关于重申内审或监督检查报告格式的通知

关于重申内审或监督检查报告格式的通知 项目部企业管理部: 去年9月份公司企业管理部转发了《阳江项目1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程2009年度监查报告》～要求各项目部企管人员认真学习～并在以后的监检和内审中借鉴中广核工程有限公司的检查和报告的编制方法以及不符合事实的描述方法等经验～公司统一规范了内审和监督检查报告的格式～要求各项目部每次内审或监督检查后按规定的格式编写检查报告。时隔一年～各项目部编制内审报告时考虑了规定的格式～但监督检查后按规定格式编写报告的较少～为此将内审或监督检查报告格式和要求重申如下: 一、内审或监督检查报告框架: ,一,内审,监查,活动综述 ,二,当前工程进展及重要活动 ,三,内审,监查,发现问题:以质量体系要素为主线～描述发现的主要问题～能附照片的附上照片。 ,四,内审,监查,分析和结论:包括不符合分布表、发现问题在各要素的分布及分析,可用图、表等,、与上次,以前,内审,监查,的对比、优缺点、薄弱环节分析及改进的建议、结论等。 ,五,附件:各种统计表格、不符合清单等 二、有关要求: 每次内审后7天内、监督检查后3天内编写完内审,监督检查,报告～并按规定的程序审批后～将有关内容录入到公司生产指挥系统中。 阳江核电项目部业主于2010年7月27，30日对阳江核电1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程质量保证监查～现将监督检查报告转发～请各项目部企管人员认真学习、对照～并在工作中借鉴报告的编制方法以及不符合事实的描述方法等经验。 公司企业管理部 2010年9月1日 附:阳江核电项目部业主2010年监督检查报告 SUBJECT 题目 阳江项目1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程质量保证监查报告 我公司质量保证部2010年7月27,30日对贵项目部实施了阳江核电1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程质量保证监查，现将监查报告发送至贵项目部。 本次监查结论为:阳江核电1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程项目质保体系已建立，但体系运作中存在缺陷，监查得分74分，核安全文化评价+1分，实际得分75分(总分100分) 本次监查共发出3份纠正行动要求(CAR)和7份观察意见(OBS)，请针对本报告中提出的纠正行动要求和观察意见，进行根本原因分析，制订相应纠正措施，并在8月30日前以书面形式进行答复，我们将根据纠正行动响应和落实的及时性和有效性，对贵项目部质保体系运作情况予以跟踪评估。 谢谢合作～ 附件:阳江项目1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程质量保证监查报告 张伟明 质量保证部经理 阳江项目1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程 质量保证监查报告,PY-YCLS-10/01A, 摘要:为了验证阳江核电1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程质量保证体系运 行的适宜性、有效性，2010年7月27日至30日，中广核工程有限公司质量保证部对山东电力建设第二工程公司阳江核电项目部(以下简称项目部)实施了质量保证监查。监查发现，项目部在班组质量管理、清水混凝土质量、QC小组活动等方面有较好的良好实践，但在组织、采购控制、检查与试验控制、对不符合项的控制等领域存在缺陷，监查组认为:阳江项目1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程项目质保体系已建立，但体系运作中存在缺陷。