期货经纪公司变更法定代表人注册资本股东或股权结构住所核准

期货经纪公司变更法定代表人注册资本股东或股权结构住所核准 期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或股权结 构、住所核准 行政许可事项 期货经纪公司变更法定代表人核准 关于依据、条件、程序、期限的规定 一、依据 《期货交易管理暂行条例》 第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记: (一)变更法定代表人; ……。 二、条件 拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。 三、程序 (一)申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称中国证监会派出机构)提出申请，同时抄送中国证监会。 (二)中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。 (三)中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予 1 或者不予核准变更法定代表人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。 (四)公司持《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。 (五)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国证监会派出机构 。 申请材料目录和申请书示范文本 一、申请文件及材料目录 (一)《期货经纪公司变更申请表》; (二)公司申请变更法定代表人的请示; (三)公司股东会关于变更法定代表人的决议(原件)，若公司章程规定变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程; (四)拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件(复印件)。 二、申请文件及材料示范文本 1、《期货经纪公司许可证申领表》 2 期货经纪公司许可证申‎‎领表 日期: 期货公司名称 ,盖章, 领证人姓名和 身份证号码 领取许可证依据 的文件文号 期货经纪业务许可证 许可证类别,打 “?”后填写公司 或营业部名称, 营业部经营许可证 电话号码 公司或营业部 联系电话和传真 传真号码 3 2、《期货经纪公司变更申请表》 编号: 期货经纪公司变更申请表 名 称 (盖章) 许可证号 申请日期 中国证券监督管理委员会制 4 项 目 原核准事项 申请变更事项 名 称 住 所 法定代表人 注册资本 经营范围 股 东 单 位 投 资 金 额 及 比 例 兹保证上述内容真实、准确、完整～与申报材料一致～公司及法定 并承担与保证相应的法律责任。 代表人承 期货经纪公司法定代表人:,签字, 诺 期货经纪公司:,盖章, 年 月 日 5 填表说明: 1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。 2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。 3、“股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例;“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变”。 6 3、期货经纪公司申请变更文件(参考格式) 期货经纪有限公司关于申请变更法定代表人的请示 中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会的决议，我公司免去„„的法定代表人职务，推选„„为新法定代表人。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请将法定代表人由„„变更为„„，请予核准。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会 7 行政许可事项 期货经纪公司变更注册资本核准 关于依据、条件、程序、期限的规定 一、依据 《期货交易管理暂行条例》 第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记: „„; (二)变更注册资本; „„。 二、条件 (一)变更后的注册资本不得低于法定注册资本最低限额; (二)增加注册资本的，新增的注册资本必须为实缴货币资本; (三)减少注册资本的，在取得中国证监会核准后，应履行《公司法》所规定的减资程序。 三、程序 (一)申请变更公司注册资本的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。 (二)中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。 (三)中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更注册资本的决定，同时抄送公司所在地中国证监 8 会派出机构和国家工商行政管理部门。 (四)公司持《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。 (五)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国证监会派出机构。 申请材料目录和申请书示范文本 一、申请文件及材料目录 (一)《期货经纪公司变更申请表》; (二)公司申请变更注册资本的请示; (三)公司股东会关于变更注册资本的决议(原件); (四)经股东会通过的公司新章程(原件); (五)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告(原件); (六)公司申请增加注册资本的，还应当提供增资合同，增资合同中应当明确但不限于以下事项: 1、增资经中国证监会核准后，增资合同方生效; 2、增资合同生效后才能实际履行; 9 3、增资经中国证监会核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。 如增资后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，增资合同中还应当明确变更申请经核准并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。 (七)公司申请减资的，还应当提供按照《公司法》要求的公告材料的复印件; (八)变更后公司股东股权背景情况图; (九)公司出具的专项报告，详细说明注册资本变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更;如发生变更，拟任人员是否已取得相应任职资格。 二、申请文件及材料示范文本 1、《期货经纪公司许可证申领表》 10 期货经纪公司许可证申‎‎领表 日期: 期货公司名称 ,盖章, 领证人姓名和 身份证号码 领取许可证依据 的文件文号 期货经纪业务许可证 许可证类别,打 “?”后填写公司 或营业部名称, 营业部经营许可证 电话号码 公司或营业部 联系电话和传真 传真号码 11 2、《期货经纪公司变更申请表》 编号: 期货经纪公司变更申请表 名 称 (盖章) 许可证号 申请日期 中国证券监督管理委员会制 12 项 目 原核准事项 申请变更事项 名 称 住 所 法定代表人 注册资本 经营范围 股 东 单 位 投 资 金 额 及 比 例 兹保证上述内容真实、准确、完整～与申报材料一致～公司及法定 并承担与保证相应的法律责任。 