是否有严密的逻辑结构，以确保实现 公司总的质量目标; 6、 各职能部门、各管理层次是否明确本 部门、本层次工作的目标; 7、 公司所制定质量目标以及对质量目标 的评审是否以质量方针为框架。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.4.2 1、 最高管理者是否对本组织 1、 最高管理者是否直接领导质量管理体 质量管的质量管理体系进行策划，系的策划，质量管理体系策划时是否理体系并满足质量目标及4.1条以本公司的质量方针为原则。 策划 款的要求 2、 质量策划是否确定了: 2、 在对于质量管理体系的调――质量目标; 整过程中，是否能确保质量――质量管理体系的过程; 管理体系始终满足标准要――质量管理体系所需的文件记录; 求并覆盖质量管理体系所――质量管理体系所需的各类资源; 涉及的产品和过程。 ――实施质量策划结果所需的职能分 配，以及职责、权限和人员培训。 3、当质量管理体系发生变化时，最高管 理者是否为质量管理体系符合本标准的 要求及质量方针进行策划，策划结果是否 得以落实。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.5职1、 是否根据质量管理体系的 1、 是否有清楚明确的规定确定了组织的 责、权过程要求，明确了职责、权职责、权限和相互关系，包括管理者限与沟限和相互关系并转达到过代表的职责; 通 程有关的人员; 2、 公司各层次的职责、权限是否协调有 2、 管理者代表是否被明确了序; 职责和权限并能履行规定3、 各层次、部门内部职责是否得以落实; 的职责; 4、 各层次及各部门的职责是否与所确定 3、 是否在组织内部建立关于的质量目标一致; 质量管理体系运行有效性5、 公司内部员工是否明确本岗位的职责 的沟通机制。 及其与其他岗位的职责关系; 6、 职责、权限调整时是否有明确的渠道 可以使员工知道; 7、 质量管理体系实际运行中的质量职 责、权限与组织所规定的是否一致; 8、 管理者代表是否负责了质量管理体系 的建立过程，采取了那些措施使公司 职工认识到自身的质量活动应以满足 顾客、法律法规的要求为原则; 9、 是否在公司部门之间、各管理层次之 间(横向和纵向)建立并执行了有关 质量管理体系有效性的信息沟通机 制;是否包括了产品、过程和质量管 理体系有效性等各方面的信息; 10、是否有由于内部沟通不适当的原因导 致的质量管理体系问题或工程质量问题。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 5.5管1、 最高管理者是否对质量管 1、 公司最高管理者是否安排了对质量管 理评审 理体系按照策划的时间间理体系的评审时间间隔。 隔进行评审; 2、 是否有明确的评审记录证实: 2、 评审的输入、输出是否满足――评审时考虑了:内外部质量审核结 标准的要求以便正确评价果;建设单位(监理单位)对工程质量的 质量管理体系; 反馈意见;市场对工程质量的需求情况; 3、 管理评审的结论是否符合质量管理各过程的运行情况及工程质量 实际，并能确定质量管理体的情况;已实施的纠正和预防措施的情 系的改进要求。 况;对以往管理评审确定的改进要求的落 实、跟踪情况;质量管理体系的调整对质 量管理体系所产生的影响;来自各方的对 质量管理体系改进的建议; ――评审的结论应包括:质量管理体系 的适宜性、充分性、有效性确定质量管理 体系的改进需求及改进点;对提高工程质 量、质量管理体系运行所采取的措施;质 量管理体系改进所带来的资源需求。 ,、对管理评审所确定的改进措施及资源 需求的配备措施是否进行了跟踪。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.1 组织是否对监视、测量、分析 1、 是否对质量管理体系的运行的监视、 总则 和改进过程进行安排，并确定测量、分析和改进活动的项目、内容、 了统计技术的应用。 方法、频次和必要的记录进行了策划， 策划的结果是否形成规定; 2、 策划是否包括统计技术的适用方法及 其应用的程度。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.1顾客满意程度的信息是否被监 1、 是否建立了收集建设单位对本企业工 顾客满视、收集和分析，用以作为评程质量、服务及质量管理体系运行的意 价质量管理体系有效性和明确满意或不满意信息的渠道和方法; 改进机会的依据。 2、 是否按照所确定的方法充分掌握建设 单位在施工各阶段、保修期阶段的满 意情况; 3、 建设单位的满意情况是否被作为衡量 工程质量和工作质量的重要指标; 4、 是否确定了对于收集到的建设单位满 意程度的信息将作为质量改进的依 据; 5、 施工过程中监理单位提出的意见、建 设单位的投诉及回访过程中的有关工 程质量及管理工作的信息是否被利用 和分析; 6、 建筑市场是否被作为潜在顾客，其有 关工程质量的信息是否被利用和分 析; 7、 企业对顾客满意程度的信息收集和分 析与实际状况是否相符。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.21、 是否编制了内部审核的程 1、 是否编制了关于内部审核的程序文 内部审序，使内部审核满足标准要件，是否确定了内部审核的时间间隔; 核 求; 2、 内审主管部门/审核组是否对审核时 2、 对内部审核的间隔、每次的间间隔及审核的范围、区域、人员、 审核方案是否符合要求; 时间等事项结合公司实际情况进行了 3、 内部审核的效果是否满足安排; 标准要求，其后采取的措施3、 内审员的经历和培训是否符合行业要 能否消除不合格及其原因。 求，其身份是否能确保审核的客观性; 4、 审核组对在审核过程中发现的不符合 项是否按照程序文件的要求进行报告 和记录; 5、 各部门的相关责任人是否采取了相应 的措施使已发生的问题及其原因得以 消除; 6、 是否在跟踪活动中对所采取措施的结 果进行了验证和报告; 7、 所进行的内部审核是否对质量管理体 系对标准的符合性作出判断，对企业 自身的质量管理要求是否得以落实得 出结论; 8、 是否保存了内审的记录。