新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则

新时代装备建设质量管理体系能力成熟度 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 准则2.1版（2021.12.27）目录一、范围................................................1二、规范性引用文件......................................2三、术语和定义..........................................2四、成熟度模型的基本框架................................2五、成熟度等级..........................................3（一）一级..........................................4（二）二级..........................................4（三）三级..........................................5（四）四级..........................................5（五）五级..........................................5六、评价内容............................................6（一）过程域/过程组的构成...............................6（二）评价目标要求......................................8七、能力成熟度等级判定规则..............................9（一）单一过程组能力成熟度等级判定规则..................9（二）组织质量管理体系能力成熟度等级判定规则...........10八、评价工作要求.......................................11（一）评价条件.......................................11（二）过程域/过程组裁剪原则.........................12（三）项目抽样原则...................................12（四）抽样项目综合的等级判定原则......................13附录A（规范性附录）术语...............................14附录B过程组构成及与GJB9001C-2017条款的对照表........22附录C准则中相对于GJB9001C-2017新增（含部分新增）内容说明.....24附录D过程域评价目标要求............................27附录D.1“战略规划”过程域评价目标要求....................27附录D.2“质量管理体系开发”过程域评价目标要求.........30附录D.3“质量管理体系监控、评价与改进”过程域评价目标要求...35附录D.4“运行策划和控制”过程域评价目标要求...........39附录D.5“产品和服务的要求管理”过程域评价目标要求.....41附录D.6“设计和开发”过程域评价目标要求....42附录D.7“采购和外包”过程域评价目标要求.....46附录D.8“生产和服务提供”过程域评价目标要求......49附录D.9“人力资源管理”过程域评价目标要求....53附录D.10“基础设施和工作环境管理”过程域评价目标要求..54附录D.11“数据、信息和知识管理”过程域评价目标要求..57附录E评价内容与成熟度等级映射表....59附录F评价内容裁剪表...............61Downloadfromhttp://www.pinzhi.org/forum.php?mod=viewthread&tid=77038新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则（2.1版）一、范围本文件规定了新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则，包括：成熟度等级划分、评价内容、评价工作要求和能力成熟度等级判定规则。成熟度等级为质量管理体系能力提供了一个有序的级别，为体系改进和升级指明了方向；评价内容明确了评价的所有要素（具体到过程组），以及每个评价要素在各级成熟度等级下所规定的目标要求；评价工作要求明确了组织的参评条件、剪裁规则和项目抽样原则；等级判定规则说明了质量管理体系能力成熟度等级判定相关的规则。该准则适用于对装备建设相关的各类型组织（包括：项目管理、装备论证、试验鉴定、军事代表、修理保障等机构和装备承制单位）的质量管理体系进行成熟度评价。本准则既可用于组织开展自评价，也可用于第三方开展外部评价。[注:]各组织应确定评价的边界和适用性,以确定其评价范围。在确定评价范围时，组织应遵循以下要求：对于已经取得《国军标质量管理体系认证证书》的组织，其评价的范围与本组织GJB9001C-2017认证所划定的质量管理体系范围保持一致；当认证范围发生变化（如扩大范围）时，组织亦应对评价范围进行相应调整并进行确认。对于尚未取得《国军标质量管理体系认证证书》的组织，应参—1—Downloadfromhttp://www.pinzhi.org/forum.php?mod=viewthread&tid=76239新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则照GJB9001C-2017的要求明确其范围。二、规范性引用文件下列文件对于本准则的应用是必不可少的。文件中的有关内容或条款通过引用而成为本准则的相关内容。凡注明日期或版次的引用文件，其后的任何修改单（不包括勘误的内容）或修订版本都不适用于本文件，但提倡使用本准则的各方探讨使用其最新版本的可能性。凡不注日期或版次的引用文件，其最新版本适用于本文件。GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语GJB1405装备质量管理术语GJB9001C-2017质量管理体系要求GJB5000A-2008军用软件研制能力成熟度模型新时代装备建设质量管理体系实施指南新时代装备建设质量管理体系建模规范三、术语和定义GB/T19000-2016、GJB1405A-2016、GJB5000A-2008和Togaf®标准9.1版界定的术语和定义适用于本文件。本文件附录A中对如下三类术语进行了规范：一是因不同领域 翻译 阿房宫赋翻译下载德汉翻译pdf阿房宫赋翻译下载阿房宫赋翻译下载翻译理论.doc 原因导致用语习惯不同的术语，如过程与流程；二是出现在不同标准中但概念不完全一致的术语，如需求、信息；三是质量管理领域和质量审核专业新引入的术语，如架构、视图、基线与目标架构等。四、成熟度模型的基本框架—2—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则新时代装备建设质量管理体系能力成熟度模型基于装备建设的业务特点，将组织的过程作为评价对象，将过程分为过程类、过程域和过程组，对每个过程组定义了相应的成熟度等级评价目标要求，其模型结构示意如图1所示。图1新时代装备建设质量管理体系能力成熟度模型框架五、成熟度等级成熟度等级分为五个等级，自低向高分别是；一级（初始级）、二级（已管理级）、三级（已定义级）、四级（已定量管理级）和五级（优化级），如图2所示。成熟度等级描述了组织体系改进的进化台阶，每一等级代表了组织进化过程中的一个层次，是实现下一个成熟度等级的基础。—3—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则图2新时代装备建设质量管理体系成熟度的五个等级各成熟度等级的主要特征如下：（一）一级：初始级一级的主要特征：组织的业务运行主要依赖个人经验，运行结果具有随机性，未建立质量管理体系或质量管理体系未满足GJB9001C-2017的基本要求。该等级的组织业务运行过程不具备可重复性。（二）二级：已管理级二级的主要特征：组织建立了满足GJB9001C-2017要求的质量管理体系，策划形成了较为健全的管理职能和制度规范；质量管理体系能够有效运行并持续改进，确保装备建设相关的产品和服务稳定受控。该等级的组织具备在同类项目中复制成功经验的能力。—4—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则（三）三级：已定义级三级的主要特征：组织能够运用架构引领、流程主导、信息化支撑的系统工程 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 建立和维护质量管理体系；全面建立并维护组织统一的业务架构、标准过程集和质量管理体系资产库，战略、职能、组织、过程、文件等要素实现协同对准，组织资产持续完善；战略管理、运行策划和控制、设计和开发、生产和服务提供、资源管理等主要过程域运用先进的管理模式和正规的业务方法，开发建立了系统化的业务管理体系；按照组织的标准过程，使用组织资产开展全生存周期项目管理、工程或业务活动。该等级的组织具备在组织范围内复制成功经验的能力。（四）四级：已定量管理级四级的主要特征：组织建立了组织绩效、过程绩效及部门岗位绩效量化目标，采用量化分析管理技术，建立并维护绩效基线，对关键过程和部门实施量化管理及原因分析，并基于量化结果进行领导决策；建立了较为系统的质量管理体系治理机制，支持持续改进；基于统一的IT架构，建立了支撑核心业务发展的较为完整的信息系统，支持核心业务运行实现自动化和信息化；在业务的主要领域开始应用基于模型的描述、设计与管理。该等级的组织具备在组织范围内实施量化管理的能力。（五）五级：优化级五级的主要特征：在已有信息系统的基础上，利用大数据、人—5—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则工智能等先进手段，实现组织对核心业务的智能化管理；组织建立的量化模型具备高可信度与准确性，可以系统地开展仿真应用；将组织自身的管理体系要求输出到供应链，建立对供应商的精准控制机制；业务过程与信息系统实现与外部客户、供应商和合作伙伴的集成，实现内外部策划和运行的一致性和有效衔接；通过定量评估业务目标并分析绩效数据，识别组织内的关键问题和共性问题，主动并预测性地优化和改进组织过程，组织通过不断创新实现优质持续发展，整体绩效能力得以提升。该等级的组织具备应对复杂态势、自我优化、持续获得成功的能力。六、评价内容（一）过程域/过程组的构成对质量管理体系能力成熟度的评价，建立在对组织装备建设相关的各业务过程能力评价的基础上。质量管理体系的过程域分为管理类、运行类、支持类三大类，共包括11个过程域（如图3所示）。—6—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则图3质量管理体系过程域架构其中：管理类过程域面向组织的相关方，通过对战略的有效管理和质量管理体系的有效治理，确保相关方的需求得到有效满足，具体包括：战略规划，质量管理体系开发以及质量管理体系监控，评价与改进等3个过程域；运行类过程域面向组织核心产品和服务的顾客，通过产品和服务的实现过程，确保为顾客提供满足需求的产品或服务，具体包括：运行策划和控制，产品和服务要求，设计和开发，采购和外包，生产和服务提供等5个过程域；支持类过程域面向组织内部客户，通过提供人员、硬件和软件等资源，确保组织内部资源需求得到有效满足，具体包括：人力资源管理，基础设施和工作环境管理，数据、信息和知识管理等3个过程域。过程域展现了组织的业务构成和分布，体现组织价值创造的逻辑。每个过程域内部又可分解为若干过程组，每个过程组能够提供某种特定的业务服务，是能够为相关方创造价值的一组相关业务流程集。—7—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则本文件中，11个过程域进一步分解为43个过程组。这些过程组大部分和GJB9001C-2017所要求的条款相互匹配，有少部分属于新时代装备建设质量管理体系新增的内容（关于过程组构成及与GJB9001C-2017的对照表请参见附录B，关于新增过程组的说明请参见附录C）。