09年执法综述报告

09年执法综述 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 2009年07月29日,中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。1 2006年10月,证监会对证券执法体制进行了重大改革,在整合、壮大稽查队伍的同时,进一步完善“查审分离”体制,设立专门的行政处罚委员会,案件审理的质量和效率明显提高。截至2009年6月30日,处罚委共收案件194件,审结案件154件,作出126项行政处罚决定书和68项市场禁入决定书,对587人给予警告,对548人给予罚款,吊销了30人的证券从业资格,对205人实施了市场禁入,其中有55人被实施了终身市场禁入,没收违法所得总计19096.66万元,罚款总计21605.18万元。 据了解,上海、深圳证券交易所在2008年相继成立了纪律处分委员会,自律监管和执法的力度不断加强。一年多来,上海证券交易所纪律处分委员会共审核纪律处分事项97件,作出公开谴责、通报批评、限制交易等纪律处分214人次。深圳证券交易所纪律处分委员会召开23次会议,对67家公司及其有关人员给予纪律处分。 另据介绍2,截止2009年3月底,2008年以来证监会依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起,其中上市公司类案件6起,内幕交易案8起,操纵市场案2起,非法经营证券投资咨询业务案2起,金融机构工作人员挪用资金案1起。据悉公安机关已对其中15起案件立案侦查。 关键词之“市场操纵” 证监会交易所联动市场操纵无从遁形 证监会严打新型股价操纵手法频繁申撤者遭处罚 在市场操纵案件查处方面,随着证监会持续多年的高压打击,一直为中小股民深恶痛绝的传统坐庄方式目前已基本消失。然而近年来,短线操纵、“抢帽子”等新型操纵手法开始浮现,引起了监管部门的高度关注。这其中,通过频繁申买撤单方式拉抬股价,并借机高位出货的新型股价操纵手法尤为活跃。 涉嫌操纵创业板吉峰农机账户被深交所限制交易虚假申报频繁撤单操纵市场莫建军违法撞上枪口谁在操纵股市章子怡私募网上征名价年租金5万小非操纵市场密谋出逃监管部门重拳出击 上交所重拳出击严防操纵开盘价 1“中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所建立协调沟通机制”, 2中国证监会:“依法查处证券违法违规行为,全力维护资本市场稳定运行”,www.csrc.gov.cn,2009年05月12日 上海证券交易所再度重拳出击,严防操纵开盘价的市场行为。记者昨日了解到,上交所目前已锁定一批在集合竞价期间有异常交易行为的账户,对其进行重点监控。而对今年以来多次在开盘集合竞价期间发生频繁申报和频繁撤销申报的投资人张某账户,上交所已采取了限制交易一个月的纪律处分措施。 据上交所有关人士介绍,随着今年以来证券市场的逐步活跃,部分游资大户通过虚假申报撤单手法短线操纵股价行为时有发生。上交所在加大对涉嫌短线操纵行为监控力度的同时,对于严重违规的证券账户,还通过限制账户交易等监管措施,加大及时制止力度。 前不久,投资者吴宝珍账户就先后在“*ST天龙”、“亚盛集团”、“浙大网新”等多只股票的交易中涉嫌短线操纵,其手法通常为通过频繁大量买入申报并频繁撤销申报,或者采用大单追涨停的方式,并不以实际买入成交为目的,而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,从而误导其跟风。因此,上交所对该账户采取了限制交易一个月的纪律处分措施。 近期,上交所又对涉嫌操纵开盘价的问题进行了专门研究,并制定了相应的监管预案。上交所目前已锁定了一批在集合竞价期间多次大额、频繁申报和频繁撤销申报的账户,对其进行重点监控和风险警示。而对今年以来多次发生上述异常交易行为的张某实施了限制账户交易一个月的纪律处分措施。 在此基础上,上交所还要求相关会员切实履行客户交易行为管理职责,发挥协同监管的合力作用,共同维护证券交易秩序。记者还了解到,上交所进一步加大了对虚假申报异常交易行为的操作手法、行为特征的分析力度,并通过媒体曝光宣传等途径,提高市场参与者的识别能力和风险意识。 上交所再次强调,将始终保持对包括打击操纵开盘价等在内的短线操纵行为的高压态势,一经发现,将重拳出击,严厉打击其恶意炒作行为。同时,也提醒广大中小投资者进一步认清游资大户炒作行为的本质和危害,注意防范交易风险。 严惩短线操纵行为上交所对有关账户进行限制交易 针对个人投资者吴宝珍账户今年以来反复发生不以成交为目的、频繁申报和频繁撤销申报的涉嫌短线操纵行为,上海证券交易所日前对其进行了限制交易。 