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.31、 对所有质量管理体系的过 1、 是否按照8.1策划的要求对质量管理 过程的程是否采取一定的方式进体系管理各过程进行监视和测量，其监视和行监视和测量; 中包括管理过程和产品实现过程; 测量 2、 各个过程实现所策划的结2、 是否通过监视和测量证实了过程满足 果的能力是否能够证实; 策划的结果的能力; 3、 对监视和测量过程中发现3、 在各过程的监视和测量过程中，能否 的不合格，是否采取了纠正将各管理层次或管理部门的质量目标 和预防措施。 作为依据的标准; 4、 是否对过程监视和测量过程中的不合 格采取了纠正和预防措施。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.4数1、 是否对产品质量、过程、质 1、 是否在各级组织、公司、分公司、项 据分析 量管理体系运行情况等进目部之间以及各管理层次内部建立了 行信息收集和分析; 信息收集渠道，以收集有关信息; 2、 信息分析过程中是否适当――建设单位、市场对企业的评价及对 的采用了统计技术; 工程质量的要求; 3、 能否证实体系的适宜性和――本公司工程质量状况; 有效性，能否确定质量管理――质量管理体系各过程运行情况及 体系的改进点 发展的趋势; ――来自供方的信息。 ,、质量管理体系改进的主管部门或各相 关部门是否对这些信息进行分析，对工程 质量情况和质量管理体系运行情况作出 判断，并确定工程质量和管理工作改进的 必要性和需要的内容和方法。 3、在上述过程中是否符合8.1所做出的 安排，并正确使用了统计技术。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.5 1、 组织是否能持续有效地不 1、 最高管理者是否有持续改进的意识， 改进 断寻找质量管理体系改进并在企业内部建立质量改进的机制; 的机会并采取措施实施有2、 质量改进是否以质量方针和质量目标 效的改进; 的承诺为原则，质量改进的结果是否 2、 是否编制了有关纠正措施符合质量方针和目标中的承诺。 的程序，并按照程序的规定3、 质量改进是否依据所收集到的有关工 采取了必要的纠正措施，并程质量、质量管理体系运行的信息; 消除了不合格原因，防止了4、 是否建立和实施形成文件的纠正措 不合格的再发生; 施、预防措施程序; 3、 是否编制了有关预防措施5、 质量体系改进的主管部门或各相关部 的程序，并按照程序的规定门是否对所收集的信息中与工程质 采取了必要的预防措施，并量、各项工作过程中不满足要求的情 消除了潜在的不合格原因，况进行了评审，明确其中存在的问题; 防止了不合格的发生。 6、 质量体系改进的主部门或各相关部门 是否分析或识别了已发生或潜在的问 题的原因; 7、 是否确定了改进内容和改进方法; 8、 质量体系改进的主管部门或各相关部 门是否确定应采取的措施，以防止问 题的再次出现或制止不合格的发生; 9、 措施落实后，质量体系改进的主管部 门是否对其实施效果进行了评审。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.11、 组织是否明确顾客对工程 1、 合同主管部门通过招标或议标接收工 与产品项目的要求，包括对竣工验程信息时，是否通过适当的方式明确有关的收阶段和保修期间的要求; 了建设单位要求，对建设单位口头提要求的2、 组织是否明确对工程项目出的承包信息是否进行了确认; 确定 应遵守的法律法规要求、组2、 参加答疑会过程中，是否进一步明确 织承诺的内容及顾客没有建设单位提出的问题; 明确提出但应满足的要求。 3、 是否明确项目所依据的法律法规、标 准、规范的要求 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.21、 对上述内容是否进行了评 1、 对工程信息是否按照规定的职责进行 与产品审，以确定: 了评审，是否全面分析了项目的承包有关的――工程项目要求得以明确条件和施工难度; 要求的规定; 2、 是否对投标书与工程承包信息的响应评审 ――在签定合同前与投标或情况进行了评审; 合同谈判过程中不一致的内容3、 合同谈判及签定合同的过程中是否明 也已明确; 确建设单位的要求 ――组织具有满足顾客要求 的能力。 2、是否保存了评审记录，对评 审后所做出的决定和引发的措 施是否予以记录。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 抽查要素 审核项目 现 场 记 录 评估 方法 7.11、是否根据施工合同进行项 1、项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图 产品 目策划，以确定标准中所 纸过程中提出的问题; 实现 要求的: 2、项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的的策——项目质量目标; 范围传递; 划 ——施工过程、施工所依据 3、是否按照规定的职责、根据合同要求和投标7.5.2 的文件和施工人力资源 承诺编制《施工组织设计》(《质量计划》)，是否生产 和其他物质条件; 按照规定对它们进行了审批，并报签认; 和服——工程施工过程中应有的 4、是否在施工准备过程中建立了与建设单位和务提 检验、试验、评定及所 监理单位沟通的渠道; 供过 依据的标准; 5、《施工组织设计》(《质量计划》)是否与组织程的——应形成的记录。 质量管理体系的有关规定一致是否符合组织和确认 2、对于特殊过程是否对其进 项目的实际情况，并便于操作; 7.2.3 行确认和再确认。 