（二）评价目标要求过程组作为评价内容的最小单元，本文件规定了每个过程组在不同成熟度等级下应满足的具体条件（如表1示例，描述了“风险和机遇的识别、评价、应对”过程组的在各成熟度等级的评价目标要求）。表1过程组的评价目标要求示例过程组：风险和机遇的识别、评价、应对一级以非正式或临时性的方式，确定和应对组织的风险和机遇。二级满足GJB9001C-20176.1条款的要求。1.采用风险管理的标准过程和规范的方法；(30)三级2.系统地识别和分析组织各业务过程的风险和机遇；(30)3.采取应对措施能够较好地适应组织运行的需要，支持组织的相关决策。(40)1.建立了对风险和机遇进行量化分析和评价的方法，在组织战略规划、运营管理等业务过程中形成风险预警机制，并通过信息化管理工具予以落实；（40）四级2.建立了组织的风险和机遇数据库以及应对措施的知识库；（30）3.风险管理嵌入组织信息管理系统，实现对产品和服务全寿命周期的风险预测。（30）—8—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组：风险和机遇的识别、评价、应对实现对风险的智能化管理，能够对风险和机遇进行分析和预判，推动组织主动寻求组织创新和变革的机遇识别的风五级险和机遇及应对措施在优化和提高组织整体绩效方面发挥了关键的作用。（100）附录D以11个过程域为框架，描述了43个过程组的评价目标要求，可作为组织开展评价的主要依据。七、能力成熟度等级判定规则（一）单一过程组能力成熟度等级判定规则过程组作为评价的最小单元，对应每个成熟度等级，有4种符合状态：FI（完全实现）、LI（基本实现）、PI（部分实现）、NI（未实现）。其中：FI（完全实现），是指该过程组能力满足了相应等级大于90%的评价目标要求；LI（基本实现），是指该过程组能力满足了相应等级大于70%且小于等于90%的评价目标要求；PI（部分实现），是指该过程组能力满足了相应等级大于30%且小于等于70%的评价目标要求；NI（未实现），是指该过程组能力满足了相应等级小于等于30%的评价目标要求。(注：对于相应等级实现程度的量化判定，请参照《附录D.1“战略规划”过程域评价目标要求》至《附录D.11“数据、信息和知识管理”过程域评价目标要求》)—9—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则对于某一过程组能力成熟度等级判定规则是：该过程组在某个等级目标达到FI、LI、PI状态，则判定该过程组能力达到此等级的要求；达到NI状态，则判定为未达到此成熟度等级要求。（二）组织质量管理体系能力成熟度等级判定规则对于组织质量管理体系能力的成熟度等级状态的判定规则是：只有组织适用的所有过程组能力均达到某个成熟度等级的要求，且PI状态过程组不超过2个，才能判定该组织的质量管理体系能力达到该成熟度等级的要求；三级及以上级别评价时下一级需到达或保持等级+（关于等级+的判定规则见下文），才能判定该组织的质量管理体系能力达到该成熟度等级的要求。如果组织适用的过程组中有1个（含）以上其能力未达到某个成熟度等级的要求（NI状态），或3个（含）以上达到PI状态，则判定该组织的质量管理体系能力成熟度未达到该成熟度等级的要求。区分同一成熟度等级水平差异，将该等级划分为“等级+、等级、等级-”三个层次。具体的判定规则是：在已判定组织的质量管理体系能力达到该成熟度等级的要求后，如果所参评的过程组有50%（含）以上达到FI，且设计和开发过程域、生产和服务提供过程域所参评的过程组有50%（含）以上达到FI，则可判定组织的质量管理体系能力成熟度达到该等级+；如果所参评的过程组有1个或2个达到PI，则判定—10—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则为组织的质量管理体系能力成熟度达到该等级-。八、评价工作要求（一）参评条件组织使用本文件进行评价时，成熟度等级一级只作为其他等级的参照而不进行等级评价。成熟度等级二级和成熟度三级都可作为起评的级别（首次可申请三级；如已进行过二级评价，则达到二级+才能申请三级），组织根据质量管理体系基础能力水平申请起评的等级。从三级开始所开展的等级评价，评价内容应覆盖本等级和本等级之前截止到二级的所有评价目标要求（例如：开展三级评价，评价内容应覆盖二级和三级的评价目标要求；开展四级评价，评价内容应覆盖二级、三级和四级的评价目标要求）。组织申请开展外部评价时，应将自评价的结果作为输入和依据。对于各成熟度等级申请受理的条件如表2所示。表2新时代装备建设质量管理体系能力成熟度外部评价申报条件要求拟申请等级受理条件二级自评价结果为二级或二级以上。三级自评价结果为三级以上，且取得二级+证书12月以上（首次申请除外）。四级自评价结果为四级以上，且取得了三级+证书12个月以上的组织。—11—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则拟申请等级受理条件五级自评价为结果五级，取得了四级+证书12个月以上的组织。（二）过程域/过程组剪裁原则组织可根据自身的业务特点和质量管理体系的范围，对过程域或过程组进行剪裁，选择适用的内容（评价内容裁剪表见附录F）。组织开展自评价时，对于所识别的不适用的过程域/过程组，应说明理由。开展外部评价时，对于组织所选择的过程域和过程组，审核评价组应进行评估和确认。（三）项目抽样原则在评价工作开展过程中，出于工作时间限制或工作经济性的考虑，需要对组织相关的产品或服务项目进行抽样时，应遵循以下原则：1.类型完整。所抽样的项目集原则上应能够代表被评价组织质量管理体系相关的产品和服务的所有专业类型（如：导弹、卫星、火箭等）、所有生命周期阶段类型（如：在研、在产、在役等）、所有产品和服务实现过程类型（设计和开发、生产和服务提供、采购和外包等）；2.数量适当。样本数量要符合抽样原理，均衡、有代表性且风险可控；—12—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则3.样本有效。所抽样本应是评价范围内的有效样本，尽量选择评价时当年内有效运行的项目中进行抽样，对于已终止或中断的项目原则上不纳入抽样范围；4.方法适用。针对具体项目，以确保样本有代表性为目的，评价人员可以采用随机抽样的方法选取样本，也可以运用专业判断，采用非随机抽样的方法选取样本。