据上交所有关人员介绍,今年以来,上交所进一步加大了对短线操纵等违规行为的监控和打击力度。吴宝珍账户近期交易十分频繁,先后在“*ST天龙”、“亚盛集团”、“浙大网新”等多只股票的交易中涉嫌短线操纵,其手法通常为通过频繁大量买入申报并频繁撤销申报,或者采用大单追涨停的方式,并不以实际买入成交为目的,而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,从而误导其跟风。 对于吴宝珍账户的上述行为,上交所曾多次采取包括口头和书面警示在内的一系列监管措施,但该账户一直未停止该类行为。由于其交易行为严重扰乱了证券市场正常的交易秩序,并对其他投资者的投资决策产生了较大的负面影响,上交所决定对该账户采取限制交易一个月的纪律处分措施。 另据了解,上交所曾于2008年6月份对“中兵光电”中有关投资者涉嫌短线操纵行为进行了限制账户交易处分,此举对遏制短线操纵行为起到一定效果。但今年以来,个别账户利用资金优势通过频繁虚假申报撤单行为又时有发生,并且近期该类交易手法被一些游资采用,呈逐步扩散趋势。为警示此类违规行为,维护正常的交易秩序,上交所将采取包括限制账户交易在内的一系列自律监管措施,研究完善打击短线操纵行为的长效机制,进一步加大对典型违规交易行为的监管力度。 上交所强调,广大投资者在从事证券交易活动时,应严格遵守法律法规和交易所业务规则,自觉维护证券市场秩序,加强交易行为的规范性。同时,交易所也提醒广大中小投资者认清上述短线操纵行为的本质和危害,注意防范交易风险,不要盲目跟风。 张建雄利用虚假申报手段短线操纵案 2008年7月3日ST源药(现ST方源)K线图上那条极其突兀的、由跌停板到涨停板的大阳线,几乎要拜张建雄所赐。 如果算上翌日的一个涨停板,对于这只ST股来说,两个交易日15%的涨幅,大概已经做到极致——张建雄此次操纵市场的成本,远低于传统类型的操纵成本;此次操纵市场的“实质”作案时间,只有区区469秒;而证监会认定其非法所得却高达134.2万元! 投入较少资金成本和469秒的时间成本,赚得134万元收益,平均每秒进账2861元——这很好地诠释了以频繁申报和撤销申报为代表的新型市场操纵手法的犀利与可恶,也再次警示短线交易者追涨杀跌的巨大隐患。 职业股民坦白作案手法 今年38岁的张建雄看来普普通通,作为深圳的一位大户,张在所在券商中小有名气,与其有过接触的人说,张其貌不扬,学历不太高,拥有一定的资金实力,精明且反应快,自制力较强。 上述特征的刻画并不能有助于我们理解张的操纵手法,反而是他现身说法的一段话,道出了频繁申报和撤销申报市场操纵手法的核心内容—— “委托的时候,我都会以稍低于揭示价的委托价去委托申报,这样自己就可以根据盘面量价的变化有时间来撤单,而不会被成交。”张建雄在询问笔录中有上述表示。 结合其所作所为,这段阐释并不难理解: 建仓——2008年7月3日11时07分22秒至32秒,张以当时ST源药的跌停价4.91元买入180万股股票。 拉抬——11时15分33秒,张以4.99元、申买档位的第3档挂单69万股,其时成交价为5.03元,尚未成交买单213万股。2分18秒后,张撤销委托申报。 11时18分10秒,张以5.1元、申买档位第4档挂单36万股,其时成交价5.13元,未成交买单225万股。4分35秒后撤销申报。 11时19分16秒,以5.14元、申买档位第3档挂单60万股,其时成交价5.17元,未成交买单270万股。3分23秒后撤单。 上述4分钟内,张不断挂出大单,给人以买单汹涌的假象,吸引其他投资者跟进,造成股价的不断上涨, 而根据不断上涨的股价,张再继续挂出大单,如此往复。 然而好戏还在下午。 13时开盘后,张在13时01分50秒、13时02分50秒和13时03分48秒,先后以5.34元、5.38元和5.43元的当日涨停价挂出60万股、90万股和99万股的大单,其时该股的跟风买入者不断增多,成交量也开始放大,三笔单子挂出时的未成交买单分别为346万股、468万股和591万股,张也“根据盘面量价的变化”加快了撤单速度,三笔单子的驻留时间缩短为21秒、34秒和23秒。 至此,通过频繁申报和撤销,通过其他投资者的跟风买入,股价被成功地推到涨停板。 此后的表演就更加具有讽刺意味了,为了做出巨量买单封死涨停的表象,张先后9次在涨停价上挂单共计798万股,当然,这9单他没有撤销,因为事实上已不可能成交。 2008年7月4日9时18分22秒,正值开盘集合竞价时,张又以涨停价5.7元挂出99万股买单,继续制造无量涨停的格局,40秒后撤单。 出货——4日9时24分53秒,张建雄将180万股ST源药股票以5.68元、略低于涨停价的价格全部卖出。