主要表现在: 质量保证大纲:项目部部分影响质量的活动缺乏相应的程序规定、部分程序文件的适用性存在不足。 组织:项目部对部分人员资格评定与资格管理、焊工档案管理、人力资源调配管理存在不足;个别关键岗位人员未经工程公司批准就调离项目部、部分关键岗位存在兼职现象、部分重要岗位人员配备不足。 文件控制:项目部与钢结构制作方之间的文件往来及接口关系不清晰，对部分受控文件、工程照片档案的管理存在缺陷。 设计控制:项目部对图纸的现场变更标识不到位;现场设计图纸的审核、预制转化图的标识、变更文件的处理等存在不足。 采购控制:部分无缝钢管未按要求做机械性能复验;膨胀剂未按要求检测限制膨胀率;水泥基灌浆料未包含规范要求的竖向膨胀率、泌水率等指标。 物项控制:部分物项的贮存管理、保护不到位，部分物项的标识不规范。 工艺过程控制:技术交底内容不完整，交底覆盖范围不够;钢筋料表管理不到位;钢筋绑扎时部分钢筋保护层漏加混凝土垫块;不锈钢管道与碳钢支架之间直接接触，未按规范要求垫入不锈钢或非金属垫片。 检查与试验控制:使用的部分测量仪器未按要求报工程公司审批;1MX框架 施工 文明施工目标施工进度表下载283施工进度表下载施工现场晴雨表下载施工日志模板免费下载 未进行沉降观测工作;回填土层的检验点数量不满足要求;混凝土拌合水的检测缺少硫化物检测指标;质量计划的检查签点不规范。 对不符合项的控制:对PX泵房进水道混凝土出现裂纹质量问题未按程序要求开启不符合项报告。 记录:质量计划及ETF签点记录不规范，部分ETF缺少相关工序的检查记录。 一、概述 阳江核电1、2#机组常规岛建安工程及BOP安装工程由山东电力建设第二工程公司承接。截至本次监查时，工程主要进展状况如下: 项目 进展情况 , 框架:A 列0 米以下砼浇筑完成;BC 列16.17m 柱钢筋绑扎完成，8 至11轴框架柱混凝土浇筑完，2至6轴横梁钢筋模板施工中;北山墙框 架6.17m连梁钢筋模板施工中;南山墙16.17m连梁钢筋模板施工完。 1CI , 地下设施:A列循环水坑砼浇筑完成;PS坑施工完成;进/出水循环水 坑钢筋绑扎基本完成。 , 润滑油平台基础短柱-0.1m以下混凝土施工完。 , 汽机基座:汽机基础凝汽器墙体(-8.0,-5.4m)浇筑完成。 , 1MX 厂房外 GD 廊道:原计划2010-5-31完工，现滞后约4个月。 , CRF 管:进水CRF 管施工完成;出水1、3#CRF 管施工完成，2、4#CRF 浇筑完成。 2CI , 厂房外 GD 廊道:B5 段完成，B4 段钢筋绑扎中。 , 框架基础:B/C跨6,11轴基础短柱钢筋/模板完成;1轴条形基础砼浇 筑完成;11轴基础钢筋绑扎/模板完成;A列基础钢筋开始绑扎。 , 1轴线TJ2基础模板施工中;TJ1基础混凝土施工完; , 墙体结构:15轴CFI区第二段墙体(共4段)浇筑完成;9轴第二段墙 体(共4段)钢筋绑扎完成; 1PX , 蜗壳:15轴蜗壳区第八次钢筋绑扎中;9轴蜗壳区第七次砼养护完成。 , 2PX 筏基完成25 段(共27 段); , 墙体结构:1轴CFI区第一段墙体(共4段)浇筑完成;8轴CFI区第一2PX 段墙体(共4段)钢筋绑扎中; , 涡壳:1轴第七次钢筋绑扎中;8轴涡壳第六次钢筋绑扎中。 GA , GA廊道D段浇筑完成，E段底板钢筋绑扎中。 , 除盐间电缆桥架安装完，SDA系统管道安装200m，累计1610m;顶部轴 流风机安装6套; YA , 蓄电池间、水泵间、除盐水泵间电缆保护管敷设完约600m。 YB , 除盐水箱SED401正在安装V5壁板;SED402顶板焊接完; , 除盐水箱SER401水压试验完 ;SER403水箱焊缝中间漆涂刷完; GB廊道 , 9G段管道安装完成2015m/共2222m;9N完成1755m/共1903m;Y段完成 2080m/共2644m;9D段管道支吊架施工完8套; , Y段电缆桥架安装完。 