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SMS风险评估手册实例

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SMS风险评估手册实例、八刖文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第1页RiskAssessmentManual.言海安会通函MSC.273(85)决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险,进行评估,并按照评估结果,制定了相应的防范措施。根据评估手册评估结果,比对与现行公司安全管理体系文件的差异,再对现有体系文件进行相应修改、完善和增加,使修改后的体系文件,符合ISM修正案的...

SMS风险评估手册实例
、八刖文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第1页RiskAssessmentManual.言海安会通函MSC.273(85)决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险,进行评估,并按照评估结果,制定了相应的防范措施。根据评估手册评估结果,比对与现行公司安全管理体系文件的差异,再对现有体系文件进行相应修改、完善和增加,使修改后的体系文件,符合ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手册应根据本评估手册编写。本手册得到的评估结果,仅仅涉及了对船舶、人员、货物、环境的风险,不包括其他如投资、财务等风险因素。各公司根据自己的具体情况合理地增删本手册内容,以满足ISM修改后的要求。关于船舶现场风险评估,本手册附录给出了船舶各种操作活动的风险内容,并提出避免发生危险的要求。可做为船舶现场风险评估的参考。考虑到船舶的实际情况,本手册提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目的建议,各公司可根据自己公司的要求进行增减。建议船舶进行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估并填写风险评估表。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养项目等。风险评估手册在实施后,应定期对评估手册进行评审,以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效,如果发现问 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ,及时进行修改。本手册是由多位有 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 的船长、轮机长及资深审核员编写。可做为各公司编写本公司评估手册的参考。由于各个公司经营的船型不同,营运区域不同,各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分,本手册考虑了目前营运中比较多的船种,各公司可删除本公司不经营的船种的评估内容。由于时间有限,内容中可能有疏漏,各位在使用期间,可补充完善。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第2页RiskAssessmentManual文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第3页RiskAssessmentManual、手册概述ManualOverview序号Number基本内容Contents纟田节描述Descriptions1手册概述ManualOverview2评估内容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept介绍风险评估有关的基本概念IntroductionofbasicconceptinrelationtoRiskAssessment3评估时机Whentoassesse2010年7月1日前,现有体系进行全面的风险评估,并修改相关的现有体系文件TheexistingSMStobeassessedinallaspectsbefore1stJuly2010,andamendmentofrelevantSMSdocuments2010年7月1日以后,不定期地对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改Relevantriskassessmentandamendmenttobecarriedouttocompany'sSMSsystemun-periodicallyafter1stJuly2010.对于米取措施再评估.仍然高于3分的风险因素作业,应进行现场评估,并按照现场实际情况,制定附加措施,留下现场评估记录,方可进行作业。Furtherassessmenttotheactiontaken.Theoperationswhichrisklevelstillhigherthan3couldnotbestarteduniessthesiteassessmentwasconducted,additionalmeasureswereestablishedinaccordaneewithitsactualcondition,andtheassessmentrecordswasmade.4评估范围Assessmentscope公司体系文件评估:对照ISM规则的1-16章要素,进行全面具体的评估SMSsystemassessment:fullyandcompletelyassessmentagainstallelementsoftheISMCodefromchapter1tochapter16.现场评估:实际操作时,按照操作的实际情况和实际状况,对仍然高于3分的风险因素作业再进行全面具体的评估,并按照评估的实际情况,采取相应的措施,进行实际的作业。Siteassessment:whenoperatingpractices,furtherriskassessmenttobecarriedouttothatriskslevelarestillhigherthan3inaccordaneewiththeconditionandsituationofthespecificworkactivitybeforejobbeginning.Theworkcanbestartedupontherelevantadditionalmeasuresinplaceinlinewiththeactualassessmentconditiontothatwork.