（四）抽样项目综合的等级判定规则在进行质量管理体系能力成熟度等级判定的过程中，可能会涉及同一过程域或过程组的等级判定需要综合多个抽样项目评价结果的情况。对于此类情况，可采用加权平均的方法，考虑项目的重要程度或特点进行赋予相应的权重，然后形成综合判定结果，具体参考公式如下：jy=i´j,其中：y，代表某一过程组能力满足某成熟度等级评价åi目标要求的程度（单位：%）；i，代表该过程组涉及的某一个抽样项目进行评价的结果（单位：%）；j，代表该抽样项目所占的权重（单位：%）。—13—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则附录A（规范性附录）术语A.1过程Process过程process利用输入产生预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。注1：过程的“预期结果”称为输出，还是称为产品或服务，需随相关语境而定。注2：一个过程的输入通常是其他过程的输出，而一个过程的输出又通常是其他过程的输入。注3：两个或两个以上相互关联和相互作用的连续过程也可作为一个过程。注4：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注5：对形成的输出是否合格不易或不能经济地进行确认的过程，通常称之为“特殊过程”。注6：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经被修订，以避免过程和输出之间循环解释，并增加了注1至注5。【源自：GB/T19000-2016】A.2标准过程Standardprocess在组织中指导建立公共过程的基本过程的操作定义。标准过程用于描述期望纳入已定义过程的一些基本过程元素，以及这些过程元素之间的关系（例如：顺序和接口）。—14—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则【源自：GJB5000A:2008】A.3标准过程集Standardprocesses一组用来指导各种活动的过程中的定义。【源自：GJB5000A:2008】A.4过程分类Processclassification过程类指对组织运行起同类作用（管理作用、运行作用、支持作用）的若干过程域的集合。【源自：GJB5000A:2008】A.5过程域Processarea领域中的一簇相关实践，当他们一起实施时，将达到对该领域的改进重要的一组目标。本标准的所有过程域对连续表示和分级表示都是共同的。【源自：GJB5000A:2008】A.6过程组Processgroup定义、维护和改进组织所用过程的组。【源自：GJB5000A:2008】A.7相关方Interestedparty（stakeholder）能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。注7：有时候叫做利益有关方或利益相关方【源自：GB/T19000-2016，改写——注已被修改】A.8需求Requirement明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。注1：“通常隐含”是指组织和相关方的惯例或一般做法，所考虑的需—15—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则求或期望是不言而喻的。注2：规定要求是经明示的要求，如：在形成文件的信息中阐明。注3：特定要求可使用限定词表示，如：产品要求、质量管理要求、顾客要求、质量要求。注4：要求可由不同的相关方或组织自己提出。注5：为实现较高的顾客满意，可能有必要满足那些顾客既没有明示也不是通常隐含或必须履行的期望。注6：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加注3至注5。【源自：GB/T19000-2016，经修改】A.9需求管理Requirementsmanagement对项目收到的或产生的所有需求的管理，所有需求包括技术的或非技术的需求，以及组织在该项目上强制的需求。【源自：GJB5000A:2008】A.10需求分析Requirementanalysis基于对顾客的需要、期望和约束，运行 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，对人员、产品和过程预定的使用环境，以及有效性度量值的分析，确定产品特定的性能和功能特性。【源自：GJB5000A:2008】A.11评价准则Evaluationcriteria本文中的评价准则指在对组织进行质量管理体系能力成熟度评价时所遵循的标准或原则。—16—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则【源自：管理学相关文献，经修改】A.12评价要求Evaluationrequirement本文中的评价要求指在对组织进行质量管理体系能力成熟度评价时每个过程域在各级成熟度等级下的若干关键特征。【源自：管理学相关文献，经修改】A.13管理体系Managementsystem组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。注1：一个管理体系可以针对单一的领域或几个领域，如质量管理、财务管理或环境管理。注2：管理体系要素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。注3：管理体系的范围可能包括整个组织，组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一职能或或多个职能。【源自：GB/T19000-2016】A.14质量管理体系Qualitymanagementsystem质量管理体系包括组织确定其目标，以及为获得期望的结果确定其过程和所需资源的活动。质量管理体系管理相互作用的过程和所需的资源,以向有关相关方提供价值并实现结果。质量管理体系能够使最高管理者通过考虑其决策的长期和短期影响而优化资源的利用。质量管理体系给出了在提供产品和服务方面,针对预期和非预期的结果确定所采取措施的方法。