本次监查的主要依据是:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003)及相关导则、《阳江核电厂一期1、2号机组常规岛建安工程 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 》、《阳江核电厂一期BOP安装工程合同》、《阳江核电厂一期常规岛建安及BOP安装工程质量保证大纲》(QAM1.01，D版)、工程公司外发程序、本项目适用的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 规范、大纲程序、管理程序、工作程序 等。 本次监查组由余腾昱(监查组长)、崔朝辉(见习监查组长)、薛志康、尹祥平、杨艳华组成，PYE文档中心戴玲、柳海莲等以观察员身份参加了对项目部档案中心的监查。 本次涉及被监查部门有项目经理部、质量保证部、质量控制部(含金属试验室、土建试验室)、工程技术部(含现场设计室、测量科)、人力资源部、物资机械部、档案中心、建筑工程处、机务工程处、焊接工程处、保温防腐工程处、电仪工程处、鸿大公司等。本次监查接触的项目部主要人员有:李洪举、郭伟、宋建勋、闫甲斌、李涛、任永清、王千华、胡万畅、吕伟、唐红兵、石永生、闫福峰、张开峰、朱红岩、崔晓斌、孙瑞升、张忠、李会刚、李印光、陈木生等。 二、监查情况 ,一,监查发现 1,质量保证大纲 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003)2.2.1规定“凡影响核电厂质量的活动都必须按适用于该活动的书面程序、细则或图纸来完成。为确定各种重要的活动是否已满意地完成，程序、细则和图纸必须包括适当的定性和(或)定量的验收准则。” 监查中发现如下不符合: F1:项目部部分影响质量的活动缺乏相应的程序规定、部分程序文件的适用性存在不足: , 电仪工程处无相关工作程序对仪表管的水压试验及气压试验的试验压力、试验过 程控制做出相应的规定，以满足《自动化仪表工程施工及验收规范》 (GB50093-2002)7.7管道试验规定要求。 , 项目部对甲供物资的进场验收缺乏具体的工作程序，项目部各参与甲供物资验收 的部门职责、工作流程不明确。 , 现场钢筋退料无相关程序规定，也未建立钢筋退料跟踪台账，无法跟踪钢筋是否 使用完成。 , 项目部编制的《现场变更管理程序》(QMP3.024，D版)没有对IMS系统下现场变 更电子文件(如CR、FCR、DEN等)的处理流程进行规定。 , 保温防腐工程处编制的《SER水箱喷砂油漆工作程序》(QWP4.196，B版)未明确 水箱油漆施工后需做电火花检验。 2,组织 依据:HAF003-91《核电厂质量保证安全规定》(HAF003-91)3.3.2 规定“必须根据从事特定任务所要求的学历、经验和业务熟练程序，对所有从事影响质量的活动的人员进行资格考核。” 监查中发现如下不符合: F2:项目部部分人员资格评定与资格管理存在不足: , 机务工程处周某、孙某在“资格评定记录表”中岗位填写为技术员，但《机务工 程处组织机构设置与岗位职责描述》中并无“技术员”岗位，机务工程处解释“周 某、孙某为组织机构设置中的分项工程师岗位”，但两人的资格均不满足分项工程 师的资质要求。 , 机务工程处主任闫某的“资格评定记录表”中“岗位资格证书”一栏未填写，但 其任职资格包括“取得国家认可的中级专业技术职称”，不能确定闫某是否满足岗 位要求，而其资格评定结果为合格。 依据:《QA监督监查管理程序》(QMP3.001，B版) 6.1.3.1.1监督人员应取得有关部门颁发的ISO9000标准内审员证书，并经项目经理授权。 《质量保证监督、监查程序》(QAP2.11，B版)6.1.1监查长和监查员应取得有关部门颁发的ISO9000标准内审员证书，并由项目经理授权。 6.1.5从事施工建设工作在5年以上。 