我与银行审计稽核部共成长度个人工作小结

我与银行审计稽核部共成长度个人工作小结 坚持审计本色，提倡科学发展，增加内审价值 加入南京银行审计稽核部以来，我经历了部门“坚持科学发展，提倡大胆创新，推进内审转型，实现跨越发展”的辉煌时期。在这段期间，我部在内审协会的指导下，顺应形势发展需要，配合全行“跨越式”发展的思路，以审计“免疫系统”理论为指导，从构建非现场审计系统入手，创新审计方式方法，一方面以风险为导向，加强对我行重要风险环节、关键内部控制点的审计监督，另一方面重点抓好内控评估工作，促进内部控制持续完善，构建以风险控制为导向的内部审计新模式，推进审计转型。我个人经过这段时间的锻炼也受益非浅，下面我将这些年来的一些个人心得，向各位领导、同仁一一汇报: 一、坚持审计本色，兢兢业业做好本职工作 2007年6月，通过基层人员选拔，我从数十位竞聘者中脱颖而出，光荣地成为南京银行审计稽核部的一员。说实话当时之所以竞聘，主要是不愿做一只“井底之蛙”，希望能到总行这个更广阔的平台来发展。“内部审计是什么,审计部做什么,”对此，我在竞聘之初一无所知。但是，面试官最后一个问题给了我答案，他问:如果你加入审计部，你依据什么开展工作,我答到:按国家、本行颁布的各项 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，他默然而笑。一问一答，至今我铭记在心，“以事实为依据、以制度为准绳”成了我这些年开展工作的内心坚持。 时光飞逝，转眼间，我到审计稽核部工作已经三年多。从跟班学习到参与现场工作，从独立审计到项目主审，从支行经济责任审计主审到全行性专项审计主审，一步一个脚印向前迈进。在部室领导的关心指导下，在同事们的无私支持下，我逐渐成长为一名合格的内审人员，并开始在部门工作中发挥业务骨干的带头作用。 对于每一个审计项目，我都全身心的投入其中。有的审计项目，时间紧任务重，现场作业时间只有短短数天。为了保质保量地如期完成任务，我经常利用节假日加班加点;有的审计项目，时间跨度较长，同时具有特殊的经营管理职能。为了如实反映被审计单位的经营管理成效，客观公正地对被审计人进行评价，我前期准备时认真拟定审计计划、反复论证工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，同时在项目实施过程中注意与被审计单位的沟通和 1 交流;有的审计项目，全行上下在某些问题上意见分歧较大。面对上述情况，我能精心组织访谈内容、有针对性的编写调查问卷，充分了解、收集、归纳各方意见，独立客观的向行长室汇报。 当然其中尤为印象深刻的项目就是2009年作为主审开展的“全行信贷结构调控管理专项审计”。这个审计项目包括多个年度全行信贷结构调控管理落实情况和贷款“三查”等内容，范围涉及十几个管理部门和全部经营单位。从前期项目准备一直到后期 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 复核均面临着诸多的挑战，如没有可以借鉴和参考的模板，报告的构思和撰写经过了部室领导和项目组的反复讨论修改;多个系统、不同渠道的海量数据和信息采集、筛选、计算、复核;跨多个经营管理单位的密集访谈，大量的协调沟通工作。特别是在项目中大胆运用“非现场审计系统”之后，从几百万条数据中筛选出的线索使审计组在开展工作时节省了大量的时间。由于报告符合客观实际，又有详实的数据做支撑，最终，这篇报告获得了各单位的好评，很好地体现了审计工作的内在价值。 二、在部门科学发展、持续转型过程中，发挥自身专长，贡献微薄之力 我部非常重视对审计理论的探索研究，积极将理论和实际工作相结合，坚持科学发展。为响应内审协会理论研讨的号召，我部鼓励干部员工积极参加课题申报和论文撰写工作，而我在 总结 初级经济法重点总结下载党员个人总结TXt高中句型全总结.doc高中句型全总结.doc理论力学知识点总结pdf 和提炼日常工作经验的基础上，发挥自己所学所长，积极投稿，连续三年参与撰写的论文均获得奖项，其中今年撰写的《商业银行风险导向内部审计实践的几点思考》获得省内审协会二等奖。 