内部管理体系审核检查表

内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对比表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/4.1总要求E/4.1总要求O/4.1总要求1、最高治理者是否按标准要求建立公司的质量、环境、职业健康安全治理体系，形成文件，并加以实施和保持，连续改进其有效性？2、公司是否界定了治理体系的范畴并形成文件？是否有三同时报告等？方法：检查治理手册、程序文件、治理制度、三同时报告等。已按标准要求建立公司的治理体系文件。并加以实施和保持，连续改进其有效性。公司已界定了治理体系的范畴并形成文件。公司是属于建筑施工，故没有三同时报告等等资料。Q/5.1治理承诺1、询问最高治理者对公司建立、实施管理体系并连续改进其有效性的承诺能够提供了那些方面的证据或者在那些方面提供作出承诺了治理承诺？向职员传达相关的法律法规。制定治理方针、目标。进行治理评审。确保资源的提供。Q/5.21、最高治理者如何明白得以顾客、环境和职员为关注焦点？应了解顾客当前的需求和期望，并超越顾客的需求和期望，力争顾客中意。Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、最高治理者、治理者代表是否明白〔并制定〕本公司的质量、环境、职业健康安全方针？2、在制定本公司的质量、环境、职业健康安全方针时是从哪些方面考虑？方针是否适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的阻碍、职业健康安全风险的性质和规模。最高治理者、治理者代表明白本公司的质量、环境、职业健康安全方针。是依照公司进展的远景规划，结合公司自身的特点〔适合于公司组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司组织环境的阻碍、职业健康安全风险的性质和规模〕而制定公司的方针。方针是适合于相关要求的。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针3、是否对满足顾客及其他相关方的要求，对连续改进、污染预防和降低风险作出承诺？4、是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？5、是否提供了建立和评审目标和指标的框架？6、是否向公司职员传达公司的质量、环境、职业健康安全方针？采取了何种方式？7、是否有定期评审治理方针的规定？8、公众如何获得治理方针？查：三整合治理手册、文件、现场检查等。已作出了相应的承诺。已作出了相应的承诺。已提供了建立和评审目标和指标的框架。通过宣传、会议、上墙等方式向职员进行传达治理方针。有相应的规定。公众可通过、询问、、书面等方式向公司猎取治理方针。Q/5.4治理体系策划1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全治理体系，最高治理者是如何进行策划？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。成立IS09001：2020、ISO14001：2004、GB/T28001-2020、GB/T50430贯标办，任命治理者代表，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现治理目标。建立公司的治理体系，并形成治理体系所需的文件。如治理手册、程序文件、各类治理制度等。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标和 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 1、最高治理者、治理者代表是否明白本公司的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标？2、如何明白得本公司的质量、环境和职业健康安全目标？3、公司在建立和评审环境目标和指标、职业健康安全目标时，是否考虑了法律法规和其他要求、技术方案、财务、运行和经营要求、以及相关方的观点等？4、治理目标是否分解到有关的职能部门和层次？5、是否制定了实施目标和指标的方案？目标和指标的实施情形如何，是否进行了检查、验证？6、目标和指标是否定期评审？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。最高治理者明白目标、指标及治理方案。公司的质量目标是公司在现有质量状况下，公司产品在质量上所追求的目标，同时可测量的状况下等方面考虑提出的。环境和职业健康安全目标是结合公司自身的特点，且是可测量的情形，在符合国家相关法律法规的条件下而制定的。应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，职业健康安全危险源和风险。此外还要考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方要求。各部门已建立了本部门的目标。针对目标和指标，制定了相应的«治理方案»。并进行了检查、验证。进行了定期评审。Q/5.5.1职责和权限Q/5.5.3内部沟通4.4.1组织结构和职责4.4.3信息交流4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.3沟通、参与和协商1、最高治理者是否明确规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限？2、最高治理者是否明白自己的岗位职责？规定了公司的组织结构、各相关职能部门的职责、权限。明白自己的岗位职责。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.5.1职责和权限Q/5.5.3内部沟通4.4.1组织结构和职责4.4.3信息交流4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.3沟通、参与和协商3、最高治理者是否任命公司的治理者代表？