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历年证券从业之金融市场基础知识题库题库含下载答案

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历年证券从业之金融市场基础知识题库题库含下载答案历年证券从业之金融市场基础知识题库题库含下载答案第一部分单选题(50题)1、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】:B2、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是(  )。A.点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额10万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价,受价方点...

历年证券从业之金融市场基础知识题库题库含下载答案
历年证券从业之金融市场基础知识题库题库含下载答案第一部分单选题(50题)1、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册 规则 编码规则下载淘宝规则下载天猫规则下载麻将竞赛规则pdf麻将竞赛规则pdf 》,任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】:B2、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是(  )。A.点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额10万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价,受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】:A3、我国证券市场的监管目标是()。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】:B4、下面关于会员大会的说法正确的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】:A5、在西方货币政策传导机制理论中,托宾q理论的传导机制基本思路是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】:B6、金融期货的基础功能包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】:B7、(  )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】:B8、证券公司的融资管理应符合以下要求()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】:D9、基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。A.4B.8C.10D.20【答案】:D10、以下(  )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】:C11、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,理论上可以将投资者分为三类,其中不包括()。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】:A12、系统的基金业绩评估需要从()方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】:B13、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是(  )。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】:A14、关于科创板强制退市的情形中,说法错误的是()。A.重大违法强制退市,包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为B.交易类强制退市,包括累计股票成交量低于一定指标,股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等C.财务类强制退市,即明显丧失持续经营能力,包括主营业务大部分停滞或者规模极低,经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等D.科创板上市公司的股票终止上市后,符合上交所规定条件的,不得 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 重新上市【答案】:D15、承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】:D16、以下关于量化分析法的描述,说法错误的是()。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高,易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险,一旦外部环境发生较大变化,原有模型的稳定性就会受影响【答案】:C17、企业债券融资同股票融资相比,在财务上具有许多优势,以下不正确的是()。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】:D18、(2020年真题)传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于(  )。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】:A19、(2018年真题)(  )有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】:A20、信用类衍生品包含信用风险缓释合约,信用风险缓释凭证,信用联结票据和(  )。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】:C21、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法,错误的是()A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】:D22、证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循(  )优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】:A23、()是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】:B24、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件,说法正确的是()。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】:B25、中央政府发行的国债,主要用途有()A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】:D26、中国证券业协会三大职能不包括(  )。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】:A27、我国1981年后发行的国债品种有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】:A28、证券公司开展自营业务要求(  )。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】:A29、基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括(  )。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】:D30、(2019年真题)以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】:D31、(2019年真题)关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D32、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】:A33、(2021年真题)双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为(??)A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】:C34、(  )负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】:C35、证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】:B36、下列关于委托受理的说法,错误的是(  )A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】:C37、常见的直接融资方式有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】:C38、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业为()。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】:D39、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】:A40、(  )是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】:C41、在上海证券交易所市场的指定交易确认后,下述说法中错误的是(  )。A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录【答案】:B42、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】:B43、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】:B44、(  )指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】:D45、编制指数股价的步骤有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】:B46、证券交易所的主要职能有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:C47、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】:A48、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元【答案】:D49、关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是()。A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】:C50、关于契约型基金和公司型基金,下列说法正确的是()。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】:B
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