—17—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则【源自：GB/T19000-2016】A.15质量管理体系能力成熟度Qualitymanagementsystemcapabilitymaturity通过与质量管理成熟度评价准则对比，反映出组织质量管理的能力达到规定要求的状态。【源自：GJB5000A:2008】A.16架构Architecture一个系统的正式描述，表现为组件及组件之间相互关系，以及对这些组件的设计和演进实施治理的原则和指南。【源自：Togaf®标准9.1】A.17制品Artifact是从一个特定的视点来描述一个架构的较小粒度的架构工作产品，一般以目录、矩阵、图的形式展示。【源自：Togaf®标准9.1】A.18架构框架Architecturalframework用于开发、实施并维持架构的概念性结构。【源自：Togaf®标准9.1】A.19架构开发方法ADMArchitecturalDevelopmentMethod以开发架构为目的，为其提供的一种可重复的测试过程。【源自：Togaf®标准9.1】A.20视图View指按照某个视角、关注点进行分析的数据结果，可包含多个维度，以模—18—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则型、数据报表等多种形式展现。【源自：Togaf®标准9.1】A.21业务架构Businessarchitecture对业务战略、组织、功能、业务过程和信息之间的结构与交互的描述；定义和描述管理体系时，通常用业务功能构成以及功能之间的相互关系表达业务架构。【源自：Togaf®标准9.1】A.22过程架构Processarchitecture标准过程中的过程元素之间的顺序、接口、相互依赖以及其他关系。过程体系结构还描述过程元素与外部过程（例如， 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理）之间的接口、相互依赖和其他关系。注1：有时候被称作流程架构或过程体系结构【源自：GJB5000A:20086，改写——注已被修改】A.23过程所有者Processowner具有一定的资格和能力，负责业务流程的设计、执行监控、绩效改进。【源自：新时代装备建设质量管理体系实施指南】A.24基线Baseline已经过正式审视并且取得一致认可的规范，基线确立后，将作为进一步开发或变更的基础，而且它仅可通过正式的变更控制程序或如构型管理等程序进行变更。【源自：Togaf®标准9.1】A.25目标构架Targetarchitecture针对组织开发的架构的未来状态的描述。若干未来状态可形成路线图，—19—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则以展示架构向目标状态的演进。【源自：Togaf®标准9.1】A.26差距Gap对两种状态之间的差异的陈述。【源自：Togaf®标准9.1】A.27变革Change变革是基于架构差距分析后的整体策划，从现状架构到目标架构的变更上，强调有统一的规划。【源自：Togaf®标准9.1，经修改】A.28变革项目Changeproject根据架构差距分析结果，得到的需要进行管理提升和改进的工作项，通常体现为管理创新的规划，包括达成业务能力目标、变革涉及的业务范围等。【源自：Togaf®标准9.1，经修改】A.29建模Modeling一种模型构造技巧，它使得能够通过对主题本质进行推理、洞察和澄清的形式表现主题。【源自：Togaf®标准9.1】A.30架构库Thearchitecturelibrary管理组织架构开发与建设工作中的所有数据（包括数据和处理模型）以及其他组织架构信息的系统。【源自：Togaf®标准9.1】—20—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则A.31治理Governance监控、管理与指导业务（或IT/IS全景）以交付所需业务产生的规程。【源自：Togaf®标准9.1】—21—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则附录B过程组构成及与GJB9001C-2017条款的对照表过程过程组与GJB9001C-2017条款过程域过程组类编号的对应关系G01.01内外部环境因素分析4.1理解组织及其环境G01.02相关方及其需求分析4.2理解相关方的需求和期望G01风险和机遇的识别、评价、G01.036.1应对风险和机遇的措施战略规应对划G01.04战略和方针的确定5.2方针战略目标的制定及其实现的G01.056.2质量目标及其实现的策划策划5.1领导作用和承诺G02.01质量管理体系建设策划7.4沟通管4.3确定质量管理体系的范围理G02G02.02业务架构与过程架构开发类4.4质量管理体系及其过程(质量管G02.03组织架构适配5.3组织的岗位、职责和权限G)理体系G02.04信息技术架构开发/开发G02.05变革策划6.3变更的策划G02.06过程详细设计/G02.07质量管理体系部署/G03G03.01监视、测量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价质量管G03.02内部审核与评价9.2内部审核理体系G03.03管理评审9.3管理评审监控、评价与G03.04改进10改进改进Y01Y01.01运行策划8.1运行的策划和控制运行策划和控Y01.02运行控制8.1运行的策划和控制制Y02产品和Y02.01产品和服务的要求管理8.2产品和服务的要求服务的要求运8.3.1总则行Y03.01设计和开发策划类8.3.2设计和开发策划Y03.02设计和开发输入8.3.3设计和开发输入Y03Y03.03设计和开发执行与控制8.3.4设计和开发控制设计和Y03.04设计和开发输出8.3.5设计和开发输出开发Y03.05设计和开发更改8.3.6设计和开发更改Y03.06新产品试制控制8.3.7新产品试制Y03.07设计和开发的试验控制8.3.8设计和开发的试验控制Y04Y04.01采购和外包策划8.4.1总则采购和Y04.02外部供方的确定8.4.1总则外包Y04.03采购和外包执行与控制8.4.2控制类型和程度—22—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程过程组