4、各部门之间是如何进行沟通？是否制定了信息交流与沟通操纵程序，对信息交流及协商和沟通是如何实施的？已任命公司的治理者代表。各部门之间通过会议、通知等方式进行沟通。按制定的程序文件进行工作。Q/5.5.2治理者代表1、治理者代表是否明白自己的要紧职责？查：治理手册、程序文件、相关记录。治理者代表明白自己的要紧职责。Q/5.6治理评审4.6治理评审4.6治理评审1、与最高治理者交谈，是否明白有定期进行治理评审的规定？2、治理评审是由谁主持？3、最高治理者是否了解治理评审程序？4、治理评审的目的是什么？治理评审的时刻间隔如何确定？5、治理评审的输入要紧包括那些内容？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。差不多了解治理评审程序。最高治理主持治理评审。每相邻两次治理评审的时刻间隔不超过12个月。评审的目的是按策划的时刻间隔评审治理体系的充分性、适宜性和有效性，顾客的中意情形等。输入要紧包括：审核结果；顾客的反馈、过程的业绩和产品的符合性；纠正和预防措施的状况；以往治理评审的跟踪措施；可能阻碍治理体系的变更；法规及其他要求符合性报告；改进的建议等等。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/6.1资源提供4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、最高治理者应如何样确定并提供所需的资源？提供的资源是否满足体系的要求？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。最高治理者从人员〔对人员进行培训、教育、使之胜任工作〕、财力〔确保各方面所需要的资金〕、物力〔使各方面设施、设备尽量齐备，制造良好的工作环境〕等方面提供资源保证。通过与相关方、顾客沟通，加强售前、售中、售后服务，增强相关方及顾客等方面的中意。提供的资源满足体系的要求。Q/5.41、为建立公司的标准质量、环境和职业健康安全治理体系，治理者代表如何进行策划？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。成立IS09001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2020、GB/T50430贯标办，制定质量、环境、职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现治理目标。建立公司的治理体系，并形成治理体系所需的文件。如治理手册、程序文件、各类治理制度等。4.3.1环境因素1、治理者代表是否了解环境因素识别和评判操纵程序？2、识别环境因素是否考虑了三种时态、三种状态、七种类型等？了解环境因素识别和评判操纵程序。识别环境因素应考虑三种时态、三种状态、七种类型，同时还要考虑可对其相关方带来的环境因素。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门最高治理者，治理者代表审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.3.1环境因素3、是否对公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？是否有环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批？4、对相应的重要环境因素是否制定了操纵措施？查：治理手册、程序文件、环境因素、重要环境因素清单，重要环境因素的操纵措施、各类治理制度等。进行了识别。编制了环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批。制定了相应的操纵措施。4.3.1危险源辨识、风险评判和操纵措施的确定1、治理者代表是否了解危险源辨识和风险评判操纵程序？2、辨识危险源应考虑那些要点〔即是否考虑了三种时态、三种状态、各种类型的危险情形等〕？3、是否对公司的活动及活动场所中的危险源及风险进行了辨识？是否有危险源清单及重大危险源清单并进行审批？4、对相应的重大危险源是否制定了操纵措施？查：治理手册、程序文件、危险源清单及重大危险源清单、重大危险源的操纵措施、各类治理制度等。了解危险源辨识和风险评判操纵程序。应考虑三种时态、三种状态、各种类型的危险情形等。已对公司的危险源及风险进行了辨识。编制了危险源清单及重大危险源清单并进行审批。制定了相应的操纵措施。4.3.2法律法规与其他要求4.3.2法规和其他要求1、治理者代表是否了解法律法规操纵程序？2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单？3、是否向职员及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息？4、本公司的守法情形及守法证明文件。查：治理手册、程序文件、法律法规清单、守法证明文件、各类治理制度等。了解法律法规操纵程序。已建立了适用于本公司的法律法规和其他要求清单。已向职员及相关方传达相关的法律法规和其他要求的信息。符合要求。内部治理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对比表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/4.1总要求4.1总要求4.1总要求1、行政部是否按标准要求建立公司的质量、环境、职业健康安全治理体系，形成文件，并加以实施和保持，连续改进其有效性？2、是否包含了标准要求的所有条款？是否规定了治理体系覆盖的范畴？是否识别外包过程，对其如何实施操纵？查：治理手册，程序文件。