山西省期货从业资格：外汇衍生品考试题

山西省期货从业资格：外汇衍生品考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 山西省期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A(12800点，13200点 B(12700点，13500点 C(12200点，13800点 D(12500点，13300点 2、我国期货交易所会员必须是()。 A(自然人 B( 事业单位 事业单位结构化面试题事业单位专业技术岗位财务人员各岗位职责公文事业单位考试事业单位管理基础知识 C(境内企业法人 D(境外企业法人 3、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 B(变更公司形式 C(破产 ————————————————————————————————————————————————————— D(变更3%以上的股权 4、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A(执业纪律 B(专业胜任能力 C(职业道德 D(职业创新能力 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算————————————————————————————————————————————————————— 业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 A(予以批准 B(不予批准 1 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 7、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A(中国期货业协会 B(中国证监会 C(中国证券业协会 D(国务院期货监督管理机构 8、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A(分类评价申诉机制 B(分类评价“一票降级” 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 C(分类结果的披露和使用 D(分类评审的集体决策制度 9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] ————————————————————————————————————————————————————— 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A(净资产不低于人民币100万元 B(申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C(不存在不良诚信记录 D(具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 10、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 11、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A(交易所规定标准 B(经营成本或行业自律标准 C(证监会规定的标准 D(期货公司规定的标准 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A(交易完成15日 B(交易完成30日 C(收到结算报告的当天 ————————————————————————————————————————————————————— D(期货经纪 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定的时间 13、下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。 A(只能经营期货经纪业务 B(可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 14、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股 2 票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A(15000点 B(15124点 C(15224点 D(15324点 15、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 的是()。 A(拟设立营业部的决议文件 B(申请日前6个月月末的风险监管报表 ————————————————————————————————————————————————————— C(营业部的管理制度文本 D(拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 17、中国期货业协会是()。 A(事业单位 B(企业法人 C(社会团体法人 D(从事期货经营的机构 18、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 19、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平————————————————————————————————————————————————————— 仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A(203 B(193 C(197 D(196 20、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A(亏损50000元 B(赢利10000元 C(亏损3000元 D(赢利20000元 3 21、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A(10万元 B(14万元 ————————————————————————————————————————————————————— C(15万元 D(12万元 22、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为()个交易日。 A(5 B(10 C(20 D(30 23、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 D(期货投资者 24、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A(中国证监会 B(中国证券业协会 C(中国期货业协会 D(各期货公司 25、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争————————————————————————————————————————————————————— 对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。 A(合规执业 B(专业胜任 C(竞争准则 D(不正当竞争 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A(国务院期货监督管理机构 B(中国证券业协会 C(中国人民银行 D(财政部门 2、基金托管人的主要职责包括__。 A(接受基金管理人委托，保管信托财产 B(计算信托财产本息 C(签署基金管理机构制作的决算报告 D(基金收益的分配和本金的偿还 4 3、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 ————————————————————————————————————————————————————— A(交易 B(结算 C(交割 D(价格 4、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。 A(期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B(期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C(利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D(期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 5、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回————————————————————————————————————————————————————— 答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 7、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 8、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。 A(履行职责应当保持充分的独立性 B(对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C(应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D(履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A(期货市场充分发挥功能的前提和基础 B(减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 ————————————————————————————————————————————————————— C(适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D(保护投资者利益免受损失的需求 10、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A(有两个相同高度的高点 B(有两个相同高度的低点 C(向下突破颈线 D(向上突破颈线 5 11、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D(检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 12、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A(买进看涨期权 B(买进看跌期权 C(卖出看涨期权 D(卖出看跌期权 13、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。 A(保证金制度 ————————————————————————————————————————————————————— B(风险准备金制度 C(涨跌停板制度 D(当日无负债结算制度 14、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A(会员资格的取得条件 B(会员资格的终止条件 C(对会员的监督管理 D(会员资格的取得程序 16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A(免职理由 B(首席风险官履行职责情况 C(替代人选名单 D(发现重大风险事件的情况 ————————————————————————————————————————————————————— 17、期货合约的价格形成方式有__。 A(公开喊价方式 B(配对交易方式 C(连续竞价方式 D(计算机撮合成交方式 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。 A(在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 6 B(请求中国证监会公告声明作废 C(持登载声明向中国证监会重新申领 D(公告期满后向中国证监会重新申领 19、股票指数期货交易的特点有__。 A(以现金交收和结算 B(以小博大 C(套期保值 D(投机 20、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 ————————————————————————————————————————————————————— A(财政部 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(中国证监会 21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A(给予警告 B(没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C(没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D(情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 22、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A(设立目的和职责 B(名称、住所和营业场所 C(注册资本及其构成 D(对会员的纪律处分 ————————————————————————————————————————————————————— 23、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。 A(对当日所有持仓的确认 B(对该日之前所有持仓的确认 C(对当日交易结算结果的确认 D(对该日之前交易结算结果的确认 24、商品投资基金的类型有__。 A(公募期货基金 B(私募期货基金 C(个人管理期货账户 D(集体管理期货账户 25、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资 格的人员有()。 A(财务负责人 B(期货公司董事长 C(期货公司监事会主席 D(除期货公司监事会主席以外的监事 7 —————————————————————————————————————————————————— ———