监查中发现如下不符合: F3:项目部对质保监督、监查人员的管理存在不足，质保部薛某和吕某两人均为2009年毕业，未取得ISO9000内审员证书及项目经理授权，但两人均作为监督员参加多次监督，并作为监查员参与项目部2010年第一次内审(监查)。 依据:《现场承包商焊接管理》(PJ-30C-084-R，B版)6.1.3人员要求“承包商应对所聘焊工建立焊工档案，归档和保存持证焊工的有关资料，对焊工考试情况、焊接工作情况及焊接施工活动状况进行记录和跟踪管理，尤其要满足并能提供证据证明所执行的考试法规和标准中关于焊工连续操作记录的要求。” 监查中发现如下不符合: F4:项目部没有按程序要求对每个焊工的焊接工作情况及焊接施工活动状况进行记录和跟踪管理。 依据:《广东阳江核电站一、二号机组常规岛及BOP(安装)施工组织设计》(E版)第四章 人力动员和培训管理规定“在进行项目部年度人力资源需求计划中，也 同步进行阶段性的人力资源缺口分析，以便及时采取措施进行人力资源补充” 监查中发现如下不符合: F5:项目部2010年1-7月份离场397人(其中自有人员21人，劳务人员376人)，人员流动性较大，但项目部在月度人力动员计划中只对项目部每月计划入场多少人员、实际到场多少人员进行简单的统计，未对人力动员是否满足合同要求以及人员的离场情况进行统计分析，也未提出人力资源调配意见，不能确保项目部人力资源需求与供给的有效性。 依据:《电仪施工机构设置及岗位职责描述》(QWP4.148，B版)5.2 电仪工程处机构设置规定“电仪工程处下设厂用、高压、照明、调试、仪表试验、综合等六大班组和技术组、管理组”。 监查中发现如下不符合: F6:YA厂房LKU、LKV低压系统盘柜已安装就位，目前正在进行电缆端接工作，已具备调试开工的条件，但检查发现电仪工程处的电气调试、仪表试验人员尚未到岗，试验设备也未到达现场。 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 1.1.6通过有效管理促进达到质量要求的途径是:对要完成的任务作透彻的分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境，明确承担任务者的个人责任等。 3.1.2必须对负责实施和验证质量保证的人员与部门的权限及职能作出书面规定„„ 这些人员和部门必须拥有足够的权力和组织独立性，以便鉴别质量问题。 监查中发现如下不符合: F7:项目部对关键岗位的管理存在不足: , 技术部主任郑某于2010年6月份在未报送工程公司批准的情况下调离项目部，现 由建筑经理助理兼任，但未报工程公司批准。 , QC部门主要岗位的兼职现象不符合QC组织独立性要求:测量科主管尹某调离后， 项目部将负责土建质检工作的QC部主管唐某兼任测量科主管;QC部主任胡某同 时担任BOP安装项目副总工。 , 测量科测量工程师仅唐某1人，且为兼职，不满足《施工组织设计审查意见》 (YANE000001YCLS)“测量组织机构技术力量的配备按测量工程师?2人、测量技 术员?2人配置”。 对不符合F1:F4发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-01 对不符合F5:F7发出纠正行动要求CAR-PY-YCLS-10/01A-01 3,文件控制 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 4.2文件的发布和分发 „„必须采取措施，使参与活动的人员能够了解并使用完成该项活动所需的正确合适的文件。 监查中发现如下不符合: F8:项目部与钢结构制作供应商鲁能光大公司之间的文件往来及接口关系不清晰，部分关于钢结构制作的函件未反馈至鲁能光大公司。如《关于钢结构制作主要人员报审的函的回复》(YANS000349YCLS)，没有记录表明该函件已分发至鲁能光大公司。 