6、《施工组织设计》(《质量计划》)中是否识别顾客 包括: 了项目中存在需要确认的过程，对这些过程: 沟通 ——确定评审和批准过程的 ——项目部是否确定了必要的施工方案并经过8.2.1 准则; 监理认可; 顾客——设备能力鉴定和人员资 ——项目部是否对操作人员的资格和所使用的满意 格考核; 设备有所限定并满足要求; ——必需的确认记录; ——工程主管部门是否规定了操作过程中的记 ——使用特定的方法和程 录要求，并按要求记录; 序; ——项目部是否在需要时对上述内容进行再确 ——必要时的再次确认。 认。7、采用的新材料、新工艺、新技术、新设 备是否经监理审定; 8、是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措 施;是否规定并执行了质量通病防治的措施; 9、《施工组织设计》(《质量计划》)是否主要包 括: ——项目质量目标、工程目标是否与公司质量目 标相协调; ——工程项目施工中主要文件依据; 内审审核组长 受审部门 员 /日负责人/日期 /日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 ——施工程序、施工方法、施工组织及管 理措施等; ——施工进度计划。 ——机械、材料、构配件、半成品、人力 资源、工程或劳务分包的需求计划及配置 计划; ——施工现场平面布置，临时设施、用水、 用电计划等; ——工程质量各阶段的验收安排及验收 标准、工程建设强制性标准; ——施工管理中的记录要求及所应使用 的表式(工程档案及向监理报验用表)。 10、重点部位、关键工序的施工工艺和质 量保证措施是否编制并经监理签认; 11、《施工组织设计》(《质量计划》)调整 时是否经监理签认。 注:当遇有新的工法或施工工艺中含有难 度极大的技术问题时，可以用7.3条款要 求控制《施工组织设计》(《质量计划》) 的编制。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 6.2.1是否能确保管理人员的能力 1、工程主管部门是否按照《施工组织设 “人和工人的技能可以满足项目计》(《质量计划》)的承诺设置项目部，力资施工要求。 人员是否齐备; 源”总2、项目经理的资格是否与所建工程相适则 应、项目管理人员是否持有国家规定的上 岗证书、特殊工种是否持有相应证书; 3、劳动力的调拨是否与施工进度需求相 符; 4、项目部是否向监理报验人员资格并经 签认; 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.4.1 1、是否分别制定了可行的工 1、是否在《施工组织设计》(《质量计划》) 采购程和劳务分包方的评价、选中规定了工程或劳务分包的分包内容和过程择及重新评价的标准; 分包要求，分包的内容是否符合《建筑(分亿2、是否按所制定的对分包方法》; 方的评价标准，根据工程的实际2、企业是否分别制定了可行的工程和劳选择) 需要，评价和选择工程分包务分包方的评价选择及重新评价的标准; 7.5.2 方或劳务分包方; 3、工程分包主管部门是否按照规定的标采购3、工程分包或劳务分包计准评价选择工程或劳务分包方; 信息划、分包合同中是否说明对4、项目部是否将确定的分包方向监理报(分包分包方的要求。 验并获得准许; 计划5、分包合同中是否明确对分包方的要求; 的提6、分包的内容是否与质量手册中对“外出\分包”的说明相一致。 包合 同的 管理) 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.4.1 1、是否制定了对试验单位评 1、是否制定了试验单位的评价选择标准， 采购价、选择及重新评价的标准; 是否按照规定的标准评价选择了委托试过程2、是否按所制定的对实验单验单位; (分亿位评价标准，根据工程的实2、项目部所选择的试验单位是否具备法方的际需要，评价和选择委托试定的检、试验资质和试验范围，并与项目选择) 验单位，并应明确对委托试要求相一致; 7.5.2 验单位的要求。 3、项目部是否将确定的试验单位向监理采购报验并获得准许; 信息4、试验委托书中是否明确了试验的要求; (分包5、委托试验的情况是否与质量手册中对计划“外包”的说明相一致。 的提 出\分 包合 同的 管理) 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 6.4 是否为施工生产提供符合要 1、项目部开工前是否编制安全技术措施， 工作求(包括安全施工、环境保对大型工程或结构复杂的重点工程是否环境 护、文明施工等要求)的工作针对分部分项工程编制安全技术措施，必 环境。 要时编制季节性安全技术措施; 2、各级安全主管部门、项目部是否按照 规定进行安全、文明施工、环境保护要求 的交底; 3、安全主管部门和项目部安全员是否对 职工(包括分包方)进行了安全教育; 4、安全帽、安全网等劳动保护用具是否 齐备; 5、现场施工环境的准备是否符合相应的 环境保护、文明施工标准。 6、施工操作环境是否符合要求。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 6.3 是否准备了符合施工条件的 1、是否按照《施工组织设计》做好施工 基础基础设施(施工机械、监测现场控制网测量，设置好场区永久性经纬设施 装置、施工设备、“三通一平”坐标桩和水准基桩;这些测量放线成果是 (或“五通一平”)、临时设否经监理确认; 施等)。 2、是否进行了必要的“三通一平”(或“五 通一平”)等; 3、是否按照《施工组织设计》中的策划， 按照施工平面规划建造了各项临时设施。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.11、管理人员和操作者是否均 1、项目部管理人员和工作是否得到有关 生产获得充分的关于产品要求的工程质量要求的文件(如:图纸、图集等)。 