文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第4页RiskAssessmentManual序号Number基本内容Contents纟田节描述Descriptions5评估的人员Assessmentpersons公司的评估:应由胜任的专业人员进行Companyshorebaseassessment:tobeconductedbyqualifiedpersonnel船上的具体评估:船长按照实际情况,提出所有风险,由相关的高级船员和水手长、机工长,对风险进行补充和评估Shipboardassessment:tobeassessedandsupplementedbyreleventseniorofficersinconsultationwithbosunandfitteragainstallrisksprovidedbymasteraccordingtoactualcondition6评估方法Assessmentmethods按照ISM规则的所有章节和要素,分解所有安全管理活动内容,进行所有风险认定,判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度,进行风险分值评定•超过3分的风险,制定安全防范措施,冋时比对公司现有体系文件,得出需要增加、修改完善的文件内容,将安全防范措施加入到3分以上的风险中,进行第二次评估,如果风险降级,措施完整,符合性良好,则评估结束。否则,重新进行评估,直到满足要求为止。DecomposeallSMSactivitiesinallchaptersandelementsoftheISMcode,identifingallriskstodeterminethelikelihoodofaneventhappeninganddegreeofseveritywhenthateventtakingplace;determiningtherisklevel.wheretherisklevelisdeterminedtobehigherthan3thenadditionalprecautionsoractionsaretobeidentifiedandtaken,meanwhilecomparewithcompany'sSMSsystemtodeterminethecontentstobeaddedand/oramended,incorperatetheadditionalprecautionsandactionsintotheriskwhichislevel3orhighertocarryoutthesecondtimeassessment,incasethetheriskisreduced,theprecautionsisintegrity,wellcompliancethentheassessmentisover,otherwisetheassessmenttobeconductedoveragainuntillitsmeettherequirements.文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第5页RiskAssessmentManual序号Number基本内容Contents纟田节描述Descriptions7对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估Toallidentifiedriskstoships,personnelandtheenvironment(table1)ISM1-6章Chapter1-6按照评估方法,进行一般性风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM7章Chapter7按照评估方法,对人员保护方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutassessmenttopersonnelprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对环境保护方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttoenvironmentalprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对件杂货物运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttogeneneralcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对大宗散装货物运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttobulkcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对集装箱运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttocontainercargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对散装化学品运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttochemicalcargoinbulktransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对货油运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttooilcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法,对旅客运输方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttopassengertransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第6页RiskAssessmentManual序号Number基本内容Contents纟田节描述Descriptions7对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironmentISM8章Chapter8按照评估方法,对船舶应急应变及演练方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttoemergencypreparednessanddrilrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM9章Chapter9按照评估方法,进行一般性风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM10章Chapter10按照评估方法,对船舶维护保养、修理等方面进行风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttomaintenanceoftheshipandequipmentrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM11-16章Chapter11-16按照评估方法,进行一般性风险评估,得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments8体系文件修改记录Recordsofrevised/amendedSMSdocuments修改或增加的体系文件及内容 目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 Therevised/amendedoraddedSMSdocumentsanditsdirectory修改完善后的安全管理体系文件,再次风险评估的结论TheupdatedSMSdocuments,theresultsofthefurtherriskassessment9对评估手册的定期评审PeriodicalReviewtoRiskAssessmentReport公司应定期对评估手册进行评审,确定是否需要进行修改。