与GJB9001C-2017条款过程域过程组类编号的对应关系8.4.3提供给外部供方的信息Y05.01生产和服务提供策划8.5.1生产和服务提供的控制8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性Y05Y05.02生产和服务提供与控制8.5.3顾客或外部供方的财产生产和8.5.4防护服务提8.5.6更改控制供Y05.03关键过程控制8.5.7关键过程Y05.04产品和服务的放行8.6产品和服务的放行Y05.05不合格输出的控制8.7不合格输出的控制Y05.06售后服务8.5.5交付后的活动Z017.1.2人员人力资源Z01.01人力资源管理7.2能力管理7.3意识Z02Z02.01基础设施管理7.1.3基础设施支基础设施Z02.02过程运行环境管理7.1.4过程运行环境持类和工作环Z02.03监视和测量资源管理7.1.5监视和测量资源境管理Z02.04信息化管理/Z03Z03.01质量信息管理7.6质量信息数据、信Z03.02成文信息管理7.5成文信息息和知识Z03.03知识管理7.1.6组织的知识管理—23—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则附录C准则中相对于GJB9001C-2017新增（含部分新增）内容说明过程过程域过程组过程组说明新增理由类GJB9001C明确“5.2.1最高管理者应制定、实施和保战略和方针的确定是指确定组织任务，认定组织的外部机会持质量方针，质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境战略和方针的确与威胁，认定组织内部优势与弱点，建立长期目标，制定供并支持其战略方向”，准则在二级无新增内容，在三定选择的战略，以及选择特定的实施战略。级以上扩大了战略和方针的范畴，上升为组织的战略和方针，而非仅关注质量战略和质量方针。在GJB9001C-2017条款6.2中强调了“质量目标及其战略规划组织的战略和目标是开展过程管理的基础，最高管理者应以实现的策划”,同时也明确“6.2.1质量目标应：a)与组织方针的形式表明组织的宗旨和方向，建立短期和长期目质量方针保持一致；5.2.1最高管理者应制定、实施和战略目标的制定标，且目标应得到清晰地理解并应可监视、测量和评价。为保持质量方针，质量方针应：a)适应组织的宗旨和环及其实现的策划管了实现组织目标，组织应确保主动地管理所有过程，包括外境并支持其战略方向”，准则在二级无新增内容，在理部提供的过程，以确保其有效和高效。三级以上扩大了方针和目标的范畴，上升为组织的战类略目标和规划，而非仅关注质量目标和质量规划。准则在二级无新增内容，在三级以上，在GJB9001C-质量管理体系建组织在进行管理体系建设之前应对开发方法进行确定，明确2017过程方法的基础上进行了拓展和完善，运用架构设策划体系建设的技术路线，以指导管理体系生命周期的建设。与流程管理的方法对质量管理体系进行策划。质量管理体在进行管理体系开发时，首先要自顶向下梳理架构，一方面GJB9001C明确“4.4.1组织应确定质量管理体系所需系开发基于业务功能的视角，建立一套分层分类的业务架构；另一的过程及其在整个组织中的应用；4.4.2在必要的范业务架构与过程方面基于组织运行的视角，来梳理端到端的业务场景，形成围和程度上，组织应：a)保持成文信息以支持过程运架构开发过程架构。二者在底层末级流程实现交集。业务架构与过程行”，准则在二级无新增内容，在三级以上，本准则架构开发包括基线与目标架构的开发，以及二者之间的差距新增了业务架构与过程架构的开发，强调运用架构方分析。法来开发质量管理体系。—24—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程过程域过程组过程组说明新增理由类在GJB9001C-2017条款5.3中强调了“最高管理者应组织单元承接组织的业务能力发展需求，同时也过程实现的确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理重要载体，组织应“依据战略和业务架构正向设计组织架解”和“分配职责和权限”。本准则强调了组织架构组织架构适配构，明确了业务架构与组织架构（部门级/业务单元级）的与岗位职责的建立，应建立在管理体系正向设计方法匹配关系”，明确过程、角色、岗位间的匹配关系，并基于的基础上，与业务与流程相匹配，确保业务、过程、角色分析，开发了岗位胜任力模型库。角色、岗位间的匹配关系以及动态的一致性。相比GJB9001C-2017，新时代装备建设质量管理体系信息技术架构的开发着眼于明确用于支持组织业务架构的各信息技术架构开强调信息化对过程的支撑作用，通过信息技术架构开种数据和应用，具体包括：应用架构、数据架构和技术架发发，将业务架构的规划转化为信息系统建设的规划，构。以指导信息系统的统一建设。业务变革策划是基于能力、过程、组织、IT架构设计及差准则在二级无新增内容，在三级以上，将新时代装备变革策划距，规划实现业务能力提升的路径，支撑组织功能、过程架建设质量管理体系建设本身视为一项复杂的变革工构、IT架构的综合提升。程，应对变革进行系统的策划。过程详细设计的重点工作是完成底层末级过程的详细设计和相关岗位的优化工作。目标过程的详细设计不仅包括过程显准则在三级以上新增过程详细设计方法，相对GJB过程详细设计性化、过程建模与验证等过程设计工作，还要落实两方面的9001C-2017而言，新时代装备建设质量管理体系强调要求，包括：业务改进项目中业务改进对过程方面的改进要关注过程详细设计的方法。求，质量等外部要求对过程的要求等。在三级以上，相对GJB9001C-2017而言，新时代装备质量管理体系部管理体系部署是将业务、组织、过程和IT开发形成的资产建设质量管理体系强调在体系的需求开发、架构设署通过信息系统和文件体系进行部署计、过程详细设计的基础上，应进行体系的部署，包括文件发布和信息系统部署等内容。—25—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程过程域过程组过程组说明新增理由类GJB9001C明确“8.1组织应确保外包过程受控(见8.4)。组织应对外包过程进行评审，批准后实施，并监督外包过程的执行；8.4.1组织应确定对外部提供的采购和外包采购和外包策划对采购和外包的目标、策略以及相关过程进行策划的过程。