和服信息; 2、工程主宇航局部门是否提供了适当的务提2、是否有必要的作业指导书作业指导书指导施工; 供的指导操作; 3、项目部技术负责人、各专业施工员是控制 3、是否使用适宜的生产设备否按照规定的技术交底层次进行了技术 和监视、测量设备。 交底并留有记录; 4、项目部是否编制工程施工进度计划， 并严格依据计划施工，出现影响施工进度 的情况时，是否采取了相应的调整措施; 5、项目部对确定的质量控制点是否按照 控制要求予以控制; 6、工人的操作是否满足有关操作规程的 要求; 7、生产设备是否按照《施工组织设计》 或质量计划配备(见11“机械设备管理过 程”); 8、是否使用适宜的检测设备(见11“检 测设备管理过程”)。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.2 针对特殊过程是否根据已确 是否对特殊过程按照《施工组织设计》 生产认的能力的要求加以实施。 (《质量计划》)或《施工方案》的要求: 和服——使用的人员和设备符合要求; 务提——按照规定的操作方法施工; 供过——按照要求进行记录。 程的 确认 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.1 1、组织是否明确顾客对工程 1、合同主管部门通过招标或议标接受工 与产项目的要求，包括对竣工验程信息时，是否通过适当的方式明确了建品有收阶段和保修期期间的要设单位要求，对建设单位口头提出的承包关的求; 信息是否进行了确认; 要求2、组织是否明确对工程项目2、参加答疑会过程中，是否进一步明确的确应遵守的法律法规要求、组建设单位提出的要求; 定 织承诺的内容及顾客没有明3、是否明确项目所应依据的法律法规、 确提出但应满足的要求。 标准、规范要求。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.2 1、对上述内容组织是否进行 1、对工程信息是否按照规定的职责进行 与产了评审，以确定: 了评审，是否全面分析了项目的承包条件品有——工程项目要求得以明确和施工难度; 关的规定; 2、是否对投标书与工程承包信息的响应要求——在签订合同前与投标或情况进行了评审; 的评合同谈判过程中不一致的内3、合同谈判及签订合同的过程中是否明审 容也已明确; 确建设单位要求，包括对竣工验收阶段及 ——组织具有满足顾客要求保修阶段的要求; 的能力。 4、是否对合同中建设单位的要求进行了 2、是否保存了评审记录，对评审，包括建设单位未明确提出但必须满 评审后所做出的决定和引发足的使用要求及本公司承诺的内容; 的措施是否予以记录; 5、合同的有关要求是否准确传递到各有 关部门; 6、各相关部门是否明确参加评审活动的 职责并按照规定的职责参加评审工作。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.3 是否与顾客按照规定的渠道 1、合同主管部门、项目部等是否就投标 顾客及时有效地就工程项目投标过程中、施工过程中及保修期间建设单位沟通 进行了沟通并进行了相应的或监理单位提出的有关质量的要求或其 安排。 他信息，建立了有效的沟通渠道，并能及 时获得顾客的要求; 2、合同主管部门是否明确记录，并在组 织内有效传递了各阶段的评审结果及随 后所确定的管理和技术方面的措施。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.1是否根据顾客的要求、工程 是否根据招标信息编制了符合要求的投 产品项目的特点对工程项目施工标文件，投标文件中应包括: 实现进行了策划，策划的内容是——符合招标文件的工程项目质量、进度的策否符合标准的要求。 目标承诺; 划 ——工程报价; ——主要分部、分项工程施工及管理方 法; ——资源配置方法(临时设施、劳动力、 材料、机械设备、检测设备等); ——工程质量检查的安排及所依据的标 准; ——招标文件中要求的其他内容。 注:当遇有新的工法或施工工艺中含有难 度极大的技术问题时，可以用7.3条款要 求控制投标文件的编制。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.4是否对工程、劳务分包方根 1、项目部是否批准了工程分包方的《施 采购据其施工内容对工程质量的工组织设计》或《施工方案》; (对最终影响程度进行控制。 2、工程或劳务分包方是否满足所需的持倪方证上岗的要求; 的控3、工程或劳务分包方进场时，项目部是制) 否对其进行了必须的安全和文明施工教 育; 4、分包方施工过程中是否采取了适当的 措施实施了监督和控制; 5、质量主管部门和项目部是否对其工程 质量按照国家标准进行检查。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.3是否按照规定的方法追溯重 是否确定了应具有追溯性的分部、分项工 标识要的生产过程。 程或工序及有效的标识办法，并通过如分和可部、分项验收记录、施工日志等得以追溯。 追溯 性 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.4对于生产过程中顾客提供的 1、对建设单位另行分包的工程质量及相 顾客财产(见前文7.5.4条款实关资料是否进行了验证，并对其进行保护财产 施要点)应加以妥善维护，和维护，在交叉施工过程中采取了哪些保 发现问题时及时沟通并记护措施，是否在各类交底中进行了安排; 录。 2、是否建设单位提供的施工技术专利， 项目部是否对这些施工技术措施予以确 认并对其知识产权予以维护，当这些施工 技术措施在施工中出现问题时，项目部是 否向建设单位报告并加以记录。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.6.5生产过程中是否执行规定的 1、项目部是否执行了经过批准的成品保 产品半成品、成品保护措施。 