至此,经认定共获利1342008元。 追涨跟风隐患巨大 听证会上,张建雄提出监管部门对其申报大量买单诱导他人跟进买入的认定不正确,企图以此理由逃避惩罚。 然而,查实的证据显示,2008年7月3日11时14分55秒至13时03分48秒之间,张的6笔合计买委托申报高达414万股,是这一时段第一笔买委托申报前市场待成交买量的4倍多,到13时03分48秒,买委托申报市场待成交买量已经急剧增加到492万股。张申报的大量买单,显然诱导了他人的跟进买入。 此时,张提出证监会对其委托买单不以成交为目的的认定不正确,但正如其之前表态证实的那样,他确实一直以稍低于揭示价的委托价进行申报,再“根据盘面量价的变化撤单”,“而不会被成交”。上述6笔买单中,除封死涨停板的一单外,其余5单均在委买档位的第3档或第4档,正是属于可以被看到并影响买卖心理而不会成交的档位。 由此可见,短线买卖所奉行的量价指标、买卖力道、追涨杀跌等经典手法,恰恰可以被不法分子加以充分利用,追涨和跟风的隐患,对于普通投资者而言,是多么巨大。 “深版周建明”青出于蓝 在张建雄之前,浙江人周建明是我国证券市场首例以频繁申报和撤销申报操纵市场案的伏法者。居于深圳的张建雄,可谓“深版周建明”了。 对比两案可以发现,张建雄虽操纵手法与周建明一致,但在操纵时间、操纵力度和获利数额上,显然比周建明有过之而无不及。 周建明案,系11个月内操纵15只股票,核心作案时间3个小时左右,获利176万元;张建雄案,则仅在两个交易日内操作一只股票,核心作案时间469秒,获利134万元,更加短平快,为祸更巨。 如果说相对传统操纵案,以频繁申报和撤销申报为代表的新型操纵案操纵时间更短、操纵成本更低、获利更可观的话,那么在新型操纵案中,张案显然又成为周案的演进版本——新型操纵案的“烈度”正在升级。 证监会予以坚决打击 在市场操纵案件查处方面,“随着证监会持续多年的高压打击,传统的坐庄操纵行为基本消失,以短线操纵、虚假申报操纵为代表的新型操纵层出不穷。”证监会有关部门负责人表示,对这些新型操纵,证监会给予了坚决打击,目前根据市场出现的新情况新问题,证监会正积极研究打击尾市操纵、开盘价操纵等新型操纵案件。据悉,截至今年3月底,从2008年以来证监会对29起市场操纵线索开展非正式调查,立案15起。 “随着《关于经济案件追诉 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的补充规定》和《刑法修正案(七)》的相继出台,今年中国证监会将进一步加强与公检法机关的协作,加大稽查执法力度和刑事追责力度,坚决打击内幕交易、操纵市场、未按规定披露信息、背信损害上市公司利益等证券违法犯罪行为,维护市场健康稳定发展。”该负责人明确表示。 深交所限制“方文艳”、“黄丽娟”账户交易 2009-7-9 在IPO重启后首批新股即将上市交易之际,为打击涉嫌短线操纵行为,深交所对托管在东吴证券杭州文晖路营业部的“方文艳”账户和托管在江海证券深圳宝安南路营业部的“黄丽娟”账户采取了限制一个月交易的监管措施,并对相关会员采取了相应的措施。 据介绍,深交所在实时监控中发现,“方文艳”账户今年以来多次出现严重异常交易行为,先后在“万科A”、“*ST生物”、“中关村”等多只股票交易中通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等方式涉嫌影响证券交易价格或证券交易量。“黄丽娟”账户也先后在“金路集团”、“ST康达尔”、“*ST生物”等多只股票交易中出现类似异常交易行为。针对上述异常,深交所多次采取了口头和书面警示、约见会员和营业部负责人谈话等监管措施,但上述账户置告诫于不顾,异常行为屡禁不止。 深交所有关负责人表示,此类异常行为主要是利用资金优势,通过大笔、连续、高价委托等方式拉涨停和封涨停,影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,误导其跟进,严重损害其他投资者尤其是中小投资者利益,涉嫌股价操纵。今年以来,深交所重点加大对此类异常交易行为的监管和打击力度,一是锁定了一批重点账户,盘 中严密监控,采取口头和书面警示等一系列监管措施;二是不断强化会员对客户交易行为的管理职责,要求托管会员采取有效措施切实规范客户交易行为,杜绝上述严重异常交易行为发生;三是将此类账户的涉嫌操纵行为上报证监会提请稽查提前介入。 该负责人强调,深交所将继续贯彻从严监管的原则,特别是对即将上市的新股首日交易实施严密监控,坚决打击各类涉嫌违法违规的交易行为,及时采取包括限制账户交易、上报证监会查处等监管措施,对不尽责配合的证券公司,将依据有关规定采取纪律处分等措施。