已按标准要求建立公司的治理体系文件。符合要求。包含了标准〔除7.3〕要求的所有条款，规定了治理体系覆盖的范畴。对外包按相关规定进行操纵。符合要求。Q/4.2.2质量手册1、治理手册的覆盖面是否完整？如对IOS9001标准是否有删减，删减理由是否充分合理？查：治理手册、程序文件、治理制度等。覆盖面较完整，有删减，删理由充分。Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量、环境及职业健康安全方针？是否明白自己的岗位职责？查：治理手册。明白公司的质量、环境及职业健康安全方针。明白自己的岗位职责。Q/4441、查看部门治理体系文件受控情形，是否受控？是否有效版本？2、记录填写是否规范？查：①治理手册、程序文件。②抽查2-----3份部门受控文件。③查5----7份记录。④查部门受控文件清单名目。治理体系文件受控，是有效版本。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评判和风险操纵措施的确定1、是否建立并了解环境因素识别与评判操纵程序并进行工作？是否建立并了解危险源辨识和风险评判操纵程序并进行工作？查：治理手册、程序文件。2、是否识别了环境因素和危险源并进行了评判？是否识别并建立了重要环境因素和重大危险源了清单？查：环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单。建立并了解相应的程序文件。对环境因素和危险源进行了识别和评判，识别并建立了重要环境因素和重大危险源清单。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评判和风险操纵措施的确定3、环境因素的信息是否有更换？查：环境因素的更换情形记录。4、危险源及其风险的信息是否有更换？查：危险源及其风险的更换情形记录。目前无变化，符合要求。目前无变化，符合要求。4.3.2法律法规与其他要求4.3.2法律法规与其他要求1、是否建立并了解法律法规和其他要求的操纵程序？是否按程序文件的要求进行工作？查：治理手册、程序文件。2、是否建立了适用于本公司的法律法规和其他要求的清单？法规信息是否及时变更？查：抽查3-6份法律法规清单。3、是否向职员和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？4、本公司过去、现在是否显现过违法的事件？是否能提供公司守法的证明文件〔如：三同时报告；噪声的监测数据；新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评判报告等〕？查：公司守法的证明文件1-2份。建立了法律法规和其他要求的操纵程序，并进行工作。已建立了适用的法律法规和其他要求的清单。符合要求。已向职员和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息。本公司过去、现在没有违法的事件。符合要求。有相应的守法证明文件。Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案1、与行政部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量目标、环境和职业健康安全目标？是否建立了本部门的目标、指标？查：治理手册、本部门的目标和指标。2、是否建立并了解目标、指标和治理方案操纵程序？查：程序文件。3、目标和指标是否保持与方针的一致性？明白公司的质量、环境及职业健康安全目标。已建立了本部门的目标、指标。已建立并了解相应的程序文件。目标和指标是与方针保持一致性的。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案4、是否有针对实现目标指标的环境治理方案？方案中是否明确有关岗位和层次的职责？是否明确方法、措施和时刻表？已建立了目标指标的环境治理方案，符合要求。Q/5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、与行政部负责人交谈，是否明白自己的岗位职责？2、查对公司QHSE治理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？3、查是否提供了必要的资源〔包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等〕？查阅部门设施、设备等资源的配置情形和运行检查与爱护保养等记录。了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保证情形。明白自己的岗位职责。制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。提供了相应的资源。差不多符合要求。Q/5.4治理体系策划1、为建立公司的标准质量、环境、职业健康安全治理体系，如何进行策划？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。公司建立IS09001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2020、GB/T50430标准贯标办，制定质量和环境及职业健康安全方针和目标，规定必要的运行过程和相关资源，以实现质量和环境及职业健康安全目标。按标准要求建立公司的治理体系，并形成文件。策划结果形成质量手册、程序文件、各类治理制度、环境和职业健康安全的目标、指标和治理方案等。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商1、是否建立并了解信息交流与沟通、参与和协商操纵程序并进行工作？查：程序文件。2、外部信息与内部信息是如何进行收集与处理？查：程序文件。3、公司内部之间是如何进行信息交流与沟通、协商？如何让职员参与？4、涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？