投资集团公司内控经理职位说明书

投资集团公司内控经理职位说明书岗位名称内控经理岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级内控总监所辖人数1（暂）直接下级内控专员岗位分析时间2011年10月职责概述：参与起草集团财务、工程以外的内控管理工作规划和计划，参与拟定财务、工程以外的内控监察有关的内部控制制度，拟定财务、工程以外的内控监察 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，具体实施财务、工程以外的内控监察，出具监察报告，监督检查监察意见执行情况。内控管理责任职责与工作任务工作记录职责一职责表述：参与起草内控审计发展规划和年度计划中财务、工程以外的内控监察有关的部分，提交内控总监汇总上报审批；执行经审批的各项规划和年度计划中的财务、工程以外的内控监察计划。工作任务了解集团总体发展规划，掌握各部门和分子公司财务、工程以外的管理风险，参与拟定相应的财务、工程以外的监察规划草案。内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。将财务、工程以外的监察发展规划分解，制定对应的年度计划草案。内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。征求、汇总集团各部门和各分子公司意见，并上报内控总监。文件审批单。根据修改意见修改财务、工程以外的监察规划和年度计划并报内控总监。修改后的各项规划和年度计划、审批单。执行经批准的财务、工程以外的监察规划和年度 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 ，具体实施月度季度审核工作计划。部门联络通知单和监察工作底稿、监察报告。职责二职责表述：熟练掌握集团及分子公司各项财务、工程管理以外的内控制度及标准，参与拟定财务、工程管理以外的内控监察质量监督制度及标准体系。工作任务了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定各项非财务非工程内部控制要点，针对性组织、协调或提请各单位制定各自业务范围的财务、工程以外的内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。除工程、财务以外的其他各项内控制度的每个控制要点定期不定期检查计划、工作规范、监察工作底稿编制、监察结论形成、征求意见和审批；各项监察指标的监控与分析的制度、实施办法和标准。将内控监察审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。采用多种方式，如授课、自学加作业、考核、现场指导、案例分析等方式，对直接下属进行工程审核标准规范的培训、督导。执行经批准的各项内控监察标准，保证内控监察工作质量、监察报告质量，控制内控监察风险。职责三负责检查集团层面、各板块、各分子公司非财务、非工程类内部控制的年度风险自我评估工作，分析非财务、非工程类内部控制风险，提出改进建议。工作任务了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定非财务、非工程内控监察重点、流程节点。非财务、非工程内控监察重点、流程节点说明。根据确定的业务流程、控制要点、节点，直接或组织、提请各部门、分子公司设计内部控制 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、流程节点，制定并下发执行内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。内部控制设计方案、评价报告和配套表格模板、报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，组织设计内控监察工作 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 、监察要点、节点；组织制定内控监察工作程序、工作频率和报告模式。内控监察工作方案、内控监察工作报告和配套表格模板，包括内控监察工作底稿模板、6S检查、客户投诉、过期商品检查、促销计划效果分析、资产盘点情况分析、门店业绩分析、销售毛利率分析、存货周转分析、商品价格市调对比分析、收银异常检查、备用金检查、贵重商品检查、负毛利检查、人力资源结构分析、离职率分析等。协调、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训。培训计划、培训记录。组织实施内部控制各单位自我评价，搜集、汇总各单位内控自我评价报告。结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议，提交总经理批准。