Companyshallconducttheperiodicalreviewtoriskassessmentreportinordertoverifyifthemanualshouldbemodified.10船舶现场评审On-siteassessmentonboardaship对船上关键性操作,船舶现场在作业前,还需进行现场评估,以保证将风险减到最少。On-siteassessmentshouldbecarriedoutbeforeKeyoperationwereconductedonboardtoensurethatminimizetherisk.11附录Appendix船舶现场评估方法Onsiteassessmentmethods文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第7页RiskAssessmentManual、评估内容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept为了执行海安会MSC.237(85)决议中,关于ISM规则修正案中对第1章1.2.2的公司目标的修改内容,也为了修改后的公司目标的实现,对所有安全管理体系规定下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险,进行如下评估,并按照评估结果,制定相应的防范措施,比对这些措施与现行体系文件的差异,进行相关的修改、完善和增加,以便使修改后的体系文件,满足ISM修正案的所有评估要求。尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理,但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等,识别什么情况可能出问题,决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生,这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义,但在众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是:一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级(大小)的结合。换句话说,风险有两个要件:发生的可能性和后果的严重性。与风险有关的基本术语1)风险(RISK):风险有两个要件:发生的可能性和后果的严重性。传统定义:风险是损失的不确定性;现代定义:风险是预期与实际结果的差异;ISO的定义:一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级(大小)的结合。2)风险因素(HAZARDS):也称危险是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践,是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件,是风险事故发生的潜在原因。风险因素一般分为:有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位置、构造和用途等都是财产的有形风险因素;无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素,主要的无形因素是道德危险因素。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第8页RiskAssessmentManual风险事故(PERIL):有称风险事件是指引起损失的直接或外在的原因,风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用,即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失,因此,风险事故是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。损失(LOSS):风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破坏事实,间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。风险因素、风险事故和损失三者的联系:风险因素引起或增加风险事故,风险事故导致损失的可能,而这种具有不确定性的损失就构成了风险。可容许风险(TolerableRisk):根据组织确定的风险管理方针,已降至组织可接受程度的风险。风险管理(RiskManagement):是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理,以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险管理包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致,还与企业所处的宏观环境、行业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关,其中企业目标是最基本的。风险的特征风险的客观性。风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的,它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第9页RiskAssessmentManual风险的偶然性。从社会看,风险是一种客观实在,是普遍的,风险事故的发生具有必然性,但对个体而言,风险事故的发生是偶然的,具体表现为风险事故发生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。风险的可测性。是指在大量统计资料的前提下,风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响,而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。