代表人承 期货经纪公司法定代表人:,签字, 诺 期货经纪公司:,盖章, 年 月 日 13 填表说明: 1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。 2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。 3、“股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例;“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变”。 14 3、公司申请变更注册资本文件(参考格式) 期货经纪有限公司关于申请变更注册资本的请示 中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会的决议，我公司拟将注册资本由××万元变更为××万元。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会 15 4、变更后公司股东股权背景情况图(参考格式) 变更后公司股东股权背景情况图 O P 60% 40% N K J 100% L 20% 80% M 20% 80% 20% F G H I E 10% 90% 80% 10% 10% 股东C 股东B 股东A 40% 25% 35% 期货经纪公司 说明:期货经纪公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成期货经纪公司的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是期货经纪公司的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是期货经纪公司最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位期货经纪公司最终权益持有人。 16 行政许可事项 期货经纪公司变更股东或者股权结构核准 关于依据、条件、程序、期限的规定 一、依据 《期货交易管理暂行条例》 第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记: ……; (三)变更股东或者股权结构; ……。 二、条件 变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东，应当经中国证监会核准;变更持有公司10,以下股权且无实际控制权的股东，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。 变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东的，拟参股的股东已取得期货经纪公司股东资格，且拟参股的比例低于50,。 变更持有公司10,以下股权且无实际控制权的股东，拟参股的股东应符合以下条件: (一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资; 17 (二)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于净资产的百分之三十; (三)最近两年内没有重大违法违规行为; (四)没有逃废债务的行为; (五)没有到期未清偿的债务; (六)法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《公司法》第五十七条规定的情形; (七)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股; (八)最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。 三、程序 (一)变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东 1、申请变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。 2、公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。 3、中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更股东或者股权结构的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。 18 4、公司持《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。 5、领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)报公司所在地中国证监会派出机构。 (二)变更持有公司10,以下股权且无实际控制权的股东 1、变更持有公司10,以下股权且无实际控制权的股东的，公司应当自变更发生之日起十个工作日内，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会相关部门报告。 2、股东不具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构应当要求公司纠正;具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，抄送中国证监会和国家工商行政管理部门。 3、公司持领取《期货经纪业务许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。 19 申请材料目录和申请书示范文本 一、申请(或报告)文件及材料目录 (一)《期货经纪公司变更申请表》; (二)变更股东或者股权结构的请示或者报告; (三)股东会关于变更股东或者股权结构的决议(原件)，决议中应当表明但不限于以下事项: 1、期货经纪公司拟转让股权或者拟吸收新股东增资; 2、拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例。 (四)申请变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东的，提交拟参股股东的期货经纪公司股东资格核准文件和拟参股股东的承诺书，承诺截至公司申请变更股东或者股权结构之日，其仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求; (五)股权转让 合同书 印刷合同书下载家教网家教中介合同家教中介合同书搬运合同书搬家公司合同书 (原件)。申请变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东的，股权转让合同书中应当明确但不限于以下事项: 1、股权转让经中国证监会核准后，股权转让合同方生效; 2、股权转让合同生效后才能实际履行; 3、中国证监会核准股权转让前，拟参股股东不得实际控制公司，现有股东必须承担其应当承担的责任至股权转让合同履行完毕; 4、股权转让经中国证监会核准并办理有关工商登记手续后，公 20 司才能以新注册资本名义开展经营活动。 如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。 (六)经股东会通过的公司新章程(原件); (七)变更后公司股东股权背景情况图; (八)公司出具的专项报告，详细说明股东或者股权结构变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更，如发生变更，拟任人员是否已取得相应的任职资格。 