各单位内控自我评价报告、分析报告、审批单。下发执行经批准的内控改善方案，并监督改善方案的实施情况。内控改善方案，实施情况报告。职责四职责表述：具体实施非财务非工程内控监察工作，形成审核意见，出具监察报告并上报内控总监核准，监督审核处理意见的执行情况。工作任务参与研究、制定集团总体发展规划、年度计划、季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督经批准的各类规划、计划、预算执行情况。组织收集各类与内控监察有关的财务、非财务报表、统计数据、运营情况报告，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部的监察内部报告；审核监察内部报告，根据报告调整内控监察工作重点和工作计划，安排人员实施专项调查，形成专项 调查报告 行政管理关于调查报告关于XX公司的财务调查报告关于学校食堂的调查报告关于大米市场调查报告关于水资源调查报告 。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告，审核跟踪报告并上报。各单位部门提交的执行情况报告，包括月度财务报表、软件系统生成门店业绩数据、存货周转数据、商品价格对比数据、对外租赁统计、销售毛利率统计、商品价格市调对比数据、收银异常数据、负毛利统计、资产盘点、备用金检查、贵重商品检查、客户投诉记录、人力资源结构离职率统计等。工作联系单、专项调查报告、审批单。组织实施内部控制监察计划。组织实施集团行政、人事、财务、业务各项奖惩制度落实情况，超市、门店管理各项制度落实情况，形成监察报告，上报批准后，监督检查结果实施。外出派遣单、工作联系函、监督检查报告、处理决定执行情况检查报告。按程序做好与相关部门的横向联系，及时对部门间争议提出界定要求。工作联系函。职责五参与内控监察团队的建设，包括参与内控监察人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考核方案等，并组织、跟踪计划实施情况。工作任务培养和发现人才，根据内控监察工作总体规划、年度计划提出内控监察员人员需求、任职要求，并编写该岗位的岗位职责和任职资格，提交内控总监批准。参与内控监察员应聘人员面试。内控部岗位设置方案、人员需求、任职要求、岗位职责和任职资格。提出直接下级的聘用或解聘意见，报内控总监批准。审批单。采用多种形式对下属人员进行培训，包括但不限于入职业务流程培训、每月定期内部培训、财务工程造价等外部行业主管部门组织的法定培训、以案例分析为主的专项培训等，可以采用外聘专家、内部讲解、内部分享、外出培训、自学加作业等培训方式，培训范围包括岗位职责、业务流程、内部控制、流程管理、6S质量管理标准、卖场管理、采购管理、营销管理等。参与制定内控监察人员培训计划、培训费用计划，报内控总监批准后实施。直接组织或协调培训计划实施工作，实施培训，组织对培训内容分享、考核。内控部人员培训计划、培训费用计划、审批单。培训执行记录、考核结果记录。拟定直接下属考核指标、考核办法，报批准后实施。考核指标、考核办法。定期将自己的各项工作及下级部门工作以书面的形式向内控总监述职。听取直接下级述职，对直接下级进行绩效考评，并进行考评沟通。根据管理权限提出人员奖惩、升迁、任免方案，报批准后执行。指导、监督、检查所属下级的各项工作，视情况填写过失单或奖励单，按程序办理。述职报告、绩效考评结果、过失单、奖励单。在必要的情况下向下级授权。书面或口头授权。向上级或有关部门提供合理化建议。受理下级员工上报的合理化建议，并按程序处理。关心下属员工的思想、生活和待遇。领导责任1、按权限对本公司非财务非工程内部控制制度、流程建立、健全和有效实施负监督检查督导责任。2、按权限对本公司非财务非工程内部控制监察监督的有效性负监督检查督导责任。3、对内控监察程序执行的规范性、监察工作底稿编制的合规性、监察报告的真实、准确、合理、合规性负责。4、对直接下属的工作纪律、工作秩序、工作效果、整体精神面貌负责。5、依管理权限对本人及直接下属的法律行为负责。主要权利1、按管理权限对本公司的基本管理制度、非财务非工程内部控制制度、流程的调整建议权和具体实施办法的拟定权。2、对本公司非财务非工程内部控制制度、流程执行情况的监督权和各级员工工作的检查权。3、按管理权限对本公司对内监察报告的审核、修改权，监察工作底稿的复核权。4、按管理权限对本公司违反内部控制制度、流程行为的处罚建议权。5、对本部门内控监察专员聘任或解聘建议权、奖惩建议权。6、对直接下属在工作中的争议有裁判权。7、对直接下属违反纪律、工作秩序的情况有批评、奖惩建议权。8、向内控总监报告权。9、重大事项越级报告权。管辖范围1、本部门内控监察专员及下属分子公司直接管辖监察专员。2、本人办公场所、办公设施、设备。3、本人及下属业务所及的范围。