护措施; 防护 2、在立体交叉作业时，上、下道工序之 间有何防护措施。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 6.4是否对所安排的工作环境进 1、项目部是否建立安全生产责任制、有 工作行管理并符合有关的法律法明确的安全施工技术措施、按照规定的要环境 规要求。 求对现场全体职工进行安全生产教育; 2、项目部如何按照公司的承诺及项目所 在地对文明施工的要求采取了文明施工 措施; 3、项目部、分公司、公司是否按照确定 的时间间隔对安全生产、文明施工进行检 查，对所查出的问题是否进行处置。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.2.3是否建立畅通的渠道与顾客 1、工程主管部门和项目部是否建立了与 顾客或其代表保持联系，以便在建设单位或监理的联系渠道以获得建设沟通 生产过程中及时获得顾客对单位对工程要求的信息; 产品的要求、反馈意见及投2、项目部是否按时参加监理或建设单位 诉。 组织的例会，并将例会中提出的要求在项 目部内部传递; 3、项目部对建设单位或监理提出的合理 要求是否予以落实; 4、在施工过程中，任何形式的合同变更 (包括合同条款的变更和设计变更)是否 进行了评审; 5、这些变更在组织内部是否得到了正确 传递，包括项目部、分公司、公司的各有 关部门; 是否导致施工文件的修改。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.1是否在项目施工过程中收集 1、工程主管部门和项目部是否建立了听 顾客顾客或其代表对工程质量是取建设单位或监理单位的意见的制度和满意 否满足其要求的意见。 渠道; 2、是否收集了他们对工程质量的意见， 对这些意见是如何处理的。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.3是否对的施工过程进行了适 1、是否在《施工组织设计》或《施工方 过程当的过程监控。 案》中明确了应进行监控的过程以及监控的监的内容和方法; 视和2、是否按照确定的方法对过程实施了监测量 控。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.41、是否策划产品监视和测量 1、在《施工组织设计》(《质量计划》)中 产品的内容、人员、所执行的标是否对工程质量检查作出安排; 的监准、记录等; 2、项目部是否按照国家、地方有关规定视和2、是否对产品监视和测量，的要求进行了交接检、专职检、分部工程测量 以确定产品是否满足规定的中间检验; 要求。 3、质量主管部门、项目部是否按照工程 质量国家验收标准及合同要求进行了分 项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工 验收及单位工程质量评定; 4、质量主管部门是否执行了企业自行规 定的质量检查制度; 5、项目部是否组织进行了工程设备使用 功能测试、检验、联动试车; 6、工程质量检查人员是否具备国家规定 的“质检员”资格; 7、项目分部、分项、隐蔽工程的质量验 评、隐蔽验收、竣工验收资料的填写是否 正确，并与工程实际质量情况相符; 8、单位工程验收、竣工验收中存在的问 题是否与质量管理过程中的问题有关。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.31、是否编制“不合格品控制” 对于项目部自查、公司组织的检查、监理 不合的程序文件; 提出的质量问题，项目部是否按照程序文格品2、是否按照文件规定的职责件规定的职责，对质量问题进行了处理并控制 评审和处置不合格品; 依据国家有关质量验收标准进行了重新 3、是否对不合格品进行再检检验。 验。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.1f) 1、产品交付后是否与顾客保 1、工程交付后，保修期内，保修主管部 交付后持畅通的联系渠道及时获得门是否与建设单位有畅通的沟通渠道，的活动顾客对产品服务要求的信以及时获得建设单位的投诉或保修要实施 息; 求; 2、是否主动安排承诺的服务2、保修主管部门对承诺的回访服务是否7.2.3 内容; 制定回访计划并按照规定的时间回访; 顾客沟3、是否有适当的控制措施以3、对建设单位的投诉符合规定; 通 满足顾客提出的产品服务要4、保修主管部门如何进行控制，以便在 求; 保修和回访过程中能为建设单位提供满8.2.1 4、是否对服务结果进行验足要求的服务; 顾客满证; 5、保修主管部门对服务如何进行检查，意 5、是否收集了顾客对服务的以难服务结果满足规定要求; 8.3 过程和结果是否满意的信6、是否按照规定的要求对服务过程中建不合格息; 设单位的满意情况及其对工程质量的满品控制 6、是否对顾客投诉或在回访意情况的信息进生了收集; 中发现的不合格产品，应按7、保修主管部门对在回访和保修中出现 照形成文件程序的要求进行的工程质量问题应按照形成文件的程序 评审和处置。 的要求对其进行评审和处置(具体见7 《工程施工管理过程》一章)。 审核员 内审组长 受审部门 /日期 /日期 负责人/日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.4 1、是否规定了评价、选择和 1、是否对不同类别的工程物资明确了相 采购 重新评价供方的标准; 应的对供方选择、评价和重新评价的标 2、是否根据所采购的物资对准; 工程质量影响的程度确定了2、物资主管部门是否根据所确定的标准 对供方及所提供的物资的控评价和选择了供方，并在供方提供物资后 制程度; 对其进行了再次评价; 3、采购所依据的信息是否清3、物资主管部门是否保存了物资供方评 晰地说明了对采购物资的要价记录; 求，这些信息在采购前是否4、物资主管部门是否保存了对供方实际 在组织内部予以确认。 