查：1-2份的记录。已建立信息交流与沟通、参与和协商操纵程序并进行工作。外部信息与内部信息按程序文件的要求进行工作。内部信息采纳会议、通知、等方式进行沟通。目前没有投诉、事故等的情形显现。Q/4.2.3文件操纵4.4.4文件4.4.5文件操纵4.4.4文件4.4.5文件操纵1、是否制定了文件操纵程序并进行工作？查；程序文件。2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了操纵？是否规定了文件的分发范畴，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？方法：①查看受控文件清单。②检查文件和资料的审批情形及分发记录〔3-----5份〕。3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有无缺页、损坏？查：3-----5份。4、是否及时从所有分发场所收回失效和作废文件？5、保留作废文件、失效文件有无适当的标识？已制定了文件操纵程序并进行工作。对查看的受控文件和资料已进行了操纵。规定了文件的分发范畴，能将有效的文件分发给使用者。符合要求。是有效版本的文件，无缺页、损坏情形。公司目前无失效和作废文件。公司目前无作废、失效文件。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/4.2.3文件操纵4.4.4文件4.4.5文件操纵4.4.4文件4.4.5文件操纵6、文件更换是否通过审批？更换后的文件是否在实施日期前分发到原分发范畴？文件更换后是否由原审批部门进行审批?7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？8、治理体系文件在公布前是否由授权人员进行了审批？查：提供现行文件，查审批情形3----5份。9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？方法：查文件签字、审核、批准。查公布的文件资料。10、外来文件是如何进行识别和操纵的？是否有外来文件清单？查：治理手册、程序文件。抽查外来文件2-3份。体系运行以来，没有文件更换。符合要求。生产现场无失效和作废文件。治理体系文件在公布前通过授权人审批。在检查的文件资料中，编制、审核、批准等栏都有签字，并注明了日期。按程序文件要求进行操纵和治理。有外来文件清单Q/6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识1、是否制定了培训工作的文件化程序？查：程序文件。2、是否有培训打算？对人员能力胜任与否是否进行了培训？对培训人员是否有培训记录并进行考核评判？查：①培训打算〔1----2份〕。②检查培训记录、培训内容及培训试卷2----3份。③查阅一样操作人员培训和考核记录。抽2-----3份。3、查看关键〔或专门〕工作岗位人员是否通过培训、考核和资格确认，是否有相应证明文件？已制定了人力资源操纵程序。有培训打算。对相关人员进行了培训，对培训人员有记录、试卷和成绩并进行了评判。关键工序〔专门工序〕人员差不多过培训、考核。符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/8.1总那么1、公司是如何策划并实施证实产品的符合性？查：1〕治理手册。2〕作业指导书、检验规程、标准等。2、公司是如何策划并实施确保治理体系的符合性？连续改进治理体系的有效性？公司制定工艺文件、检验规程、设备的操作规程等作业指导书，在实际工作中，操作者按工艺文件等标准进行操作。检验人员按检验规程、标准等对产品实施进货检验、过程检验、成品检验，以证实产品的符合性。公司按IS09001：2020、ISO14001：2004、GB/T28001-2020、GB/T50430标准要求，编写治理手册、程序文件、治理文件等。制定公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标。对公司的治理目标、指标进行分解，各部门制定本部门的治理目标。按规定要求，对各部门制定的治理目标进行考核。在生产过程中，操作者严格按照工艺文件要求进行操作；检验人员实施进货检验、过程检验、成品检验。公司各部门人员按公司编制的治理手册、程序文件、治理文件进行工作。公司利用质量、环境、职业健康安全方针和目标，采纳适用的统计 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ，通过内审、治理评审、过程能力审核、部门检查等方法，对治理体系过程进行监视和测量。确信成绩，对显现和存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，采取相应的纠正和预防措施，确保治理体系的符合性，同时连续改进治理体系的有效性。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.5内部审核1、是否制定和执行了内部治理体系审核程序？2、是否制定了年度内审打算？3、是否制定内部治理体系审核打算？4、审核人员是否通过授权，并与被审核对象无直截了当责任关系？5、审核是否抓住了关键质量环节〔部门、设备、活动〕、重大环境因素、重大职业安全风险？6、每次内部审核结果是否形成书面内部审核报告？并发至公司领导及被审核部门？7、内部治理体系审核不合格报告是否有纠正或预防措施或质量治理改进？成效如何？8、是否将内部审核报告、内部审核中发觉的不合格项作为治理评审的输入？方法：①查看程序文件、审核打算。②查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。③查看审核报告。④查看纠正或预防措施及执行结果。⑤查看内审检查表。已制定和执行了内部治理体系审核程序。已制定了年度内审打算。已制定了内审打算。审核人员通过授权〔有内审员证书〕。在内审时与本人工作无直截了当关系。