嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）岗位廉政风险点汇总（征求意

嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）岗位廉政风险点汇总（征求意 嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）岗位廉政风险点汇总 （征求意见） 根椐县纪委监察局《关于开展“岗位廉政风险防控体系建设 深化月”活动的通知》文件精神，为构建局反腐倡廉惩防体系， 我局拟定全局 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 、思想道德、 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 机制三个方面的风险点。 具体分二大类：一是局机关；二是局属单位；其中一类风险点为： 行政审批、行政执法、人事、财务、基建工程等共计8个，主要包括局办公室、新闻出版管理科、行政许可科（文化办证窗口）、 文化市场科、文物管理办公室、县文化市场行政执法大队（县文 物监察大队）、计财科、文化体育基建办公室；二类风险点是岗 位职责、行政事务管理、公共部分、思想道德风险点和制度机制 共计11个，主要包括局党委、局办公室、全局职工工作职责、 县图书馆、文化馆、博物馆、孙道临电影艺术馆、体育馆、少体 校、汾湖水上运动中心、县影剧院、县电影公司。 一、局机关廉政风险点 局机关廉政风险点主要分为岗位职责类风险点、行政事务管 理类风险点、公共类风险点，思想道德风险点和制度机制风险点。 （一）岗位职责风险点：主要指重点科室、重点岗位的工作 流程。 1、行政许可、行政审批（证、照）类风险点： 行政许可、行政审批类风险点是指局行政受理审查、核准的 工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和本局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。主要表现形式；一是在审查过程中，对重大质疑点，故意疏忽或隐瞒、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。二是在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向局或上级进行投诉。三是在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发照、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 2、行政执法类风险点： 主要指局文化市场管理科、新闻出版科、文管办和文化市场 行政执法大队等执法工作人员在管理和行政执法过程中，不按章办事，违反法律、法规，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体表现形式：一是在管理和行政执法环节中，未坚守执法纪律，向当事人泄漏内情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚自由裁量权 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。二是暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错或截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，等不良后果。三是接收当事人各种宴请 或收取他人好处费，违规操作，擅自改变行政处罚种类、幅度或 者重责轻罚、轻责重罚，可能导致不廉洁现象出现。 （二）行政事务管理类风险点：是指本局在人事管理、财务管理、资产管理、基建工程工作中，相关工作人员违反法律、法 规和本局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。 具体有以下几点： 1、人事管理风险点：在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假， 可能导致领导决策失误；不深入基层调查，偏听偏信，可能造成 失察失误；泄露相关信息，可能造成不应有的影响；违反人事纪 律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公 平、公正的后果；在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违 反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降 低；在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能 造成错案。 2、财务管理风险点：不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转； 在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当， 给工作造成不利；年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财 务数据不准，给财务工作带来不良影响；租金及各项收入不及时 清理票据，出现收入不及时入帐情况，造成个人占用资金；坐收 坐支，截留收入不入帐，私设小金库；对单位各项支出把关不严， 会出现违规发票报销现象；不按规定管理、使用发票，致使发票 损毁、丢失；隐瞒收入，偷税、漏税；会计资料不能做到真实、 可靠，报表不能真实反映单位收支情况；未按规定进行财务公开； 发现财务问题未及时上报。 3、资产管理风险点：购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；分配资产时，不按实际需要 进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产 生不廉洁行为；资产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 执行不严，资产调配、报废、闲置 资产的管理不能精确到位；固定资产管理不到位，录入不及时， 可能造成固定资产丢失；资产处置过程中，处置不合规，随意处 置，可能导致固定资产的流失；经营性房产出租未按规定进行拍 租，造成资产流失。 4、基建工程类风险点：未严格按照有关规定实施文体基建工程的招投标工作，收受贿赂的；与基建工作有关联的人员介绍、 推荐自己的亲朋参与工程工作；在施工过程中，滥用职权、吃拿 卡要承包商的行为；工程过程中一般事项的决策，基建负责人未 会同一个以上工作人员及监理人员商讨并达成共识后决定；对于 工程管理、施工中的关键技术和关键问题，没有采取集体商议处 理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。 （三）公共类风险点：公共类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和局的廉洁自律及其它规定， 可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点 1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位， 造成本单位出现严重违法违纪问题。 2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律和 纪律规定的不廉洁行为。 3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉 洁行为，造成不良后果。 4、对发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错 过解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。 5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人 的不满，导致当事人上访、投诉，损害文体系统形象。 6、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关 不严，可能给局造成不良影响。 7、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、 虚报或瞒报，给工作造成严重后果。 8、不严格执行局信息网络管理制度，随意安装软件，可能 造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪。 9、对局网络维护不够，可能使信息数据丢失，网络瘫痪， 给局工作造成严重影响。 10、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档 案、财务档案、等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。 11、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可 能对单位造成不良的影响。 12、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现 失误，造成不良后果。 13、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能 出现失密，给局带来影响。 （四）思想道德风险点： 1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理 论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。 2、在行政管理工作中，有为难情绪，怕承担责任，怕得罪 人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。 3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己 份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。 4、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位 主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强， 工作业绩不佳。 （五）制度机制风险点： 1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨， 缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善， 可能造成工作中出现偏差。 2、对制度执行监督检查不够，可能导致制度不能得到有效 落实，不能充分发挥出应有的作用。 二、局属各单位廉政风险点 局下属单位除与局机关行政事务管理和公共类等廉政风险 点共性外，每个单位都有着不同性和特殊性，特别是企业经营服 务单位更有独立性，它与同行之间又有共同性。我们大致分类如 下： （一）县图书馆风险点：主要内容是图书采购、图书管理。 主要表现形式：一是图书采购主要是采购员在采购的过程中，是 否泄露采购招标底情，有明折暗扣，索取回扣；图书管理和网络 资源管理，是否建立了分级分权限管理，是否有管理人员私自借 出或偷盗图书现象；二是图书网络是否建立安全防范体系，有没 有网络漏洞，有没有泄密现象，破坏图书网络共享资源。 （二）县文化馆、博物馆、体育馆、少体校、汾湖水上运动 中心风险点：主要内容是馆内管理。主要表现形式：一是县文化 馆是否妥善管理好馆内用房问题，有没有不合理出租或借用馆内 设施，为他人谋利。二是县博物馆是否对文物陈列馆加强管理， 尤其是文物的管理，是不是建立专人负责和保管规定，有没有文 物被盗等防范措施。 （三）在体育竞赛中，裁判人员不能做到公正公平，故意偏 袒一方，出现偏哨、黑哨的行为。 所有岗位都有权力，在行使权力过程中就有廉政风险的存 在，或者潜在的廉政风险。以上是我局通过单位和个人自身查找 到的岗位廉政风险点，请您帮助查漏补缺，或提出建议或意见， 以便加以防范，促进本系统全体工作人员勤政、廉洁、高效地服 务民生、服务企业。 嘉善县文化广电新闻出版局（体育局）纪委 2010年6月10日