风险的识别识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的,它将是基础,要尽量现场实际观察。但危险的识别不是很容易的,不是第一次出现就能识别的,只有保证整个过程是系统性的,才能取得完整和准确的效果。风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面,通过感性认识和历史经验来判断风险因素;另一方面,通过对各种客观的经营管理资料和风险事故记录进行分析、归纳和整理,寻找风险和损失的一般规律。风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成,分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素,判断风险事故的可能性;分析企业所面临的风险可能造成的损失及其形态,包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作,必须制度化和程序化,以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来,并进行有效的分类。对风险进行识别的具体方法包括ISMCODE1.2.2.2条款评估所有所认定的对其船舶,人员和环境的风险并确定防护措施”MSC273(85))尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求,规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及,但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是,要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求,或一般的行业导则。ISMCODE的修正案把评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理,必将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理念,使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第10页RiskAssessmentManual6)任何风险最后都需要用数字或精确的文字描述来表述,否则无法被大多数人正确认识;与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分析评估的,这样能够使组织机构建立优先顺序,去决定用最少的资源产生最大的结果。可能性和后果的结合,常常用下面的框图说明风险发生后的伤害程度低中等高发生可能性小234可能发生「345非常可能发生456建议的响应措施:轻微风险2分不需要采取措施可容许风险3分:不需附加控制,须监控以确保控制的保持中度风险4分需努力减少风险,须在特定的时间采取控制严重风险5分:直到风险减少新工作才能开始,如果工作在进行中,须采取应急措施,可以要求更多的资源不容许风险6分直到风险减少工作才能开始或继续工作,如果不可能减少必须禁止活动文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第11页RiskAssessmentManual三、评估时机Whentoassesses按照ISM规则修正案,公司应在2010年7月1日前,完成现有体系的全面风险评估,并按照评估要求,对体系文件进行全面修改完毕。虽然2010年7月1日以后,公司的体系文件已经按照ISM规则修正案对船舶、人员和环境风险评估的结果,修改完成,但是,其后公司还应不定期对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改,以使公司安全管理体系,随着不断的循环评估,不断地完善,适应国际公约规则新的要求,也使公司的管理不断的提高。船上、岸上操作人员,在严格地执行公司安全管理体系文件的同时,还应根据具体的操作,对风险较大(的操作,在操作前,进行必要的风险评估,以保证具体操作风险既满足体系规定的总体要求,又满足个体风险具体操作上的无漏洞操作,从而保证船舶、人员和环境的安全操作。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第12页RiskAssessmentManual四、评估范围Assessmentscope按照ism规则修正案的要求,对照ISM规则的1-13章要素,进行全面具体的评估,找出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险,并进行全面系统的评估,对于公司评估后,风险仍然没有降到可接受的等级的风险,船上实际操作时,还应根据评估原理,按照操作的实际情况和实际状况,进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况,采取相应的措施,进行实际的作业。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第13页RiskAssessmentManual五、评估人员Assessmentpersons公司的评估,应由胜任的专业人员进行,可以采取以点带面的方式,就是由专业的经验丰富的人员,按照ISM要素各要点,进行风险识别,再组织全体专业人员,统一进行风险的分析、补充和评估,以达到全面、系统,不留死角。船上操作的具体评估,船长应按照实际操作情况,提出所有风险,再由相关的高级船员和水手长、机工长,对风险进行补充和评估,并提出应对措施,保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估,以保证该风险作业的安全可行。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第14页RiskAssessmentManual六、评估方法AssessmentmethodsA、根据评估原理,对船舶、人员和环境的评估方法如下:根据ISM规则的所有章节和要素,分解成所有安全管理活动内容,再根据这些活动内容,进行所有已认定的风险认定;根据认定的风险,判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度,按照可能性和后果的结合图,进行风险分值评定,如果分值为2分时,表明认定的风险是微小风险,不需要采取措施,分值为3分时,表明认定的风险是可容许风险,不需附加控制,须监控以确保控制的保持,分值为4分时,表明认定的风险是中度风险,不需附加控制,需努力减少风险,须在特定的时间采取控制,分值为5分时,表明认定的风险是严重风险,直到风险减少新工作才能开始,如果工作在进行中,须采取应急措施,可以要求更多的资源,分值为6分时,表明认定的风险是不容许风险,直到风险减少工作才能开始或继续工作,如果不可能减少必须禁止活动。对认定的超过3分的风险,制定的安全防范措施,并对措施与现有体系文件对比,找出需要增加、完善和修改的内容。