过程、产品和服务实施的控制”，准则在二级无新增内容，在三级以上，相对GJB9001C-2017而言，新时运代装备建设质量管理体系强调对外包策略和外包过程行的系统策划。类GJB9001C明确“8.5.1a)可获得成文信息，以规定以下内容：1)拟生产的产品、提供的服务或进行的活动生产和服务生产和服务提供对生产和服务提供的目标、策略、组织方式以及相关过程进的特性；2)拟获得的结果”，准则在二级无新增内提供策划行策划的过程。容，在三级以上，相对GJB9001C-2017而言，新时代装备建设质量管理体系强调对生产和服务提供策略和过程的系统策划。在三级以上，相对GJB9001C-2017将信息技术系统作支基础设施和为基础设施类资源进行关注，新时代装备建设质量管为满足业务信息化发展需要，而进行的信息化规划、信息系持工作环境管信息化管理理体系强调信息化在体系建设中处于更加重要的支撑统建设以及信息系统维护与发展的过程。类理作用，因此把信息化建设以及相关的管理活动单列为过程组。—26—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则附录D各过程域评价目标要求附录D.1“战略规划”过程域评价目标要求过程组一级二级三级四级五级1.确定了可能影响组织能力、宗旨和战略相关的内外部环境因素、风险和机遇；实现对内外部因素的确定内外部环境（30）实现了内外部因素的自动态分析和智能化管内外部环境因素因素的过程是非满足GJB9001C-20174.12.明确了监视责任者、方法、动化管理具备了一定的理，能辅助形成有效分析正式的或临时性条款的要求。内容和时机；（30）信息分析与判断能力。的应对预案。的。3.能够利用相关工具方法（100）（100）（SWOT等）对内外部因素开展分析,形成可用于体系改进与变更的分析结果。(40)1.能够利用相关工具方法对相实现对相关方及其需确定相关方及其实现了对相关方需求的关方需求和期望开展分析；求的动态分析和智能相关方及其需求需求的过程是非满足GJB9001C-20174.2自动化管理，具备了一(50)化管理，能辅助形成分析正式的或临时性条款的要求。定的信息分析与判断能2.形成可用于体系改进与变更有效的应对预案。的。力。（100）的分析结果。(50)（100）—27—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.建立了对风险和机遇进行量化分析和评价的方法，在组织战略规划、实现对风险的智能化运营管理等业务过程中管理，能够对风险和1.采用风险管理的标准过程和形成风险预警机制，并机遇进行分析和预规范的方法；(30)以非正式或临时通过信息化管理工具予判，推动组织主动寻2.系统地识别和分析组织各业风险和机遇的识性的方式，确定满足GJB9001C-20176.1以落实；（40）求组织创新和变革的务过程的风险和机遇；(30)别、评价、应对和应对组织的风条款的要求。2.建立了组织的风险和机机遇识别的风险和机3.采取应对措施能够较好地适险和机遇。遇数据库以及应对措施遇及应对措施在优化应组织运行的需要，支持组的知识库；（30）和提高组织整体绩效织的相关决策。(40)3.风险管理嵌入组织信息方面发挥了关键的作管理系统，实现对产品用。（100）和服务全寿命周期的风险预测。（30）1.质量方针应反映组织的业务特点，应能体现组织对产品和服务质量的追求；(30)确定和沟通组织2.建立了组织战略、业务战的战略、质量方略、职能战略的分层次战战略和方针的确满足GJB9001C-20175.2针的是非正式或略，根据组织战略和业务战定条款的要求。临时的方式进行略设定质量方针及质量战的。略；(40)3.通过有效渠道和方式与组织内各级员工沟通，形成行动承诺，并予以落实。(30)—28—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.建立了战略规划的标准过程；（25）2.组织的战略目标充分考虑了用户满意和组织持续成功等1.通过信息化手段支撑战维度；(10）略管理业务的开展（如3.建立了一套分层分类的战略战略制定、战略调整、目标体系，质量目标纳入战战略评估等），具备目略目标体系，并根据组织顶标制定、下达、数据采利用信息系统广泛收层的战略目标制定质量目集、测量和评价等功集外部供方和顾客等未形成正式的质标，将组织级的目标分解到能，保障信息的准确、相关方数据，对战略量目标或以非正相关业务、职能、层次和过及时、完整；（30）战略目标的制定满足GJB9001C-20176.2目标（包括质量目式或临时性的方程上；（25）2.战略目标通过组织绩效及其实现的策划条款的要求。标）及实现措施进行式对质量目标进4.建立了组织的业务模型，明管理全面落地，战略目系统建模、分析和动行了策划。确了主要产品和服务的价值标的完成情况与过程绩态预警，主动采取预创造逻辑；（15）效、组织绩效和岗位绩防措施。（100）5.明确了战略和业务架构、过效紧密挂钩；（40）程体系的关系，确保组织的3.领导使用组织绩效和过业务能力满足业务目标，并程绩效分析结果作出决据此形成支撑战略目标实现策，制定战略措施。的一系列举措，明确相关任（30）务的责任主体，并对所需的保障资源进行了策划。（25）—29—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则附录D.2“质量管理体系开发”过程域评价目标要求过程组一级二级三级四级五级1.建立了质量管理体系开发的标准过程；(20)2.按照架构引领、流程主导、信息化支撑的系统工程方法开展质量管理管理体系建设1.利用信息化手段，开展的策划，明确了质量管理体质量管理体系的建设策系的架构框架；（30）划，建立了统一的视角3.明确了最高管理者在战略规库与视图库，支持利用1.与客户、供应商或合划和质量管理体系架构策划历史资产库进行体系建作伙伴合作，协同开方面的职责，确保其领导作设的策划；（40）展质量管理体系建设以非正式或临时性的质量管理体系建满足GJB9001C-20175.1用的发挥；（20）2.将过程所有者成为质量的策划；（50）方式质量管理体系建设策划条款、7.4条款的要求。4.以正式文件的形式明确了质管理体系建设与改进的2.通过一体化的策划，设策划工作。