二、申请(或报告)文件及材料示范文本 1、《期货经纪公司许可证申领表》 21 期货经纪公司许可证申‎‎领表 日期: 期货公司名称 ,盖章, 领证人姓名和 身份证号码 领取许可证依据 的文件文号 期货经纪业务许可证 许可证类别,打 “?”后填写公司 或营业部名称, 营业部经营许可证 公司或营业部 电话号码 联系电话和传真 22 传真号码 2、《期货经纪公司变更申请表》 编号: 期货经纪公司变更申请表 名 称 (盖章) 许可证号 申请日期 23 中国证券监督管理委员会制 24 项 目 原核准事项 申请变更事项 名 称 住 所 法定代表人 注册资本 经营范围 股 东 单 位 投 资 金 额 及 比 例 兹保证上述内容真实、准确、完整～与申报材料一致～公司及法定 并承担与保证相应的法律责任。 代表人承 期货经纪公司法定代表人:,签字, 诺 期货经纪公司:,盖章, 年 月 日 25 填表说明: 1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。 2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。 3、“股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例;“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变”。 26 3、期货经纪公司申请变更文件(参考格式) (1)变更持有公司10,(含)以上股权或者拥有实际控制权的股东的申请文件: 期货经纪有限公司关于申请变更股东 (或者股权结构)的请示 中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会的决议，我公司拟将股东由××出资××万元，占××,，„„;变更为由××出资××万元，占××,，„„。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会 27 (2)变更公司10,以下股权且无实际控制权的报告 期货经纪有限公司关于变更股东 (或者股权结构)的报告 中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会的决议，我公司的股东由××出资××万元，占××,，„„;变更为由××出资××万元，占××,，„„。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局报告。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会 28 4、变更后公司股东股权背景情况图(参考格式) 变更后公司股东股权背景情况图 O P 60% 40% N K J 100% L 80% 20% M 20% 80% 20% F G H I E 80% 10% 90% 10% 10% 股东C 股东A 股东B 40% 25% 35% 期货经纪公司 说明:期货经纪公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成期货经纪公司的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是期货经纪公司的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是期货经纪公司最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位期货经纪公司最终权益持有人。 29 行政许可事项 期货经纪公司变更住所核准 关于依据、条件、程序、期限的规定 一、依据 《期货交易管理暂行条例》 第二十六条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记: ……; (四)变更住所或者营业场所; ……。 二、条件 (一)公司申请在同一中国证监会派出机构辖区内变更住所(以下简称同辖区迁址)的，应当符合下列条件: 1、公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ; 2、公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要。 (二)公司申请在不同中国证监会派出机构辖区间(以下简称跨辖区迁址)变更住所的，应当符合下列条件: 1、公司最近两年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者‎‎其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形; 2、公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合 30 持续性经营 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 被责令整改尚未验收合格的情形; 3、公司应当符合中国证监会以净资本为核心的监管规则的有关规定;公司最近两年内没有发生重大风险事件，不存在重大财务等风险; 4、公司已建立期货保证金封闭 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定; 5、公司法人治理结构和内部控制 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 符合中国证监会的有关规定; 6、公司高级管理人员在最近两年内没有违法违规记录; 7、公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该营业部持续经营一年以上，经营正常，无重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形; 8、公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案; 9、公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需 要; 10、公司在拟迁出地连续正常经营两年以上。 三、程序 (一)同辖区迁址的程序 1、申请同辖区迁址的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。 2、公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明 31 确的审查意见报送中国证监会。 3、中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准同辖区迁址的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。 4、公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起三个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。 5、公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。 6、在公司全体期货投资者的保证金和持仓得到妥善处理后，公司应当将处理情况报告所在地中国证监会派出机构。 7、公司所在地中国证监会派出机构应当对公司全体期货投资者保证金和持仓的处理情况进行检查验收。 8、公司所在地中国证监会派出机构应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送该公司所有营业部所在地中国证监会派出机构、中国证监会和国家工商行政管理部门。 