对认定的超过3分的风险,比对增加的措施,再次进行风险评级,如果发现风险分值已经降低到3分(包括3分)以下或分值仍然超过3分,但风险已经降级到可容忍的程度(这样的风险还需要具体实施前,按下述要求采取特别附加措施),说明制定的措施是有效、可行的。如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值,或降低到3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ,说明该制定的措施,需要再增加或完善,直至满足第5条规定为止,这样风险评估结束。将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容以目录形式,写入最后的评估报告中。按照本手册的评估报告,对现有体系文件进行修改完善和添加,完成最后的文件修改工作。用修改完善后的体系文件,按照本手册的要点,再次进行评估,如果已经完全满足本手册要求,则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会MSC.237(85)决议的所有要求,并可以实现修改后的公司目标一对船舶、人员和环境的所有已认定的风险,并规定相应的防范措施。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第15页RiskAssessmentManualB、对于分值仍然超过3分,但风险已经降级到可容忍的程度的风险,在具体实施前,还应按照下述方法进行评估,并采取特别附加措施:按照活动内容和已经认定的风险,确定已经制定的降低风险的措施。按照实际活动内容和实际条件,检验已制定的措施与实际条件的符合性,并根据实际情况,增加特别的附加措施。按照检验过的措施和增加的特别附加措施,按照可能性和后果的结合图,再进行现场风险评估。如果现场评估发现分值已经降低到3分以下,可以进行此项安全作业和活动,同时留下现场风险评估记录。如果现场评估发现分值仍然在3分以上,应停止进行此项安全作业和活动,上报公司,并留下现场风险评估记录。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第16页RiskAssessmentManual七、船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment1)ISM规则要素1:通则ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高1.2公司应建立安全及环境保护方针,描述如何达到l.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求,导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求,不能取得DOCXX6按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针1.4公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针,可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4建立一套体系化、程序化SMS文件,明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第17页RiskAssessmentManual2)ISM规则要素2:安全与环境保护方针ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高2.1公司应建立安全及环境保护方针,描述如何达到l.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求,导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求,不能取得DOCXX6按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针2.2公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针,可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4建立一套体系化、程序化SMS文件,明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第18页RiskAssessmentManual3)ISM规则要素3:公司的责任与权力ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高3.1如负责船舶营运的实体不是船舶所有人,则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况船舶所有人没有及时向主管机关报告,导致船舶法定证书不能及时签发XX5建立船舶交接程序,明确该职责岗位。3.2公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确,极易造成安全和防污染工作无人完成,最终酿成安全和防污染事故XX4制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系交叉重叠,极易产生安全和防污染工作都管都不管的现象,造成安全和防污染工作无人完成,最终酿成安全和防污染事故XX4制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件,避免职责、权限和相互关系的交叉重叠3.3公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持,使指定人员能履行其职能指定人员不能得到足够的资源和岸基的支持,使SMS无法有效运行XX6SMS文件应明确作出公司确保向指定人员提供足够资源和岸基地的支持规定文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第19页RiskAssessmentManual4)ISM规则要素4:指定人员ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施匕匕厶冃可也可能非常可能低中高4确保每艘船舶的安全营运,并提供公司与船上人员问的联系,每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员,他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控,在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持指定人员不适任,不能有效监控SMS有效运行,造成SMS运行失控XX6任命适任的人员担任指定人员,明确其职责,赋予相应权力,并提供所需资源和支持文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第20页RiskAssessmentManual5)ISM规则要素5:船长的责任与权限:ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高5.1公司应以文件明确地规定船长如卜责任:.1执行公司的安全和环境保护方针;.2激励船员遵循该方针;.3以简明扼要的方式发布适当的命令和指令;.4验证规定的要求得到遵守;且.5定期评审SMS并向岸上基地管理层报告SMS的缺陷。