审核过程抓住了关键质量环节、重大环境因素、重大职业安全风险。每次内审后，形成了书面报告。把审核报告发放给公司领导和被审核部门。内审报告中有纠正/预防措施。符合要求。每次内审后，将内审报告、内审中发觉的不合格作为治理评审的输入。写出〝内部审核程序〞文件。有内审打算。审核人员有〝内审员〞证书。有内审报告和记录。符合要求。对不合格报告中采取的纠正措施有效，符合要求。内审检查表符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.6治理评审4.6治理评审4.6治理评审1、行政部负责人是否了解治理评审程序？2、治理评审是由谁主持？3、治理评审的目的是什么？治理评审的时刻间隔如何确定？4、治理评审的输入要紧包括那些内容？治理评审的输出要紧包括那些内容？查：治理手册、程序文件、各类治理制度等。查：治理评审输出资料。差不多了解治理评审程序。最高治理主持治理评审。评审的目的是按策划的时刻间隔评审治理体系的充分性、适宜性和有效性，顾客的中意情形等。每相邻两次治理评审的时刻间隔不超过12个月。输入要紧包括：审核结果；顾客的反馈、过程的业绩和产品的符合性；纠正和预防措施的状况；以往治理评审的跟踪措施；可能阻碍治理体系的变更；法规及其他要求符合性报告；改进的建议等等。治理评审报告，评审后提出的改进措施等。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵1、是否了解环境和职业健康安全治理运行操纵程序？查：程序文件。2、查部门是否清晰本部门涉及的重要环境因素和重大危险源？查部门对运行操纵的规定是否了解？查部门实际操纵成效？查：重要环境因素清单、重大危险源清单、程序文件、治理制度、治理方案。3、关于缺乏成文程序可能导致偏离方针、目标和指标的情形，是否编制了相应的文件化运行操纵程序？查部门实际操纵成效？查：治理程序或作业指导书。4、如何在日常的办公活动中、管辖范畴内对环境因素、危险源进行操纵？查：1〕程序文件、治理制度。2〕询问、查阅对办公活动中的废弃物处理、节约用水、用电等是如何规定和操纵的；对危险是如何操纵的。现场查看。5、是否有固体废弃物、废水、节约能源和资源等的规定？是否按相应的治理制度要求进行工作？采取了哪些措施〔如：废弃物的治理、节约能源和资源的措施等〕？查：1〕治理制度；2〕现场观看操纵状况。6、是否规定将上述的程序和要求通报供方和 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 方？了解环境和职业健康安全治理操纵程序。查看了重要环境因素和重大危险源清单。对运行操纵的规定了解。实际操纵成效总体符合要求。建立了水污染和噪声操纵程序、«能源、资源操纵程序»、«固体废弃物操纵程序»等。按程序文件和治理制度要求进行治理和操纵。有固体废弃物、节约能源和资源等的规定，按文件规定要求进行工作。按文件要求，已通知供方。4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应1、是否了解应急预备和响应操纵程序？查：程序文件。了解相应的操纵程序。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门行政部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应2、是否识别和确定了潜在的紧急情形和事故类型？了解部门对可能发生的紧急情形和事故作了那些预备工作。查：应急预案。3、查是否按预案对发生的紧急情形和事故作出响应，减少了随之产生的有害阻碍？现场了解这些场所及工作岗位的人员对应急响应内容的熟悉情形。已制定了应急预案〔如火灾等应急预案等〕。符合要求。按要求进行工作，总体符合要求。4.5.2合规性评判4.5.2合规性评判1、是否建立环境和职业健康安全合规性评判操纵程序并进行工作？查：1〕程序文件、治理手册。2、是否定期评判对适用的法律法规及其他要求的符合情形？评判结果是否向相关部门及时通报？查：1〕程序文件、治理手册。2〕合规性评判报告已按该程序进行工作。对法律、法规进行了定期的评判，写出了合规性评判报告。已向相关部门进行了通报。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门财务部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与财务部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量、环境及职业健康安全方针？是否明白自己的岗位职责？查：治理手册。明白公司的质量、环境及职业健康安全方针。明白自己的岗位职责。Q/4441、查看部门治理体系文件受控情形，是否受控？是否有效版本？2、记录填写是否规范？查：①治理手册、程序文件。②抽查2-----3份部门受控文件。③查5----7份记录。④查部门受控文件清单名目。治理体系文件受控，是有效版本。记录填写总体符合要求。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评判和操纵措施的确定1、是否建立并了解环境因素识别与评判操纵程序并进行工作？是否建立并了解危险源辨识和风险评判操纵程序并进行工作？查：治理手册、程序文件。2、是否识别了环境因素和危险源并进行了评判？是否识别并建立了重要环境因素和重大危险源了清单？查：环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单。3、环境因素的信息是否有更换？查：环境因素的更换情形记录。4、危险源及其风险的信息是否有更换？查：危险源及其风险的更换情形记录。建立并了解相应的程序文件。对环境因素和危险源进行了识别和评判，识别并建立了重要环境因素和重大危险源清单。目前无变化，符合要求。目前无变化，符合要求。Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案1、与财务部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量目标、环境和职业健康安全目标？是否建立了本部门的目标、指标？查：治理手册、本部门的目标和指标。2、是否建立并了解目标、指标和治理方案操纵程序？查：程序文件。明白公司的质量、环境及职业健康安全目标。已建立了本部门的目标、指标。已建立并了解相应的程序文件。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门财务部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案3、目标和指标是否保持与方针的一致性？4、是否有针对实现目标指标的环境治理方案？方案中是否明确有关岗位和层次的职责？是否明确方法、措施和时刻表？目标和指标是与方针保持一致性的。已建立了目标指标的环境治理方案，符合要求。Q/5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、与财务部负责人交谈，是否明白自己的岗位职责？2、查对公司QHSE治理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？3、查是否提供了必要的资源〔包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等〕？查阅部门设施、设备等资源的配置情形和运行检查与爱护保养等记录。了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保证情形。明白自己的岗位职责。制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。提供了相应的资源保证。差不多符合要求。4.4.6运行操纵4.4.6运行操纵1、是否了解环境和职业健康安全治理运行操纵程序？查：程序文件。2、如何在日常的办公活动中执行环境操纵程序要求对环境因素进行操纵？如何在日常的办公活动中执行危险源操纵程序要求对危险源进行操纵？查：1〕程序文件、治理制度。2〕询问、查阅对办公活动中的废弃物处理、节约用水、用电等如何规定和操纵的；查阅危险源的识别及如何规定和操纵。3、如何确保公司用于环保和职业健康安全方面的资金提供？了解环境和职业健康安全运行操纵程序。按程序文件规定要求进行操纵，符合要求。依照公司的具体情形，确保环境和职业健康安全所需的资金。内部治理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对比表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门经营部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针1、与经营部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量、环境及职业健康安全方针？是否明白自己的岗位职责？查：治理手册。明白公司的质量、环境及职业健康安全方针。明白自己的岗位职责。4441、查看部门治理体系文件受控情形，是否受控？是否有效版本？2、记录填写是否规范？查：①治理手册、程序文件。②抽查2-----3份部门受控文件。③查5----7份记录。④查部门受控文件清单名目。治理体系文件受控，是有效版本。4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评判和风险操纵措施的确定1、是否建立并了解环境因素识别与评判操纵程序并进行工作？是否建立并了解危险源辨识和风险评判操纵程序并进行工作？查：治理手册、程序文件。2、是否识别了环境因素和危险源并进行了评判？是否识别并建立了重要环境因素和重大危险源了清单？查：环境因素清单、重要环境因素清单、危险源清单、重大危险源清单。3、环境因素的信息是否有更换？查：环境因素的更换情形记录。4、危险源及其风险的信息是否有更换？查：危险源及其风险的更换情形记录。建立并了解相应的程序文件。对环境因素和危险源进行了识别和评判，识别并建立了重要环境因素和重大危险源清单。目前无变化，符合要求。目前无变化，符合要求。Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案1、与经营部负责人和工作人员交谈，是否明白公司的质量目标、环境和职业健康安全目标？是否建立了本部门的目标、指标？查：治理手册、本部门的目标和指标。明白公司的质量、环境及职业健康安全目标。已建立了本部门的目标、指标。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门经营部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案2、是否建立并了解目标、指标和治理方案操纵程序？查：程序文件。3、目标和指标是否保持与方针的一致性？4、是否有针对实现目标指标的环境治理方案？方案中是否明确有关岗位和层次的职责？是否明确方法、措施和时刻表？已建立并了解相应的程序文件。目标和指标是与方针保持一致性的。已建立了目标指标的环境治理方案，符合要求。Q/5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、与经营部负责人交谈，是否明白自己的岗位职责？2、查对公司QHSE治理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？3、查是否提供了必要的资源〔包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等〕？查阅部门设施、设备等资源的配置情形和运行检查与爱护保养等记录。了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保证情形。明白自己的岗位职责。