9、公司持领取《期货经纪业务许可证》通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》(正、副本)到 32 中国证监会换发《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》(副本复印件)和《期货经纪业务许可证》(副本复印件)报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。 (二)跨辖区迁址的程序 1、申请跨辖区迁址的，公司应当向拟迁入地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司及其所有营业部所在地中国证监会派出机构及中国证监会。 2、公司所在地中国证监会派出机构应当自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合公司跨辖区迁址条件中第1项至第4项、第6项、第10项的规定出具专项意见，提交公司拟迁入地中国证监会派出机构。 3、拟迁入地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。 4、中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准跨辖区迁址的决定，同时抄送公司及其所有营业部所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。 5、公司应当自收到准予跨辖区迁址决定之日起三个工作日内，在原住所、所有营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。 33 6、公司应当自收到准予跨辖区迁址的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同的约定通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。 7、公司应当自收到准予跨辖区迁址的决定之日起十个工作日内，向公司拟迁入地中国证监会派出机构提出终止拟迁入城市的营业部的申请，并按照有关规定终止该营业部。 8、全体期货投资者的保证金和持仓得到妥善处理后，公司应当将处理情况报所在地中国证监会派出机构，抄送公司拟迁入地中国证监会派出机构。 9、公司所在地中国证监会派出机构应当对全体期货投资者的保证金和持仓的处理情况检查验收，并将检查验收情况书面告知公司拟迁入地中国证监会派出机构。 10、公司拟迁入地中国证监会派出机构应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行检查验收。验收合格的，向公司出具领取《期货经纪业务许可证》通知，并抄送公司原住所、所有营业部所在地中国证监会派出机构、中国证监会和国家工商行政管理部门。 11、公司持领取《期货经纪业务许可证》通知、《期货经纪公司许可证申领表》和《期货经纪业务许可证》(正、副本)到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》(副本复印件)和《期货经纪业 34 务许可证》(副本复印件)报公司迁入地、原住所和所有营业部所在地中国证监会派出机构。 12、公司迁入地中国证监会派出机构应在收到公司新的《期货经纪业务许可证》(副本复印件)和《企业法人营业执照》(副本复印件)后，及时收缴公司迁入城市营业部的《营业部经营许可证》(正、副本)并上缴中国证监会。 申请材料目录和申请书示范文本 一、申请文件及材料目录 (一)同辖区迁址的申请文件及材料 1、申请阶段的文件及材料 (1)《期货经纪公司变更申请表》; (2)公司申请变更住所的请示; (3)公司股东会关于变更住所的决议(原件)，若公司章程规定变更住所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程; (4)公司对全体期货投资者的保证金和持仓的处理。 方案 2、同辖区迁址相关事宜处理完毕后的文件及材料 (1)公司在指定报刊上公告情况的证明; (2)公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的;证明 (3)公司对拟迁入的住所和拟使用的设施情况的报; 告 35 (4)新住所所有权或者使用权证明的复印件; (5)新住所消防检验合格证。明 (二)跨辖区迁址的申请文件及材料与同辖区迁址的相同，但在申请阶段，公司还需提供下列申请文件及材料: 1、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章);在下半年提出变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章); 2、公司期货保证金封闭管理协议(复印件并由公司加盖骑缝章)、公司自有资金和期货保证金银行账户说明。期货保证金封闭管理制度(包括期货保证金封闭管理责任制); 3、公司章程和内部控制制;度 4、公司最近两年的合规审查报告书; 5、《企业法人营业执照》和《期货经纪业务许可证》(副本复印件)。 二、申请文件及材料示范文本 1、《期货经纪公司许可证申领表》 36 期货经纪公司许可证申‎‎领表 日期: 期货公司名称 ,盖章, 领证人姓名和 身份证号码 领取许可证依据 的文件文号 期货经纪业务许可证 许可证类别,打 “?”后填写公司 或营业部名称, 营业部经营许可证 电话号码 公司或营业部 联系电话和传真 传真号码 37 38 2、《期货经纪公司变更申请表》 编号: 期货经纪公司变更申请表 名 称 (盖章) 许可证号 申请日期 中国证券监督管理委员会制 39 项 目 原核准事项 申请变更事项 名 称 住 所 法定代表人 注册资本 经营范围 股 东 单 位 投 资 金 额 及 比 例 兹保证上述内容真实、准确、完整～与申报材料一致～公司及法定 并承担与保证相应的法律责任。 代表人承 期货经纪公司法定代表人:,签字, 诺 期货经纪公司:,盖章, 年 月 日 40 填表说明: 1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。 2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。 3、“股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应依次填写股东单位、投资金额及比例;“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变”。 41 3、公司申请变更住所文件(参考格式) (1)公司申请同辖区迁址的请示 期货经纪有限公司关于申请变更住所的请示 中国证监会××监管局(公司所在地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会(或者董事会)的决议，我公司拟将住所由„„变更为„„。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会 42 ,2，公司申请跨辖区迁址的请示 期货经纪有限公司关于申请变更住所的请示 中国证监会××监管局(公司拟迁入地中国证监会派出机构): 由于„„(原因)，根据公司股东会(或者董事会)的决议，我公司拟将住所由„„变更为„„。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。 本公司承诺:申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 ××期货经纪有限公司公章 年 月 日 抄送:中国证监会，中国证监会××监管局(公司所在地中国证监 会派出机构) 43