船长职责不明确,未赋予船长对船舶SMS运行监控职责XX5制定船长责任,明确赋予对船舶SMS运行监控职责船长未发布与安全和防污染有关的命令如常规命令、夜航命令XX5制定职责手册和相应须知,明确船长各种命令的职责与权力船长发布的命令无法得到有效的执行XX5制定职责手册和相应须知,明确全体船员执行船长命令的规定船长未能定期进行船舶安全自查XX4制定船舶评程序或自查须知,明确船长实施核查、验证方法船长未定期对SMS进行复查XX4制定船长对公司安全管理体系定期评审程序,明确船长对体系定期评审周期。5.2公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS中应规疋船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限,并有责任作决定,必要时,可要求公司给予协助未赋予船长在紧急情况下的绝对处置权,造成船长在紧急情况时,不能及时果断米取应急措施,贻误应急最佳时机XX5发布船长权限声明,明确船长紧急情况的越权处置权利文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第21页RiskAssessmentManual6)ISM规则要素6:资源与人员ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.1公司应保证船长:.1有适当的指挥资格;.2全面熟悉公司的SMS;及.3得到必要的支持,以便能安全地执行船长的任务。船长不适任,无法胜任船长职务,如船长自身缺陷(如口吃、英文能力等)无法进行有效指挥,不熟悉公司SMS要求,体系运行困难XX6标识船长适任标准,完善船长适任标准,标识培训要求,培训程序岸基物资资源(包括物料、备件)支持缺之,造成船长无法元成任务或出现事故险情XX4标识物料备件供应要求,物料备件供应管理须知岸基支持缺乏,造成船长无法元成任务或出现事故险情,包括技术资源、权利支持、人力资源支持缺乏。XX5标识船长绝对权力,船长绝对权力声明标识人力资源支持,完善船长船员聘用审核船长没有越权处置权利,造成突发事件处理不当或延误,造成事故险情XX5标识船长绝对权力,船长绝对权力声明船岸通讯联络不畅,造成突发事件船长处理不当或延误,酿成事故险情XX4标识船岸联络规定,船岸联络规程岸基人员指令不清,造成船长无所是从,无法正确指挥XX4标识岸基扌曰令规疋,过度疲惫,船长无法正确指挥,造成事故发生XX4标识工作与休息时间,船长过度焦虑。引发事故或险情,包括家庭或社会问题、船期等因素,突发事件,造成心理素质较差船长措手不及,一个事故发生后,船长心理负担过度,造成事故再次发生XX5标识船长心理素质,完善船长适任标准船长适任标准文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第22页RiskAssessmentManualISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证,并且身体健康的船贝。配备经验、业务严重不足的不适任船员XX5标识船员配备标准,船员聘用考核程序同一中介经常性介绍的不合格船员,弓1起事故,包括中介为了利益,推存了技术、业务不良或违法船员(偷渡、引渡、贩毒等)XX5标识中介评估程序,完善船员聘用考核程序配备持假证书船员,不胜任工作XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备持证与该船类型不符的船员,不胜任工作,被港口当局发现后耽误船期,被罚款XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备身体不健康船员XX3标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考核程序过度疲劳,造成船员工作失误XX4标识工作于休息时间,心理负担,船员过度焦虑,引起操作失误,包括家庭等问题,刚刚发生事故的责任船员,再次操作失误XX3标识船员心理素质要求,完善船员聘用考核程序配备心理不健康船员,影响船上团结或进行破坏活动XX3标识船员心理健康要求,完善船员聘用考核程序配备不符合船旗国要求的船员XX3标识船旗国要求,香港、巴拿马船旗船舶管理规定配备了操作准确性差船员,无法适应船上工作或酿成事故XX4标识船员操作性考核要求,完善船员聘用考核程序配备了其他类型船舶工作经验,无法适应本类型船舶、航线的船员XX4标识船员工作经验考核要求,完善船员聘用考核程序文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第23页RiskAssessmentManualISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证,并且身体健康的船员。配备服从性、服务意识较差的船员XX3标识船员服从性、服务意识考核要求,完善船员聘用考核程序配备了极内向,难于与人沟通、心胸狭窄的船员XX3标识船员性格考核要求,完善船员聘用考核程序配备了神经质、有暴力倾向类型的船员XX3标识船员性格考核要求,完善船员聘用考核程序配备了宗教、信仰、政治观念冲突的船员XX3标识船员宗教、信仰、政治观念考核要求,完善船员聘用考核程序公司人员错误操作,包括出境证明、合同签定、船员上下船途中的安全。延误船员上船或耽误船期XX4对出境证明、合同签定作出规定,船员上下船跟踪,完善船员聘用考核程序船员长时间海上工作,心理生理变化,产生不良后果XX3标识船员心理健康要求,完善船员聘用考核程序船员配备后,适任性跟踪和评价不及时,公司不能及时了解船员工作情况XX4规定适任性跟踪和评价6.3建立程序.以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开航前要提供的主要须知应给予标识,形成文件,并发予有关人员。新聘人员的培训不足,包括设备和操作不熟,基础知识缺乏,造成操作失误,发生事故XX4制定新聘人员培训规定,新聘及转岗人员熟悉职责程序,培训程序岸上新聘人员业务不足,指挥失当,造成事故XX4制定新聘人员培训规定,新聘及转岗人员熟悉职责程序,培训程序岸上新聘人员指令混乱或错误,造成事故XX5制定新聘人员培训规定,完善新聘及转岗人员熟悉职责程序,培训程序新聘人员公司SMS不熟,造成船舶资源缺乏,工作无法开展XX4制定新聘人员培训规定,新聘及转岗人员熟悉职责程序,培训程序没有新聘人员上船熟悉和培训的指令,船上培训无法进行XX4制定新聘人员培训规定,新聘及转岗人员熟悉职责程序,培训程序,开航前指令文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第24页RiskAssessmentManualISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.4保证与公司SMS有关的所有人员能充分理解有关 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、条例、规则及导则没有相关人员的培训要求,导致与公司SMS有关的人员没有全部得到培训,造成工作失误XX4制定培训程序,培训程序6.5建立和保持程序,以标识实施SMS可能需要的培训,并保证这种培训提供给所有有关人员。