[精选]内审技巧培训

第四讲审核讲五个问题审核的基本概念（主要介绍8个术语）审核分类（主要介绍3种审核分类方法）审核原则（与审核员、与审核有关的2个原则）审核的主要活动（内审的6主要流程）审核方法与技巧1审核的基本概念审核（ISO9000:20003.9.1，ISO19011:20023.1）为获得审核证据，并对其进行客观的 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 ，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程目的：确定审核证据满足审核准则的程度包括：内部审核外部审核结合审核联合审核2审核的基本概念一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核准则（ISO19011:20023.2）3审核的基本概念与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据（ISO19011:20023.3）4审核的基本概念将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核发现（ISO19011:20023.4）5审核的基本概念审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果审核结论（ISO19011:20023.5）6审核的基本概念针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核注：审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。审核方案（ISO19011:20023.11）7审核的基本概念对一次审核活动和安排的描述审核计划（ISO19011:20023.12）8审核的基本概念审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。审核范围（ISO19011:20023.13）9审核的分类按审核方分第一方审核第二方审核第三方审核按审核对象分产品审核过程（工序）审核体系审核质量管理体系审核环境管理体系审核职业健康安全管理体系审核整合管理体系的结合审核按审核范围分完整体系审核部分体系审核10审核原则与审核员有关的原则道德行为：职业的基础(诚信,正直,保守秘密,谨慎)公正表达：真实、准确地报告的义务职业素养：在审核中勤奋并具有判断力与审核有关的原则独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法（参见GB/T19011-2003第4章审核原则）11审核的主要活动审核准备审核策划报告审核结果实施审核提出纠正措施要求审核后跟踪、验证审核的一般流程考虑拟审核区域的状况考虑拟审核区域的重要性考虑以往的审核结果审核方案12审核方法与技巧对审核活动的总体安排和组织管理策划人——管理者代表/主管部门策划的内容审核的目的审核的范围审核的准则审核的时机与频度审核的方式策划的结果审核方案审核策划13审核方案的管理审核方案的授权（5.1）审核方案的建立（5.2、5.3）——目的、范围与程度——职责——资源——程序审核方案的实施（5.4、5.5）——安排审核日程——评价审核员——选择审核组——指导审核活动——保持记录审核方案的监视和评审（5.6）——监视和评审——识别纠正和预防措施的需求——识别改进的机会审核方案的改进（5.6）审核活动（6）审核员的能力和评价（7）处置策划实施检查14审核准备组成审核组编制实施计划收集有关文件编写检查表 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 受审核部门15组成审核组审核组构成组长内审员内审员基本条件具备资格（经培训、取证、授权）与受审核部门无直接责任为受审核部门所接受任命审核组长职责分配16编制审核实施计划编制人——组长编制内容审核目的审核范围审核准则审核组成员名单及任务分配审核起止日期审核活动日程安排（首、末次会议、审核沟通会、现场审核时间安排）批准人（管理者代表/最高管理者）17收集审核有关文件收集文件GB/T19001-2000 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、法律、法规质量手册、程序文件作业指导书、重要的记录审核文件符合性接口明确？内容协调？