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 4.3规定“„„必须把文件的修订及其实际情况迅速通知所有有关的人员和单位，以防止使用过时的或不合适的文件。” 监查中发现如下不符合: 3F9:项目部对受控文件的管理存在不足，如《YB3600mSER水箱(401B)安装实用质量计划》B版2010年4月6日已生效，但项目部至5月8日时仍然执行的A版质量计划。 依据:《现场设计管理程序》(QMP3.027，B版)6.2审批生效流程规定:设计图纸出版后须逐级审批签字后生效„„业主审查通过后文档中心盖“FOR USE”章生效后按图纸管理相关规定下发供施工使用。 监查中发现如下不符合: F10:金属试验室使用的《SER403壁板焊缝清册》没有编制、审核、批准等人员的签字，且该焊缝清册既没有按程序要求报业主审核，也未通过文档中心进行受控分发。 依据:《照片档案管理程序》(QMP3.021，B版) 6.3.3 照片电子文件采用时间+内容及人物+拍摄人+拍摄地点方式命名。 监查中发现如下不符合: F11:项目部对所有电子照片均未按程序规定进行命名保存，不利于后续档案移交的准确性、完整性。 对不符合F8:F11发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-02 4,设计控制 依据:《图纸管理程序》(QMP3.016，I版) 5.3图纸使用单位负责本部门所用图纸版次、变更的标示，负责图纸FORUSE后加盖“FOR USE”章和作废、旧版图纸的送回。工程技术部除负责本部门的版次、变更标示外，负责档案中心母版和借阅本的变更标示。 监查中发现如下不符合: F12:项目部对图纸的现场变更标识管理存在不足:抽查文档中心对母版图纸的变更标识发现，“1、2号机组GA廊道D段、E段预埋件及支墩布置、配筋图”(PY9GAD18001ECSJ42SD)的变更标识不是由程序规定的技术部负责标识，而是由建筑工程处进行标识。进一步抽查分发给建筑工程处的该份图纸发现，建筑工程处未将现场变更FCR YCLS9GA000052D在该份图纸上标识。 依据:《现场设计控制程序》(QAP2.10，B版) 6.2.1 现场设计开始前应由工程技术部编制现场设计计划，该计划应随工程进展不断更新。 监查中发现如下不符合: F13:技术部未按照程序要求编制钢结构二次设计的现场设计计划，也未要求外委分包单位报送现场设计计划，不利于钢结构的生产制作计划控制。 依据:《现场设计控制程序》(QAP2.10，B版)6.3.1 现场设计图纸经工程技术部主任(副主任)审核通过并签字确认后，由现场设计支持单位(业主方、专业工程处、设计室)参与会审。 监查中发现如下不符合: F14:机务工程处现场设计的图纸《SDA管道ISO图(050、051)SED管道ISO图(706、708、709)》(编号:PY0YB011014DHS043DD)，技术部的审核人为专工宋某， 而不是由程序规定的主任(副主任)进行审核。 依据:《BOP安装工程合同》(GNECPY00011)第十四章5.4.7明确要求需对汽水管道及管件进行测厚监测。 监查中发现如下不符合: F15:抽查SVA、STR(如《GB廊道STR系统9M段三维制作图(1)》)的预制转化图发现，没有对其测厚点进行标识，也未编制相关程序对汽水管道的测厚工作予以规范。目前现场已完成部分SVA、STR管道的安装，不满足合同规定“需对汽水管道及管件进行测厚监测”要求。 依据:《CI/BOP安装期间工程设计文件的处理》(PJ-30C-055-R，A版)附件4规定“已经通过CR答复确认的 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，需进一步发布FCR修改图纸”。 监查中发现如下不符合: F16:项目部对变更文件的管理存在不足，抽查CRYCJS0SDA000035D的实施涉及到相关图纸(PY0YA015001DHS043DD，A版)变化，但项目部没有将该CR进一步转化成FCR。 