制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。提供了相应的资源。差不多符合要求。Q/7.2与顾客有关的过程1、与经营部经理及销售人员交谈，是否对公司建筑装饰装修工程的及规范等相关知识和要求熟悉？2、经营部负责人是否组织相关部门对每项合同、订单进行了评审？方法：①是否建立合同台帐，记录完整、正确、及时。②检查近几个月来是否按规定进行了合同评审？合同各项要求是否明确？抽3----5份。注：是否在签定合同往常进行评审。营销部经理及销售人员差不多熟悉有关产品等相关方面的知识。营销部组织公司相关部门对合同进行评审。已建立合同台帐。符合要求。近几个月来已按规定对合同进行评审。符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门经营部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/7.2与顾客有关的过程③合同评审结果及合同签定后跟踪措施是否齐全正确？④当合同评审包括公司附加要求〔如公司产品的价格等〕认为不能签订合同时，是否及时向顾客反馈意见？对顾客反馈意见再次评审？⑤口头订货是否有记录或确认件？⑥是否有合同更换情形？如有是否按规定评审后分发至有关部门？查更换记录及更换后执行记录。⑦询问经营部负责人有无因无未评审或评审不当而造成违约事件？3、合同签定后，是否在公司内进行检查跟踪执行情形？4、用户的专门要求是否形成文件并在各部门进行了传阅？5、是否有专门合同？如有查阅2----3份用户有专门要求的合同、技术 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 等文件功记录是否在生产、质检等部门进行了评审并传阅？6、是否建立用户档案，档案信息是否充分，具有指导价值？合同签定后已对签定的合同进行了跟踪。目前公司签定的合同〔包括公司附加的要求〕能满足。。没有口头订货的情形。有口头订货时进行了记录。目前公司签定的合同没有更换的情形。目前没有显现合同因未评审或评审不当而造成违约的事件。合同签定后已在公司内进行检查并跟踪执行情形。目前公司没有显现用户专门要求的情形。符合要求。已建立用户档案。档案信息具有指导意义。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门经营部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/8.2.11、经营部对顾客中意度是如何猎取的？2、顾客是否有反馈意见〔专门是投诉〕？如有是否进行了分析、利用、改进，抽查核实。3、交付及使用后是否有不合格品？如有是否进行了分析、利用、改进，抽查、验证。4、是否有顾客的投诉、反馈意见？如有是否向有关部门反馈，采购纠正和预防措施？抽查2-----3份，追溯核实。向顾客发出顾客中意程度调查表，对回收的顾客中意程度调查表进行统计分析而得出顾客中意率。目前没有顾客的投诉。目前公司产品交付后及顾客使用后没有显现不合格品。目前没有显现顾客的投诉。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门经营部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款(4.4.6)运行操纵(4.4.6)运行操纵1、是否建立并了解环境和职业健康安全运行操纵程序？查：治理手册、程序文件。2、是否清晰本部门涉及的重要环境因素和重大危险源？对运行操纵的规定是否了解？现场查看实际操纵成效。查：重要环境因素和重大危险源清单、程序文件、治理制度、治理方案。3、对缺乏程序指导可能偏离环境及职业健康安全方针方针、目标和指标的运行是否制定和保持了治理程序或作业指导书？在程序中对运行标准规定了吗？查：治理程序或作业指导书。4、如何在日常的办公活动中对环境因素进行操纵？如何在日常的办公活动中对危险源进行操纵？查1〕程序文件、治理制度。2〕询问、观看对仓储、办公活动中的防火、废弃物处理、节约用水、用电等是如何操纵的；对危险源是如何进行操纵的。5、如何治理和操纵承包方/合同方？查：查相关方评判记录，相关的合同及协议和检查记录及相关问题的整改落实情形。6、是否有固体废弃物、废水、节约能源和资源等的规定？是否按相应的治理制度要求进行工作？采取了哪些措施〔如：废弃物的治理、节约能源和资源的措施等〕？查：1〕治理制度；2〕现场观看操纵状况。7、是否规定将上述的程序和要求通报供方和合同方？了解环境和职业健康安全治理操纵程序。查看了重要环境因素和重大危险源清单。对运行操纵的规定了解。实际操纵成效总体符合要求。建立了水污染和噪声操纵程序、«能源、资源操纵程序»、«固体废弃物操纵程序»等。按程序文件和治理制度要求进行治理和操纵。按程序文件和治理制度要求进行治理和操纵。有固体废弃物、节约能源和资源等的规定，按文件规定要求进行工作。按文件要求，已通知供方。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门安保部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针1、与安保部负责人和职员交谈，是否明白公司的质量和环境及职业健康安全方针？是否明白自己的岗位职责？明白公司的质量、环境及职业健康安全方针。明白自己的岗位职责。4441、查看部门治理体系文件受控情形，是否受控？是否有效版本？2、记录填写是否规范？查：①治理手册、程序文件。②抽查2-----3份部门受控文件。③查5----7份记录。④查部门受控文件清单名目。治理体系文件受控，是有效版本。4.3.1环境因素1、是否了解环境因素识别和评判操纵程序？查：治理手册、程序文件。2、识别环境因素是否考虑了三种时态、三种状态、七种类型等？3、是否对公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别和评判？