供应情况的评价记录，并根据评价的结果 对供方名单进行了必要的调整; 5、物资需用计划、采购计划、采购合同 中是事明确了对所采购计划、采购合同中 是否明确了对所采购物资的要求，是否经 过授权人员的审批。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.41、是否对物资的验收进行了 1、项目部如何对供方进行控制，控制的 产品安排，并由授权人员进行; 方式是否与其所提供的物资对工程质量的监2、是否按照采购的要求及物的影响程度相适应; 视和资的验收标准对所采购的物2、项目部是否对物资验收进行了安排，测量 资进行了验证; 并对各类进场物资根据有关标准进行了 3、组织或顾客需要在供方处验收，并有质保书、合格证予以证实; 对其所提供的物资进行现场3、项目部应进行抽样复试的物资是否按 验证的情况，采购所依据的照规定的要求进行了抽样复试; 信息中是否对此进行了安4、所选择的材料试验单位是否是有相应 排。 等级、试验范围的法定试验单位; 5、项目部是否按照规定的要求向监理报 验物资，并经过监理同意使用; 6、物资进场检验人员的资格是否符合规 定要求，并与《施工组织设计》中的授权 一致。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.31、是否对容易混淆的物资通 1、是否规定了对容易混淆的物资进行区 标识过适当的标识方法予以区分的标识办法，现场堆放和库房存放的物和可分;物资的检验状态是否可资是否按照规定进行了标识，并容易识追 溯以通过标识识别; 别; 性 2、需要追溯的物资能否通过2、是否规定了物资检验状态的标识办法， 记录和唯一性标识得以追 现场堆放和库房存放的物资是否按照规 溯。 定进行了标识，并容易识别其检验状态。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.4 1、对顾客提供的物资在组织 1、施工承包合同中是否明确有“甲供材 顾客内部能否识别，是否进行了料”，这些材料进场时，项目部是否按照财产 验证，是否有适当的保护和相关标准进行了验证; 维护措施; 2、当甲供材料在验收或使用过程中出现 2、顾客提供的物资出现如:问题时，项目部是否能及时与顾客沟通并 丢失、损坏或不适用等情况就将物资的不合格情况加以记录。 时，是否与顾客沟通并予以 记录。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.5.5是否对物资采取了适当的防 1、对超长、超重的构件、半成品的搬运 产品护措施，是否提供了适宜的是否事先制定实施方案，物资主管部门是防护 标识、搬运、包装、贮存等否对搬运人员进行了必要的培训; 条件使物资得到保护。 2、物资在保存过程中是否有适宜的场地 和库房环境; 3、有特殊要求的物资(易燃、易爆、易 碎、贵重)有无相应的保护措施; 4、项目部是否执行入库、出库的管理办 法，帐、卡、物是否齐全一致; 5、项目部对“甲供材料”是否采取了适 当保护措施。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.3 1、是否制定了对不合格物资 1、是否编制了对不合格物资控制的有关 不合进行控制的程序，并明确规程序，并按照程序规定评审和处理不合格格品定了不合格物资处理的职责品; 控制 权限; 2、项目部是否在物资进场验收和使用过 2、是否按照程序文件的规定程中能及时发现不合格物资，对发现的不 对不合格品进行了处理并符合格物资能否按照程序文件的规定进行 合相应的职责规定; 处置，包括监理不同意使用的物资; 3、是否对不合格物资的处理3、对不合格物资是否及时安排撤出现场。 进行再次验证; 4、是否保存了不合格品控制 的记录。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 8.2.1是否收集了顾客对采购过程 1、是否收集了建设单位对所采购的物资 顾客及采购的工程物资的满意情的意见，工程物资是否均按照规定的要求满意 况。 向监理进行了报验，是否收集了监理不允 许使用的工程物资的信息; 2、是否按照规定的要求收集了建设单位 对物资管理的满意程度信息。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 抽查方评要素 审核项目 现 场 记 录 法 估 5.31、是否为施工配备适当的施 1、企业是否建立健全了设备管理制度，现有 基础工机具; 设备管理制度是否与企业机械设备管理相适设施 2、若通过租赁配备设备，是应; 7.5.1否按照规定的要求评价和选2、各级设备主管部门是否对各自管理范围内生产择设备租赁供方; 的机械设备进行了登记和建帐，并与实际情况和服3、设备租赁计划是否经过批相符; 务提准; 3、机械设备的编号和分类是否清晰; 供的4、对施工设备是否进行适当4、企业内部设备调拨是否手续齐全并符合规控制 的维护以确保满足使用要定; 7.4求; 5、设备租赁计划是否经过批准，租赁计划中采购 5、施工设备在使用前是否得是否明确了对设备的要求(设备型号、进场要 到认可; 求等); 6、是否对设备租赁方进行控6、项目部是否根据施工方案和施工进度计划 制。 确定施工机械或工具的类型、数量和进场的时 间; 7、是否确定了评价和选择设备租赁、采购方 的标准; 8、设备主管部门是否按照确定的标准评价和 选择设备租赁、采购方，并保存评价记录; 9、设备购进或设备进入现场时是否经过验收; 10施工过程中项目部对租赁设备及操作人员， 是否进行有关操作以及安全等方面的检查; 11、特殊施工机械是否经当地主管部门验准使 用; 12、项目部在施工机械进场后是否报告监理并 经签认; 13、机械设备操作是否符合操作规程; 14、是否对设备按照规定进行例行保养和定期 保养; 15、项目设备的配备是否满足工程质量要求; 16、设备主管部门设备封存、报废是否手续齐 全并符合规定; 17、现场及机械设备的贮存是否具备安全、防 护条件; 18、机械设备的管理如由外包人员进行，是否 对其实施了监督和控制。 