密封线级年）站授函（院学业专次层式形习学名姓号学共4页第1页共4页第2页山东理工大学成人高等教育证券与投资试卷（B卷）答案适用专业金融学层次本科考试时间90分钟
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号一二三四五六总分分数名词解释：1.股票：由股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。2.证券市场：是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。二、填空：1.证券业从业人员的道德
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是：正直、诚信、勤勉、尽责、廉洁、保密、自律、守法。2.按所体现的内容不同，有价证券主要分为：货币证券、资本证券和货物证券。3.证券市场按组织形式的不同，可分为：场内市场和场外市场。4.按基金可否赎回可以分为：封闭式基金和开放式基金。5.股份有限公司增发新的普通股股票，主要采取两种方式：有偿增发和无偿增发。6.证券市场监管的原则是：公开性、公平必和公正性。7.金融衍生工具主要有：金融期货、金融期权及其它一些工具。8.依照我国《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可采取：发起设立或募集设立的方式。9.证券交易所证券交易的竞价原则是：价格优先和时间优先。10.公司合并的形式有：新设合并和吸收合并。三、判断对错：1.资本证券是代表一定资本所有权或债权及投资收益请求权的凭证。（对）2.证券的流动性与证券期限成反比，与证券收益成正比。（错）3.那些能够产生金融衍生工具的传统金融工具被称为基础工具。（对）4.证券的变现能力，是指持有人将证券迅速地转变为现金的能力。（错）5.有价证券有利于促进资金的合理流动，优化资源配置。（对）6.公司董、监事、经理持有本公司的股份3年内不得转让。（错）7.我国证券业从业人员必须具有中华人民共和国国籍。（对）8.按组织形式的不同，证券市场可分为发行市场和交易市场。（错）9.破产是股份有限公司清偿债务的特殊手段。（对）10.公司解散必须进行清算。（错）四、单项HYPERLINK"http://www.study888.com/exam"选择题(在每小题的备选答案中，选一个正确答案，并将正确答案的序号填在括号内)1.贴现债券通常在票面上（A），是一种折价发行的债券。 A.不规定利率 B.规定利率 C.标明折价率 D.不标明折价率2.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（B） A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（C）。 A.法律特征与经济特征 B.经济特征与
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面特征 C.法律特征与书面特征 D.经济特征与权益特征4.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（D）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.清算价值5.封闭式基金与开放式基金最根本的区别是：（A）A.基金规模的固定与不固定B.基金单位的交易价格不同C.基金投资比例不同D.基金投资方式不同6.要降低证券投资中的非系统性风险，最基本、最有效的办法是（B ）A.基本面
分析
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B.多样化投资 C.收集大量的信息D.技术面分析 7.市盈率＝（A）A.股票价格/每股收益B.每股净资产/股票价格C.每股收益/股票价格D.股票价格/每股净资产8.下列关于可转换债券的说法，错误的是(A)。A.持有者无权选择转股权B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性D.转股价格不一定高于股票的市场价格9.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致(A) A.股价水平上升 B.股价水平下降 C.股价水平不变 D.股价水平盘整10.公司发起人持有的本公司的股份，自成立之日起（B）内不得转让。A.2年B.3年C.5年D.8年五、简答题：1.证券投资风险分为哪几类，有何不同。证券投资风脸可分为系统风险和非系统风险两大类：系统风险是与市场的整体运动相关联的。通常表现为某个领域、某个金融市场或某个行业部门的整体变化。它断裂层大，涉及面广，往往使整个一类或一组证券产生价格波动。这类风险因其来源于宏观因素变化对市场整体的影响，因而亦称之为“宏观风险”。主要包括：⑴政策风险；⑵市场风险；⑶购买力风险；⑷利率风险。非系统风险，基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。这种风险来自于企业内部的微观因素，因而亦称之为“微观风险”。主要包括：⑴信用风险；⑵经营风险；⑶财务风险。2.证券市场的基本功能。证券市场是市场经济中一种高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制。证券市场的基本功能有:⑴证券市场是筹集资金的重要渠道⑵证券市场有利于证券价格的统一和定价的合理⑶证券市场是资源合理配置的有效场所⑷证券市场有利于国有企业转变机制⑸证券市场是一国中央银行宏观调控的场所六、计算题：1.某企业于今年初发行了票面金额为1000元，票面利率为4%，期限为4年的企业债券，按单利发行，期满付息。某投资者以940元的发行价买入，不考虑资金的时间价值。试问：(1)该债券的年收益率是多少？(2)如两年半后投资者以1080元的市价卖出，其持有期间年收益率是多少？解：4年到期后票面利息收益＝1000*4％*4＝160（元），票面金额与发行价格之差＝1000－940＝60（元）4年总收益＝160+60＝220（元），故该债券的年收益率＝（220/4/940）×100％＝5.85％持有两年半后投资者的收益＝1080－940＝140（元），其持有期间收益率＝（140/2.5/940）×100％＝5.96％答：略2.李某以发行价7.00元购买某公司股票2000股，一年后股价涨为10.00元，如果公司每年发放股利为每股0.2元，那么持有该公司股票的李某的年投资收益是多少？年投资收益率为多少？解：二级市场转让差价收入＝10.00－7.00＝3.00（元），股息收入为0.20元/每股：李某一年的总收入为：2000×3.20元/每股＝6400元李某的年收益率约为：（3.20/7.00）×100％≈45.71％答：略
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