同时,郑重提醒广大投资者严格遵守相关法律法规,自觉维护证券市场交易秩序,理性投资,避免盲目跟风炒作。 违规减持 南化股东王鸿珍受谴责限制交易三个月 因违规减持且未及时停止买卖并履行法定报告和信息披露义务,南化股份股东王鸿珍日前被上海证券交易所公开谴责,上交所同时对其证券账户采取限制交易措施。 经上交所核查,王鸿珍在2008年6月6日至2009年3月22日通过竞价交易方式减持南化股份105.22万股,占南化股份总股本的0.45%;2009年3月23日,王通过大宗交易方式减持南化股份2020万股,占南化股份总股本的8.59%。王鸿珍在减持南化股份的股份达到总股本5%时,未及时停止买卖并履行法定的报告和信息披露义务。 上交所指出,王鸿珍上述行为严重违反了《证券法》第86条、上交所《股票上市规则》和《交易规则》的相关规定。鉴于上述违规事实和情节,且王鸿珍在2008年7月曾因短线交易股票的违规行为被上交所出具监管关注函予以书面警示;根据规定,上交所作出如下纪律处分决定:一是对王鸿珍予以公开谴责;二是对王鸿珍证券账户采取限制交易的措施,限制其账户自2009年4月7日至7月6日买入和卖出“南化股份”股票。 上交所对“界龙实业”和“三普药业”有关股东违规交易行为予以纪律处分 针对近期有关股东在“界龙实业”(证券代码:600836)和“三普药业”(证券代码:600869)股票交易过程中的违规行为,上交所近日对相关违规行为人给予了纪律处分。 上述两起违规事件分别涉及信息披露违规和大小非违规减持。在“界龙实业”股票交易中,上海界龙集团有限公司在2008年12月12日至2009年2月12日期间,通过上交所竞价交易系统和大宗交易平台系统累计卖出股份占该公司总股本的5.41%。该行为违反了《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条关于投资者在持有上市公司股份每增加或者减少达到总股本5%时,应当及时停止买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务的规定。而在“三普药业”股票交易过程中,宜兴市三弦实业集团有限公司在2009年2月4日至3月3日期间,通过上交所竞价交易系统累计卖出解除限售存量股份占该公司总股本的1.3752%。该行为违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》第3条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》第7条中关于持有解除限售存量股份的证券账户在一个月内通过竞价系统卖出解除限售存量股份数量不得超过该公司股份总数1%的规定。 针对上述两起违规事件,上交所根据《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,对上述违规行为人给予限制其证券账户交易一个月等纪律处分,并对相关直接责任人给予相应的纪律处分。 上交所提醒广大投资者,特别是上市公司大股东,在进行增、减持股票过程中,认真学习并严格遵守法律法规和交易所业务规则,自觉维护证券市场秩序,共同维护证券市场长期稳定健康发展。 关键词之“老鼠仓” 三基金经理涉嫌老鼠仓 基金经理涉嫌老鼠仓 根据证监会发布的《证券公司内部控制指引》,证券公司完善内部控制机制必须遵循“防火墙原则”,公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门,应当在物理上和 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督处罚措施。券商的自营盘在买入相关个股时,到底有没有受到自己公司研发部门的“指点”,这仍是一个谜。 尚福林:基金业不能触犯老鼠仓等三条底线老鼠仓咬痛券商:自买股票使劲夸操盘更有内幕融通基金老鼠仓现形指数基金经理张野浮出东方证券自买自推被质疑变相老鼠仓 关键词之“内幕交易” 证监会:重点严查内幕交易等违法行为 证监会有关部门负责人表示,近年来,在上市公司的重组过程中,从相关股东讨论重组 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ,到方案上报有关部门以及审批等,由于涉及的环节和知情人员比较多,因此内幕交易往往“群体性”地发生,涉案人员越来越多。[深交所:严控上市公司操纵股价和内幕交易行为] 紫金矿业遭遇特查风波被曝涉嫌内幕交易被查五粮液遭证监会立案调查多晶硅项目引发内幕交易窝案高淳陶瓷内幕交易案升级南京经委主任夫妇牵涉其中证监会通报4起案件:宏盛科技大股东涉内幕交易罪证监会警示创业板各方:勿操纵股价和内幕交易