陕西省2016年期货从业资格：外汇衍生品考试题

陕西省2016年期货从业资格：外汇衍生品考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 陕西省2016年期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 D(2008年4月30日 2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A(采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B(贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C(采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D(中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(不超过损失的50% B(不超过损失的20% C(不超过损失的80% D(不超过损失的60% 4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。 A(训诫 B(公开谴责 C(撤销其从业资格 D(行政处罚 5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。 A(中国证监会 B(期货业协会 C(中国证监会派出机构 ————————————————————————————————————————————————————— D(期货交易所 6、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__ 1 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A(12800点，13200点 B(12700点，13500点 C(12200点，13800点 D(12500点，13300点 7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A(200 B(50 C(160 D(240 8、下列关于实行全员结算 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 ————————————————————————————————————————————————————— D(会员对其受托的客户结算 9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是()。 A(企业承担损失Y，期货公司承担费用X B(期货公司承担费用X和损失Y C(企业承担费用X，期货公司承担损失Y D(企业承担费用X和损失Y 10、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A(配额 B(依法征税 C(许可证 D(审核 11、下列可以从事期货交易的是()。 A(国家机关和 事业单位 事业单位结构化面试题事业单位专业技术岗位财务人员各岗位职责公文事业单位考试事业单位管理基础知识 B(某集团下属公司 C(期货交易所的工作人员 D(中国期货业协会的工作人员 12、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。 A(开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B(开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 ————————————————————————————————————————————————————— C(都由集合竞价产生 D(都由连续竞价产生 13、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A(自然人 B(国有企业 C(投机客户 D(期货交易所会员 14、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 2 A(应当按照公司 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 计算保证金 B(可以只在报表附注中说明 C(应当按照分类和流动性进行风险调整 D(应当相应调减净资本 15、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A(风险较低 B(成本较低 C(收益较高 D(保证金要求较低 16、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于()人。 A(1 ————————————————————————————————————————————————————— B(2 C(3 D(5 17、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A(中国期货业协会 B(中国证监会派出机构 C(中国证监会期货部 D(期货交易所 18、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 19、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A(卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B(买入欧元期货，同时买入美元期货 C(卖出美元期货，同时买入欧元期货 ————————————————————————————————————————————————————— D(买入美元期货，同时卖出欧元期货 20、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。 A(利息 B(基差 C(现货价格 D(期货价格 21、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 22、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A(价差 3 B(基差 C(差价 D(套价 23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂————————————————————————————————————————————————————— __5月份豆粕期货合约。 A(买入100手 B(卖出100手 C(买入200手 D(卖出200手 24、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A(亏损50000元 B(赢利10000元 C(亏损3000元 D(赢利20000元 25、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A(6.375美分/蒲式耳 B(20美分/蒲式耳 C(0美分/蒲式耳 D(6.875美分/蒲式耳 ————————————————————————————————————————————————————— 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、关于预计负债说法正确的() A(期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B(中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C(有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D(有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。 A(申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B(具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C(控股股东净资产不低于人民币5000万元 D(符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 3、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 4、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A(买进看涨期权 ————————————————————————————————————————————————————— 4 B(买进看跌期权 C(卖出看涨期权 D(卖出看跌期权 5、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A(期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B(期货从业人员获取不正当利益 C(期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D(期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 6、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。 A(期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B(期货交易所可以实行会员分级结算制度 C(实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D(期货交易所会员不能是个人 7、一个完整的期货交易流程应包括__ A(开户与下单 B(竞价 C(结算 D(交割 8、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品————————————————————————————————————————————————————— 种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A(品种相同或相关 B(数量相等或相当 C(方向相同 D(月份相同或相近 9、金融期货的特点包括__。 A(金融期货的交割具有极大的便利性 B(金融期货的交割价格盲区大大缩小 C(金融期货中期现套利交易更容易进行 D(金融期货中逼仓行情难以发生 10、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A(按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B(未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C(对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D(以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 11、下列表述中，正确的有()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(期货公司应当加入期货业协会 B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 12、下列对系统风险的描述正确的是__。 A(这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B(系统地作用于整个市场 5 C(可通过投资组合策略加以控制 D(是根据风险发生的普通程度划分的 13、下列关于成交量的说法，正确的是__。 A(成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B(每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C(在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D(成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高 ————————————————————————————————————————————————————— 14、下列机构中，属于期货自律机构的有__。 A(中国证监会 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(期货公司 15、跨期套利的策略包括__。 A(正向市场牛市套利 B(正向市场熊市套利 C(反向市场牛市套利 D(反向市场熊市套利 16、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 17、对基差作用的理解不正确的有__。 A(基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B(基差是套期保值者成功与否的关键 C(基差的存在是期货价格的基础 D(基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 18、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传 输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算 —————————————————————————————————————————————————— ——— 的依据。 A(会员当日平仓盈亏表 B(会员当日成交合约表 C(会员当日持仓表 D(会员资金结算表 19、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。 A(在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B(标准期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C(系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D(从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月 6 份提前了一个月 20、期货从业人员在执业过程中应当()。 A(诚实守信 B(勤勉尽责 C(坚持公开、公平、公正原则 D(对期货交易各方高度负责 21、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A(风险列举法 ————————————————————————————————————————————————————— B(流程图分析法 C(VaR方法 D(CVaR方法 22、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。 A(期货公司不得混码交易 B(期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C(期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D(期货公司应按照规定为客户申请交易编码 23、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 D(从事期货自营业务的 24、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。 A(与会员资格相应的会员资格费 B(与会员资格相应的会员交易席位 ————————————————————————————————————————————————————— C(应当依法裁定不得转让该会员资格 D(不得停止该会员交易席位的使用 25、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 7 —————————————————————————————————————————————————————