量管理体系建设的推进组责任主体，进一步明确实现相关方质量管理织，推进团队中包含掌握质了过程所有者对过程建体系的协调一致和相量管理体系建设方法的人设所投入的人、财、物互贯通。（50）员、核心业务人员以及信息的支配权力以及对支持化建设人员；（10）过程运行的信息系统建5.策划并任命了质量管理体系设的控制权限。（60）相关的各级过程所有者，明确了过程所有者对过程设计、监督、评价和改进相关的职责和权限。（20）—30—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.基于组织内外部环境1.对所有架构制品进行了变化、客户需求变模型化表达与统一管化，及时有效的调理；（25）整、优化业务架构；2.基于过程架构开发了端（25）1.按照架构开发的标准过程，到端过程；（25）2.能够将运行中及结果并据此方法开展了业务架构3.量化地建立了业务架状态反映的各类问题的开发设计；（35）构、过程架构与组织战有效在业务架构和过2.业务架构承接战略目标和业略目标间的关联关系，程架构中进行追溯分务模型，全面完整地描述了并基于战略目标，考虑析，并驱动对业务架质量管理体系相关的所有业业务架构各构成要素间构/过程架构的优化业务架构与过程质量管理体系的架构满足GJB9001C-20174.3务，明确了业务之间的关联的关联关系，识别业务调整；（25）架构开发未建立或不规范。条款、4.4条款的要求。关系；（35）架构、过程架构中的差3.通过业务架构的变更3.建立了与业务架构相匹配的距；（25）治理，协调业务架文件架构；（15）4.对主要的合规义务（质构、信息技术架构，4.建立了质量相关法律法规标量、环境健康安全、保通过架构优化改进，准等外部要求的框架，并与密、风险、内控）进行逐步逼近组织战略目业务架构进行了匹配。了分类梳理，相关合规标；（25）（15）要求融入业务架构，能4.组织各类管理要素和够清晰的表述出相关法业务架构、过程架构规和标准要求的落实情紧密融合，形成一体况。（25）化的管理体系设计、改进模式。（25）—31—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.明确了过程、角色、岗1.依据业务架构正向设计组织位间的匹配关系，并进架构，明确了业务架构与组行模型化的表达与关织架构（部门级/业务单元联；（60）以非正式的、临时性级）的匹配关系；（40）满足GJB9001C-20175.32.依据过程、活动对角色组织架构适配的方式确定岗位的职2.依据业务架构与过程进行部条款的要求。能力的要求，对岗位胜责和权限。门/业务单元授权分析，部任力进行管理，明确人门/业务单元职责和权限充员培育和发展的要求，分考虑了组织的业务功能和动态展示和管理岗位人主要业务过程。（60）员的状态。（40）1.利用先进技术，构建了敏捷、灵活的信息1.开展了信息化规划，组织的1.基于业务架构，开发了技术架构模式（如中主要信息系统投资与实施策信息技术架构（含应用台架构、微服务架构划充分考虑了与战略目标、架构、数据架构、技术等）；（30）业务需求对齐，整体考虑了架构）；（70）2.信息技术架构的变更组织的信息化现状和目标蓝2.运用信息技术架构设计信息技术架构开需求能够快速得到响图；(50)的方法和内容，开展组发应和调整；（30）2.能够清晰的定义信息化项目织信息化建设投资等方3.组织的信息技术资产需求，保证信息化项目符合面的工作，对事前分层次清晰，内容准确规划要求，并清晰的描述信析、方案权衡、分解落相互关联，实现数字息化项目对业务目标达成的实、事后评估形成支资产对企业业务运行支撑关系。(50)撑。（30）和创新的有效支撑。（40）—32—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.变革策划建立在系统的变革治理机制的基础上，对变革项目的论证、执行、变更管理等具有客观的评估决策模变革项目设计和部署1.在质量管理体系架构设计的型；（40）实施具有科学的方法基础上，开展业务变革策尚未系统开展质量管2.能够利用已有架构资产和步骤，能够广泛利满足GJB9001C-20176.3划；(50)变革策划理体系变更及业务变和目标架构设计进行变用管理建模和仿真手条款的要求。2.规划了一系列管理变革的项革的策划。革方案的细化；（30）段，能够实现协同设目包和实施计划，形成变革3.变革管理过程中能够有计，迭代优化。策划方案。(50)效融合职责、管理文（100）件、信息系统、组织、人员等管理要素，充分融合和利用各种管理方法。（30）1.基于业务架构和过程架构设1.采用正规化的建模方计结果，对每条末级过程进法，按照所要求的建模1.对过程积累了量化分行了显性化描述；（25）规范，对每条过程进行析的数据基础，普遍2.在二级基础上要素更加精细建模；（40）应用仿真技术对待优和完整（除二级输入输出、2.将多类合规要求（如：化的过程进行优化设风险、表单外，还要有流程质量、环境健康安全、计；(50)图、角色、关键绩效指标、保密、风险、内控），2.依托信息化手段，基过程详细设计作业执行标准），形成了一梳理为相关的管控要于组织的过程资产和套过程文件；（25）素，融入末级过程设模型库支持开展过程3.将主要的质量法规和标准要计；（30）设计，能够对过程的求，梳理为相关的管控要3.具有信息化手段支持开诊断分析、方案权素，融入末级过程设计；展过程设计，能够实现衡、效果评估形成自（25）过程相关要素的自动关动化和智能化的支4.末级过程设计结果经过组织联、过程设计文档的自撑。（50）正式的审核。（25）动生成等功能。（30）—33—新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则过程组一级二级三级四级五级1.对质量管理体系的部署实施1.对质量管理体系部署实进行系统的策划，明确了人施的策划建立在对资源员、硬件和软件等相关资源和能力进行更加精确和能力的需求与建设方案，地、量化分析的基础形成了详细的策划方案；上；（40）(30)质量管理体系部2.核心业务过程通过信息2.以业务架构和过程架构为框署化方式进行部署；架，建立一套完整覆盖质量（30）管理体系相关所有业务的文3.建立了统一的质量管理件体系，将组织已有的制度体系资产库，对相关资文件向质量管理体系文件进产进行存储、查询和管行迁移和整合，形成统一理。（30）的、一致的文件体