是否有环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批？查：环境因素、重要环境因素清单。4、对重要环境因素是否制定了操纵措施？查：①治理手册、程序文件、重要环境因素清单，重要环境因素的操纵措施等。5、哪些重要环境因素列入目标和指标？在制定方针和目标是否时考虑了重大环境因素？查：①治理手册、程序文件、重要环境因素清单等。了解环境因素识别和评判操纵程序。识别环境因素应考虑三种时态、三种状态、七种类型，同时还要考虑可对其相关方带来的环境因素。已对公司的环境因素进行了识别和评判。编制了环境因素清单及重要环境因素清单并进行审批。对重要环境因素制定了相应的操纵措施。符合要求。已建立了重要环境因素的目标、指标及治理方案。符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门安保部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.3.1环境因素②重要环境因素的目标、指标及治理方案。③与环境目标对比。6、环境因素的信息是否有更换？查：环境因素的更换情形记录。7、是否有潜在重要环境因素？如有是否制定了应急预备和响应措施？目前没有更换。有潜在重要环境因素，已制定了应急预备和响应措施。4.3.1危险源辨识、风险评判和操纵措施的确定1、是否了解危险源辨识和风险评判操纵程序？查：治理手册、程序文件。2、辨识危险源否考虑了三种时态、三种状态、各种类型的危险情形等？3、是否对公司的活动及活动场所中的危险源及风险进行了辨识和风险评判？是否有危险源清单及重大危险源清单并进行审批？查：危险源清单、重大危险源清单。4、对重大危险源是否制定了操纵措施？查：①治理手册、程序文件、重大危险源清单、重大危险源的操纵措施等。5、哪些重大风险列入目标？在制定方针和目标时，是否考虑了重大危险源及其风险？查：①治理手册、程序文件、重大危险源及其风险清单等。②重大危险源及其风险的目标、指标及治理方案。③与职业健康安全目标对比。了解危险源辨识和风险评判操纵程序。辨识危险源应考虑三种时态、三种状态、各种类型的危险情形等。已对公司的危险源及风险进行了辨识和风险评判。编制了危险源清单及重大危险源清单并进行审批。对重大危险源制定了操纵措施。符合要求。已建立了重大危险源的目标、指标及治理方案。符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门安保部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款4.3.1危险源辨识、风险评判和操纵措施的确定6、危险源及其风险的信息是否有更换？查：危险源及其风险的更换情形记录。7、是否有潜在职业健康安全风险？如有是否制定了应急预备和响应措施？目前没有更换。有潜在职业健康安全风险，已制定了应急预备和响应措施。Q/5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和治理方案4.3.3目标和方案1、与安保部负责人和职员交谈，是否明白质量和环境及职业健康安全目标？2、是否制定了本部门的质量目标，是否制定了公司重要环境因素和重大危险源的目标和指标？目标和指标是否通过审批？查：1〕治理手册。目标、指标和治理方案的审批情形。2〕目标是否具体、指标是否能够量化。3、安保部负责人是否明白公司目标、指标〔重要环境和重大危险源的目标、指标〕在相关责任部门的分解情形？查：治理手册、程序文件、质量治理文件，目标指标的分解情形。4、目标和指标的内容是否符合方针的要求〔如包括对污染预防的承诺等〕？5、在建立和评审环境目标和指标、职业健康安全目标时，还应考虑那些方面〔如考虑：法律法规和其他要求；以及自身的重大环境因素、重大危险源及其风险；此外还要考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求、以及相关方的观点等〕？检查：1〕治理手册、程序文件；2〕目标、指标及治理方案。6、是否制定了实现目标和指标的治理方案？治理方案中是否明确了执行部门、负责人和实现目标及指标的措施、时刻、方法？对目标和指标及治理方案的实施情形是否进行了检查、验证？查：1〕目标、指标和治理方案2〕检查情形记录。明白质量和环境及职业健康安全目标。已制定了本部门的质量目标。建立了公司的重要环境因素和重大危险的目标和指标，目标和指标已进行了审批。明白重要环境因素和重大危险的目标和指标在相关责任部门的分解情形。符合方针的内容。考虑了法律法规和其他要求；以及自身的重大环境因素、重大危险源及其风险；此外还要考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求、以及相关方的观点等。已制定了实现目标和指标的治理方案。制定的治理方案差不多符合要求。对目标和指标及治理方案进行了检查、验证，符合要求。内部治理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03序号：受审部门安保部审核员日期三整合QHSE体系要求检查内容、检查方法记录及结论ISO9001条款ISO14001条款GB/T28001条款Q/5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、与安保部负责人交谈，是否明白自己的岗位职责？2、查对公司QHSE治理体系的各部门和各类人员，是否明确了工作内容和规定了相应的职能和权限？3、查是否提供了必要的资源〔包括人力资源和专项技能、基础设施和工作环境，以及技术和财力资源等〕？查阅部门设施、设备等资源的配置情形和运行检查与爱护保养等记录。了解为确保质量、环境和职业健康安全绩效所需财力资源的保证情形。明白自己的岗位职责。制定了各部门和各类人员的岗位职责和任职要求。提供了相应的资源。差不多符合要求。Q/4.2.4记录操纵4.5.4记录操纵4.5.4记录操纵1、是否建立记录操纵程序并贯彻执行？程序文件中是否对记录的收集