审核内审组受审部门 员 长 负责人/日期 /日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 7.6为确保监视和测量结果的有 1、各级检测设备主管部门是否对各自管 监视效性，是否对检测设备实施理范围内的检测设备进行了登记和建帐，和测控制; 并与实际情况相符;检测设备的编号和分量装——按照规定的要求定期或类是否清晰; 置的使用前校准或调整设备; 2、是否规定了各类检测设备的检定要求控制 ——进行必要的调整，并防和周期，是否按照规定的要法语进行校准 止错误的调整导致测量结果或检定; 无效; 3、对国家或国际没有明确标准的检测设 ——能够识别检测设备的校备，企业是否自行制定了校准或检定方法 准状态; 并经过技术主管部门批准; ——保护好检测设备，确保4、检测设备上是否有明确标识表明其校 检测设备处于完好状态; 准状态; ——对失准设备的检测结果5、在《施工组织设计》(《质量计划》)中 进行复评，并采取相应的措是否明确了项目检测设备的需求; 施消除设备失准所产生的影6、项目部使用人员是否将检测设备在使 响。 用前进行调整; 7、是否有不正确的调整导致测量效果失 效; 8、项目部在搬运、贮存、使用期间是否 明妥善的措施，保护检测设备; 9、项目部对失准珠设备是否对其原测量 结果进行复评，是否根据复评的结果采取 消除不良影响的措施。 审核 员 内审组长 受审部门 /日/日期 负责人/日期 期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 6.2.11、组织是否根据质量管理体 1、是否规定了各岗位的能力要求; 总则 系各工作岗位、所从事的质2、企业采取哪些措施使本企业从事质量6.2.2量活动及规定的职责对人员活动的人员的能力能满足其岗位要求; 能力、能力的要求而选择胜任的人3、各管理过程中各岗位人员的能力是否意识员; 满足岗位职责要求; 和培2、是否有明确规定的上述各4、培训主管部门对所采取的措施是否进训 类能力要求; 行了效果评价; 3、是否根据需要组织各类培5、培训主管部门或项目部是否对新上岗 训活动、或采取其他措施使人员进行了必要的岗前培训; 人员能够经常具备其应有的6、培训主管部门对在职人员是否进行了 能力; 新结构、新工艺、新材料、新设备的培训 4、是否通过培训中考核、各和新标准、新规范的培训，如“工程建设 种考试以及实际操作考核等标准强制性条款”(建设部第81号令)等; 评价培训的有效性; 7、通过哪些培训措施使职工明确自身工 5、是否采取多种措施使每一作与公司工作的相互关系; 员工都能意识到自己所从事8、项目部是否对分包人员进行安全、质 的质量活动或工作对质量管量等方面的培训; 理体系的重要性与各相关活9、对国家、地方规定应持证上岗的人员 动之间的相关性，以及如何(管理人员、特殊工种等)是否均符合持 为实现组织的质量目标作出证要求，对需要年审的证件是否能按照规 贡献; 定的要求进行年审; 5、是否保留各员工的教育、10、培训主管部门是否保留各培训记录。 经历、培训及资格认可的记 录。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 抽查要素 审核项目 现 场 记 录 评估 方法 4.2.31、组织是否制定了有关文件管 1、是否编制了适合本企业操作的文件控制程序文 文件理的控制程序; 件; 控制 2、程序文件中是否将质量管理2、文件主管部门是否是确了质量管理体系中所应控体系范围内的有关文件均规定制的文件的范围，包括:管理文件、技术文件、合了管理的职责和权限，并分类清同文件、法律法规标准规范等，是否对各类文件的楚，所有文件在发布前是否均经管理职责进行了明确的规定，并符合公司的实际管过审批,审批的职责是否与程理情况; 序文件的规定一致; 3、文件从形成直至作废的全过程管理线条是否规定3、文件和资料在发布时的批准清楚，实际管理过程与文件规定是否相符; 是否包括“内容、发放范围”两4、文件在发布前是否按照规定的职责进行了批准，方面; 明确了文件的内容和发放范围均是适合的，包括外4、文件在更新前是否进行了必来文件; 要的评审，发布前并经过再次批5、文件主管部门和文件使用的各部门是否有明确的准; 文件收、发记录证实文件的发放范围是适宜的; 5、文件中的要求是否易于识别，6、是否不经批准随意复制文件，并不进行登记; 有否由于各种原因导致的文件7、各部门是否清楚本部门工作应依据的文件有哪要求难于识别的情况，包括图些; 纸、标准、合同等; 8、文件的更改前是否经过必要的评审，发布前经过6、采取什么措施使文件的使用再次审批; 部门获得文件正确版本的信息;9、经过更改的文件，文件主管部门是否及时通知使各部门使用的文件是否是有效用者，更改的文件的发放范围是否与原文件一致; 版本; 10、某一文件进行更改后，各部门持有的其他相关7、文件和资料的更改是否经过文件是否经过相应更改; 审批，审批的职责是否符合规11、是否文件主管部门定期告知其他部门文件的现定; 行状态(如:清单的发布); 8、是否有作废文件的非预期使12、各类文件的要求是否清晰明确、易于识别，有用情况，对保留的作废文件是否否由于各种原因导致的文件要求难于识别的情况，进行了适当的标识。 包括图纸、标准、合同等; 13、各部门作废或失效文件如何与有效版本区分; 14、各部门对由于各种原因留用的作废文件是否进 行了适当的标识，并与程序文件的规定一致。 审核内审受审部门 员 组长 负责人/日期 /日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× 内审检查记录表 QR8.2—08 年度 ? 