外来标准的有效性做好文件审核记录18准备工作文件工作文件的用途指导审核过程记录审核证据工作文件可包括：检查表和审核抽样计划记录信息的表格支持性证据审核发现会议记录主管部门负责提供19编写审核检查表检查表的作用明确与审核有关的目标样本（防止偏离）备忘（防止遗忘）保持审核节奏（防止过紧或过松）保证审核的客观、公正、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 （减少偏见和随意性）确保合理的审核思路（减少重复）作为审核记录存档树立专业形象（规范的审核活动）20编写审核检查表编制检查表的依据——审核准则标准管理体系文件过程流程组织机构及职能分配强制性标准、法规其他基本信息21编写审核检查表检查表的内容查什么？——明确审核要点怎么查？——方法、步骤、抽样量22编写审核检查表检查表的编制要点应用过程方法，明确审核思路对照标准和文件的要求结合受审核部门特点，选择典型的问题根据总体，确定样本量，抽样应有代表性时间要留有余地应有可操作性按过程审核时，考虑过程所涉及的部门；按部门审核时考虑部门所涉及的过程23审核的实施首次会议信息的收集和验证形成审核发现评审审核发现形成审核结论末次会议24首次会议目的——使审核方和受审核方得到沟通议程组长主持人员介绍组长讲话内容审核目的审核范围审核准则审核方法与程序审核计划沟通与确认需澄清的问题时间控制(不超过30分钟)25信息的收集和验证确定信息源收集与审核准则有关的信息不凭兴趣和专业爱好收集信息不凭道听途说收集信息不依情绪收集信息收集以事实为依据的信息受审核人员关于本职范围内工作的谈话查阅的文件和记录存在的客观事实对实际活动及结果的验证收集正反两个方面的信息26信息的收集和验证抽样不确定（风险）性随机抽样确定抽样总体（考虑审核范围）一定的数量代表性（均衡）典型性（分层）独立抽样审核的基本方法是抽样27信息的收集和验证问：以检查表为基础，围绕5W1H进行听：仔细听，不打断（观察、身体语言鼓励）看：观察、查阅（产品、环境、设备、仪表、作业、标识、文件、记录……，注意被遗忘的角落）——实际测定写：随时记录客观证据验证：确保收集的信息具有可证实性问、看结合：针对不同对象的回答进行验证，发现问题追踪到底少讲：在有限的时间内尽量多的获取信息基本方法28形成审核发现符合审核准则——正面审核发现不符合审核准则——负面审核发现汇总分析负面的审核发现，确定不符合项形成不合格报告不合格的事实陈述判断不合格的依据（理由和条款）不合格的严重程度经受审核部门确认29不合格报告的编写不合格事实陈述全面、正确、清楚、精炼事实确凿、有细节、有可复查性不加修饰判断不合格的依据理由——切合准则要求条款——与理由协调一致，便于采取措施严重程度判断严重不合格系统性失效或缺陷(某要求/某关键过程重复失效)区域性失效(某部门/场所的活动未按要求实施)造成严重后果(如产品质量,如与标准严重不符,如违法)一般不合格——孤立、偶发，对产品质量无直接影响30不合格项的判定以事实为依据——可证实性以准则为准绳——不能偏离审核准则的要求依据过程评价的四个问题进行过程是否已被识别职责是否已被分配程序是否得到实施和保持在实现所要求的结果方面，过程是否有效认准大方向就近原则31评审审核发现管理体系文件与审核准则的符合性，删减的合理性方针目标的适宜性和实现情况内部审核的实施情况，能否有效的导致持续改进主要过程和关键过程达到预期结果的情况管理体系运行与审核准则的符合程度产品符合要求的程度和稳定性绩效监测符合要求的情况顾客和相关方满意程度管理体系改进机制的运作情况32形成审核结论管理体系与审核准则的符合程度管理体系的有效实施、保持的评价和改进建议管理评审过程在确保管理体系的适宜性、充分性、有效性和持续改进方面的作用33末次会议主持人——审核组长内容重申审核目的、范围、准则介绍审核情况报告审核发现和审核结论(宣读不合格报告)提出后续工作要求宣布结束现场审核时间控制——30～60分钟34审核报告编制人——审核组长审核报告的内容审核目的审核范围审核准则审核组成员及其职责分工现场审核活动实施的日期、时间和地点审核发现审核结论及改进建议适当时，下述内容可作为审核报告的一部分或附件审核计划不合格报告审核过程必要的说明审核组与受审核部门未解决的分歧意见确认的纠正措施计划35审核的完成审核报告经管理者代表/最高管理者批准按确定的分放范围分发归档、保存与审核相关的文件、记录36审核后续活动纠正措施——与不符合项相关的受审核部门负责按程序开展活动预防措施——受审核部门举一反三，按程序开展活动跟踪验证——由原审核组成员或指定的其他审核员进行在计划完成的时间跟踪计划的实施情况评价实施结果的有效性记录37