四川省2016年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试题

四川省2016年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 四川省2016年上半年期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题: 甲期货公司的净资本是()。 A(4100万元 B(5000万元 C(3900万元 D(4000万元 2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。 A(不超过损失的50% B(不超过损失的20% C(不超过损失的80% D(不超过损失的60% 3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没————————————————————————————————————————————————————— 有自行平仓。期货公司在未征求该企业 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是()。 A(企业承担损失Y，期货公司承担费用X B(期货公司承担费用X和损失Y C(企业承担费用X，期货公司承担损失Y D(企业承担费用X和损失Y 4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A(自然人 B(国有企业 C(投机客户 D(期货交易所会员 5、手续费等费用) A(2010元/吨 B(2015元/吨 C(2020元/吨 D(2025元/吨 6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严————————————————————————————————————————————————————— 重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 1 A(处5年以下有期徒刑或者拘役 B(处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C(处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D(处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A(买日元期货买权 B(卖欧洲日元期货 C(卖日元期货 D(卖日元期货卖权，卖日元期货买权 9、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A(相反 B(一般相同 C(不一定 D(完全相同 10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及————————————————————————————————————————————————————— 时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A(不承担责任 B(承担次要赔偿责任 C(承担主要赔偿责任，最高不超过80% D(全部承担赔偿责任 11、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。 A([1606，1646] B([1600，1640] C([1616，1656] D([1620，1660] 12、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内————————————————————————————————————————————————————— 向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货 公司聘用，根据规定，该人应当对期货公()负责。 A(董事会 B(股东大会 C(监事会 2 D(风险管理部门 15、统一、严格的监管。 A(英国 B(新加坡 C(美国 D(日本 16、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 D(2008年4月30日 —————————————————————————————————————————————————— ——— 17、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A(期货交易各方 B(中国期货业协会 C(中国证监会 D(所在期货经营机构 18、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A(心理分析 B(技术分析 C(基本分析 D(价值分析 19、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A(丁某 B(小王 C(期货公司 D(期货公司和丁某 ————————————————————————————————————————————————————— 20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为()个交易日。 A(5 B(10 C(20 D(30 21、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行() 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。 A(配额 B(依法征税 C(许可证 D(审核 22、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A(市场资金总量变动率 3 B(市场资金集中度 C(现价期价偏离率 D(期货价格变动率 23、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A(交易所规定 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 B(经营成本或行业自律标准 ————————————————————————————————————————————————————— C(证监会规定的标准 D(期货公司规定的标准 24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A(交易完成15日 B(交易完成30日 C(收到结算报告的当天 D(期货经纪合同约定的时间 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A(证券交易委员会 B(全国证券商协会 C(全国期货业协会 D(商品期货交易委员会 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、————————————————————————————————————————————————————— 4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 A(甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B(乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C(丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D(丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 3、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A(执行价格 B(权利金 C(到期时间 D(期权的价格 4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁————————————————————————————————————————————————————— 某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的 4 行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A(给予警告 B(没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C(没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D(情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 5、股票指数期货交易的特点有__。 A(以现金交收和结算 B(以小博大 C(套期保值 D(投机 6、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 7、对基差作用的理解不正确的有__。 A(基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B(基差是套期保值者成功与否的关键 C(基差的存在是期货价格的基础 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 8、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A(财政部 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(中国证监会 9、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A(客户交易指令 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 中的全部内容是否一致 B(客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C(客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D(客户交易指令记录中的交易数量是否一致 10、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A(信贷资金 B(财政资金 C(自有资金 D(银行资金 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B(请求中国证监会公告声明作废 C(持登载声明向中国证监会重新申领 D(公告期满后向中国证监会重新申领 5 12、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D(检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 13、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。 A(期货公司不得混码交易 B(期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C(期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D(期货公司应按照规定为客户申请交易编码 14、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A(现货价格高于期货价格 B(只要价差扩大，就可获利 C(获利潜力巨大，风险有限 ————————————————————————————————————————————————————— D(远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 15、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 16、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A(期货市场充分发挥功能的前提和基础 B(减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C(适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D(保护投资者利益免受损失的需求 17、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，()。 A(客户有权不予认可 B(客户可以予以追认 C(非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D(期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 18、下列关于成交量的说法，正确的是__。 A(成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B(每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中————————————————————————————————————————————————————— 一方成交的合约数 C(在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D(成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高 19、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A(训诫 B(公开谴责 6 C(暂停从业资格 D(撤销从业资格 20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展————————————————————————————————————————————————————— 业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。 A(向协会申诉 B(对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C(对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D(可以向仲裁机构提起仲裁 22、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A(风险列举法 B(流程图分析法 C(VaR方法 D(CVaR方法 23、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A(按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B(未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C(对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D(以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、————————————————————————————————————————————————————— 出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 24、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。 A(波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B(每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C(每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D(艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 25、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。 A(与会员资格相应的会员资格费 B(与会员资格相应的会员交易席位 C(应当依法裁定不得转让该会员资格 D(不得停止该会员交易席位的使用 7 —————————————————————————————————————————————————————