培训项目标识不足,培训时间规定不足,培训时机不适当,培训人员和范围规定不适当,培训不完整,培训教员资质水平缺乏评估,不做效果评估,造成每次培训千篇一律,造成应培训的效果不良,公约规则培训不足,XX3制定培训项目标识,培训时间规定,培训时机规定,培训人员和范围规定,培训教员资质水平缺乏评估规疋,制疋培训效果评估规疋,完善培训程序船员业务培训不足,船员法制培训不足,SMS培训不足,维护保养业务培训不足,应急应变培训不足,造成操作失误、事故险情XX4制定船员业务培训规定,法制培训规定,维护保养业务培训规定,应急应变培训规定,完善培训程序岸基人员培训不足,造成业务缺陷,应急应变知识培训不足,SMS培训不足,指挥失当。XX3制定岸基人员培训规定,岸基人员应急应变知识培训规定,岸基人员SMS培训规定,完善培训程序培训的硬件设施不足,造成培训效果不良XX3制疋培训的硬件设施规疋,完善培训程序6.6应建立程序,保证船上人员能收到用工作语言或他们懂得的语言编写的有关SMS信息。没有使用工作语言编写SMS信息,造成船员不懂得收到的SMS信息XX3制定信息传递反馈程序;规定工作语言,适应标准中语言要求文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第25页RiskAssessmentManualISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.7公司应保证船上人员在执行有关SMS的任务中能有效地进行联系。船岸之间信息反馈不通畅,对船岸工作造成障碍或引起误会XX4制定信息传递反馈程序,文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第26页RiskAssessmentManual7)ISM规则要素7:船舶操作安全活动内容:公司应制订涉及人员和船舶安全及环境保护的船上关键的操作程序、计划及须知,包括合适的检查表。各项任务都应明确,且指派适任的人员来执行。A.通用部分(含杂货船及散货船的货物操作部分)操作风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高工作场所作业现场情况(条件)不符合作业要求,违章作业导致事故发生XX4制定作业前对工作场所进行检查评估程序(检查工作场所照明;清理工作场所易燃物、障碍物;防护栏杆、梯子等固定牢靠;警示标志设置;开口防护措施到位。)*进入圭寸闭处所通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入,导致人员伤亡XX6制定进入封闭处所安全操作程序(进入前检查要求,填写检查表;人员的布置;进入后的监测;通讯联络;持续的通风;应急救护设备的准备);船舶现场作业前进行风险评估;填写进入封闭处所检查表*热工作业个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备,未得到船长批准,违规操作导致人员伤亡、火灾XX6制定船上热工作业安全操作程序(工作前的检查,填写检查表;工具使用的注意事项;工作场所的检查;各种禁止进行作业的事项)。船舶现场作业前进行风险评估;填写热工作业检查表*高空作业个人保护装备不足或不良、梯板桥状态不良、绳结错误、保护不当或没有、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得到船长批准,违规操作导致人员跌落伤亡XX5制定船上高空作业操作程序(工作前的检查,填写检查表;登高工具的检查和使用的注意事项;工作场所的检查;人员的布置);船舶现场作业前进行风险评估;填写咼空作业检查表文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第27页RiskAssessmentManual操作风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高*舷外和水上作业不按规定采取个人保护措施,如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。作业设备状况不良、无协助人员。天气状况不适宜强行作业等,导致人员落水伤亡XX5制定船上舷外作业操作程序(工作前的检查,填写检查表;舷外作业工具的检查和使用的注意事项;工作场所的检查;天气情况检查;人员的布置)。船舶现场作业前进行风险评估;填写舷外和水上作业检杳表开关舱作业人员布置不当,没有警示他人,没有对舱盖及舱口周围进行检查等而盲目开仓,导致人员伤亡、设备损坏、货损XX6制定船舶开关舱操作须知(人员的布置-适当人员操作,开关前的对周围的检查要求)。船舶现场作业前要进行风险评估。*清洗货舱作业人员布置不当,无有经验人员带队。人员手持工具上下舱,起吊重物没有警示等违规操作导致人员坠落或重物坠落致人伤亡XX6制定船舶清洗货舱操作须知(人员的布置-带队人员,对舱盖固定情况的检查;对洗舱工具的检查和使用注意事项;工作期间的注意事项,对天气变化的关注)。船舶现场作业前要进行风险评估。清洗主甲板和舱盖作业人员布置不当,对使用工具不熟悉,没有注意天气变化等违规操作导致人员滑到跌伤、舱盖上坠落XX5制定冲洗甲板作业注意事项(人员的布置-带队人员;对冲洗甲板工具的检查和使用注意事项;工作期间的注意事项,对天气变化的关注)。船舶现场作业前要进行风险评估。*起重作业不适当人员操作,起重前对使用工具、吊扣等没有仔细检查,指挥不当等违规操作,导致人员伤亡、设备或船体损坏XX5制定船舶起重作业操作须知(人员的布置-适当人员操作,工作前对起重工具的检查,操起中注意事项;不允许操作的情况)。船舶现场作业前要进行风险评估。文件编号:风险评估手册Ver.1.0总页数:共60页第28页RiskAssessmentManual操作风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高收放救生艇作业不适当人员操作,没有履行个人职责,现场指挥混乱等违规操作,导致人员伤亡、设备或船体损坏XX6制定船舶收放救生艇作业操作须知(人员的布置-适当人
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软件:Word
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上传时间:2020-09-18
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