我部持续推进“非现场审计系统”的建设，积极创新审计手段，采用科学方法开展工作。近年来，我部积极引入数据挖掘 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 、内控评估等新手段。我则在新开展的项目中大胆尝试，如在2010年开展的信贷资产风险分类专项审计中，我带领审计组结合各种内外部信息，运用“非现场审计系统”对全行几千笔对公授信业务和数万笔个人授信业务进行了数据挖掘分析，发现我行信贷资产风险分类工作在制度、程序及执行方面还存在一些薄弱之处。经审计指出，相关管理部门和经营单位正积极加以整改，以提高我行风险分类工作的准确性和合规性。 此外，我部为更好地发挥审计“免疫系统”的作用，积极从经济责任审计向专项审计、内控评估转型，从风险导向审计角度出发，抓住现阶段工作中的主要矛盾，开展多项审计业务，为全行发展出谋划策。2009年下半年，我作为主审在全行小企业业务发展模式转型之际，对小企业进行专项审计调查，为行领导的决策提供了有益的 2 参考。再如2010年，我作为主审又在国际业务实现“超常规增长”的同时，对国际业务部的内控管理进行专项审计评估，为其实现“又快又好的发展”保驾护航，这些项目的开展较好的体现了内审工作的内在价值。 三、挫折与波动，选择与坚持 前进的道路上既充满了喜悦和成就，不可避免，也暗藏着艰辛和挫折。这段期间，我也经历了三次重大波动。 第一次波动:来审计稽核部之前，我在原单位连续多年获得先进个人称号，个人收入也在同事间处在较高水平。而到了审计部之后，由于岗位变动原因，我的薪酬等级不升反降。待遇的落差使我情绪低落，心中充满了怨气，并逐渐膨胀，渐渐影响到工作。 这时部室领导了解到上述情况后，及时找我耐心谈话，反复做我的思想工作，鼓励年青人要放眼长远，多做项目，多发挥自身特长，并在部门内加大考核力度，向多做项目的人倾斜。去年，我通过努力，获得了超额奖励，物质激励虽不多，但自我价值得到了认可，心中郁闷得到了缓解，使得我能义无反顾的投入新的项目。 第二次波动:在内审工作开展过程中，我发现单位内部很多人对内审工作既不了解，也不理解，认为就是来整人，找茬的。由于内审工作的特殊性，一定程度上审计人员和被审计人在看待问题上站在相对对立的角度。曾经一次审计中，一位熟悉的同事在发现问题时对我大加抱怨，配合过程中带着明显得抵触情绪，让我非常尴尬。如果不重视这一情况，那么我开展的项目越多，失去的朋友也会越来越多。 对此，我通过坦率真诚的态度，耐心与其做解释，努力寻找审计双方的共同价值，拉近彼此距离，同时加大审计知识和理念的宣传，寻求对方的理解和支持。最终，我即坚持了审计原则，又重新获得了对方的友谊。 第三次波动:职业生涯的抉择。曾经不止一位其他审计单位的前辈，语重心长地告诫我，审计这碗饭不好吃，未来的道路会越走越窄，趁你年轻赶快改行。我发现在现实中这种说法是有一定道理的。比如，现在审计的某位单位领导，说不定以后就是自己的上司;审计成果越突出，发现问题越重大，得罪的人就越多越深，自己的未来就难以取得更大的发展。 审计工作中，有时会面对被审计领导的不理解、不配合，职级上的巨大差距，使得工作开展的难度加大。这时，部室领导往往挺身而出，帮我们遮风挡雨，给我们信 3 心和温暖。 这是最困扰我的地方，直到现在都没有彻底打消这一顾虑。每到此时，激励我走下去的更多是职业道德和信念，“既然选择了，就不要后悔”，“干一行、就要爱一行、做好这行。” 最后这一点，我想不仅仅是我一人需要面对，所有从事审计工作的人都需要面对，我不是一个人在战斗，只要我们继续保持对审计工作的热爱，不放弃，不抛弃，继续坚持内审本色，在这个岗位上埋头苦干，我想终有一天，随着社会的进步和审计宣传工作的不断推进，大家对审计这项工作会有更加全面的认识和理解，内审人员在单位中的作用也会逐步得到认可。“只要肯付出，终究会有回报”，我坚信这一点。 谢谢，大家～ 审计稽核部王海阳 2010年11月11日 4