要素 审核项目 抽查方法 现 场 记 录 评估 4.2.41、是否编制了记录控制程 1、是否编制了记录管理程序，是否包括 记录序，所控制的记录是否为产了各地行业主管部门规定的竣工验收资管理 品质量和质量管理体系的运料和质量管理体系运行记录并明确规定 行提供充分的证据; 了记录管理的环节相应的职责; 2、质量记录填写是否正确、2、各部门是否用不同的标识方法将各类 完整、易于识别; 记录加以区分; 3、质量记录的分类是否清3、各部门的各类记录的填写是否清晰、 晰，便于检索; 完整; 4、质量记录的标识与内容是4、项目部工程竣工后工程档案的传递与 否对应一致; 归档是否符合有关工程档案管理规定; 5、质量记录的保存期是否有5、记录主管部门记录分类是否明确，并 明确规定，在规定的保存期便于查阅时检索; 内是否能完好地保存质量记6、是否规定了各类记录的保存期，工程 录，贮存环境是否符合要求; 档案的管理是否与有关法规要求一致; 6、销毁质量记录的程序是否7、各部门记录的贮存环境是否利于在规 符合规定。 定的保存期内保持其清晰和完整性; 8、记录达到保管年限时，对其的处理是 否符合程序规定。 审核内审组长 受审部门 员 /日期 负责人/日期 /日期 评估:通过? 观察项目 ? 不符合× (二)施工企业管理层各部门审核要点 内审员应依据PDCA的原则(见P.16)，按照以下要点对企业管理层各部门所主管和相关的过程进行审核，过程审核的内容参见“施工企业一般过程审核要点”; 1、是否明确本部门的质量职责; 2、部门内部是否按照规定的质量职责进行了具体分工; 3、是否明确了本部门的质量目标，与所在管理层次的质量目标是否协调一致; 4、是否规定了部门各岗位对人员能力要求，所配备的人员实际能力是否满足要求，与岗位职责是否相符; 5、所主管的过程与规定的质量职责是否一致;所主管的过程有哪些控制文件，这些文件是否能满足控制要求; 6、是否按照文件的规定控制了过程; 7、部门对所主管的过程是否按照规定的要求对在本部门和相关部门的执行情况进行了监视和控制; 8、对所主管的过程运行的信息是否进行了收集、分析或传递到负责改进和主管部门; 9、是否识别了所主管过程的改进需求，并指定相应的改进措施并实施，或按照改进的主管部门的要求实施改进措施; 10、是否对改进措施的实施效果进行了跟踪和验证，确保改进措施的有效性; 11、是否将有关改进的信息提交管理评审; 12。、对部门相关的过程(即非主管的过程)是否按照相应的控制文件的规定执行。 注:本审核要点适用于对企业管理层如公司、分公司的部门进行的审核，项目部也可以参照使用。 三、施工现场审核提示 审核“施工管理过程”时，除在企业管理层、项目部办公室内查阅各种记录外，还应对施工现场就以下内容进行仔细观察: (一)有关工程质量的内容: 1、根据审核时的工程实际形象进度，观察工程施工过程: ——观察工人的操作方法是否符合操作规程要求，必要时可询问工人操作规程的有关规定; ——询问工人是否接受过技术交底，技术交底的主要内容有哪些; ——观察工人所操作的前道工序是否经过检查或验收，工人是如何得知本道工序准许施工的信息; ——对于需要持证上岗的工序，核实其操作人员的上岗资格及操作能力是否满足要求。 2、工程和劳务分包方的施工是否符合操作规程及技术交底要求; 3、对建设单位另行分包的项目是否进行了妥善的维护; 4、对现场材料、半成品、分总分项工程质量现状进行观察、询问、评价，对比质量检查、评定记录中的内容、评定结果与实物质量是否相符; 5、对进场材料或半成品的取样试验及管理过程进行观察; 6、成品保护措施与《施工组织设计》或各类技术交底中的要求是否一致是否能起到保护作用; 7、对于观察到的工程质量问题，项目部是否能提供对其按照不合格品控制的有关程序进行处置的记录; 8、在项目部审核中发现的，需在现场证实的质量管理问题，如重要不合格品处置的实际效果是否符合要求等; 9、是否对频繁发生的质量问题采取了适当的纠正措施。 (二)有关安全、文明施工、环保的内容: 1、针对基础施工阶段、结构施工阶段、装饰阶段、特殊季节(冬、雨季等)施工阶段，根据审核时所处阶段观察，相关管理是否符合要求，例如: ——对于防止土方坍塌、隧道开挖安全施工、高空坠落、各种洞口落人落物、机械伤人、装饰涂料中毒等事故的安全措施是否符合要求; ——脚手架、安全网是否搭设合理; ——工人是否均带有安全帽; ——大型机械设备的安全运转、防雷、防风是否符合要求; 2、现场生产、生烽区的消防、保卫、卫生等是否符合各项文明施工要求; 3、是否具备应取得的各种有关安全、文明施工的许可证，如:现场食堂是否有食品卫生许可证、现场焊接等明火操作是否有用火证; 4、场容、场貌是否整洁、卫生，是否符合文明施工的要求; 5、是否有现场环境保护措施，对粉尘、噪声、污水、废气、废物、振动声等的产生进行控制和处理; (三)有关机械设备的内容: 1、现场机械设备的布置是否合理、机械设备是否经过必要的进场验收; 2、操作人员是否按照规程操作，并对设备进行应有的保养、检修; 3、是否定机、定人、定岗; 4、工作场地是否符合安全运行要求，夜晚施工是否有足够的现场照明; 5、否配有必要的安全防护设备或措施，是否根据需要配有必要的降温、保暖、通风等 装置; 6、操作人员是否按照规定填写运行记录; 7、操作人员是否持证上岗。 (四)有关检测设备的内容 1、设备使用人员是否按照操作要求使用检测设备; 2、检测设备是否带有检定合格的标识，证明检测设备处于校准合格状态; 3、检测设备在使用过程中是否能按照要求保护; 4、现场的检测设备是否有良好的存放条件; 5、是否有误调整、误操作的情况发生; (五)有关物资管理的内容 1、现场、库房物资是否堆放整齐，是否有合格标识，是否有不合格材料与合格材料混放的情况; 2、物资的存放环境是否做到防潮、防火等要求; 3、物资的码放是否符合要求; 4、各类型号、规格相近的物资是否有混放的情况; 5、保管员是否掌握物资管理的有关规定; 6、是否有物资出库、入库规定，实际出、入库是否严格执行这些规定; 7、库房及场地存放的物资数量与物资帐目中记载数量是否一致。