对不符合F12:F16发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-03 5.采购控制 依据:《BOP安装工程合同》(GNECPY00011)第七章 附件1 《管道材料及杂项设备技术规格书》4.3 复检:管材、板材、型材和管件的复检由供应商实施。DN300、DN350的管子和管件做材料化学成份和机械性能复检。 监查中发现如下不符合: F17:项目部在采购物项的检查试验控制存在缺陷:抽查2010年7月10日到货用于BOP安装的Ø325×8无缝钢管，项目部已验收合格，但未按照《管道材料及杂项设备技术规格书》要求做机械性能复检。 依据:《混凝土外加剂应用技术规范》(GB50119-2003)的规定“8.5.1 膨胀剂运到工地应进行限制膨胀率检测，合格后方可入库。” 监查中发现如下不符合: F18:项目部在2010年3月9日进场的膨胀剂(批号32010003)，未按照《混凝土外加剂应用技术规范》(GB50119-2003)要求检测限制膨胀率，不符合技术规范要求。 依据:《水泥基灌浆材料应用技术规范 》(GBT50448-2008) 5.4.2 出厂检验报告内容应包括:产品名称与型号、检验依据标准、生产日期、用水量、流动度(或坍落度和坍落扩展度)的初始值和30min保留值、竖向膨胀率、Id抗压强度、检验部门印章、检验人签字(或代号)。 5.1.1水泥基灌浆材料进场时应复验，合格后方可用于施工。 5.1.2 复验项目包括水泥基灌浆材料性能和净含量。 水泥基灌浆材料性能指标:最大集料粒径、流动度、竖向膨胀率、抗压强度、钢筋锈蚀作用、泌水率。 监查中发现如下不符合: F19:项目部采购的水泥基灌浆料共计两个批号(PR0300115、PR029810-17)120袋，但项目部仅能提供其中一个批号(PR0300115)的出厂检验报告及复验报告，且复验报告中的复验项目仅包括粒径、流动度、抗压强度，未包括《水泥基灌浆材料应 用技术规范》中规定的竖向膨胀率、泌水率等指标。 对不符合F17:F19发出纠正行动要求CAR-PY-YCLS-10/01A-02 6,物项控制 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 7.2.1 „„当特定物项需要时，必须规定和提供专用覆盖物、装卸设备及特定的保护环境，并验证是否具备这些措施。 监查中发现如下不符合: F20:项目部对部分物项的贮存管理存在不足:材质为玻璃钢的夹砂管道露天贮存，不满足《工业金属管道施工及验收规范》(GB 50235-97)6.8.3规定:“橡胶、塑料、玻璃钢、涂料等衬里的管道组成件，应存放在温度为5,40?的室内，并避免阳光和热源的辐射。” 依据:《钢筋机械连接程序》(QWP4.021，B版) 6.3.2.2加工要点 对已检验合格的丝头，应加以保护戴上保护帽，并按规格分类堆放整齐待用; 6.5.3.4钢筋直螺纹加工经检验合格后，应戴上保护帽或拧上套筒，以防碰伤和生锈。 监查中发现如下不符合: F21:项目部对部分钢筋丝头的保护不到位，钢筋加工车间制作的钢筋丝头(用于1PX8轴15轴V1V9墙体)保护帽尺寸不合适，仅能覆盖半个丝头，不能对钢筋丝头起到有效保护。如下图: 依据:《物资标识管理程序》(QMP3.053，B版) 6.1 标识要求 物资标识标签由承包商设计，报送CNPEC审批后使用，最大可能地使用实体标识，在实际不可能或不满足的情况下，按下述要求标识物资: 6.1.1 对有标识的设备、材料保持原标识并记录。 6.1.2 对有国家规定标识的设备材料入库后，按国家规定进行标识。 6.1.3 对无国家规定标识又无原标识的设备材料，采用挂牌/涂色的方式进行标识。 监查中发现如下不符合: F22:项目部对部分物项的储存标识存在缺陷: , 物项(阻锈剂)未悬挂标识牌: 同一标识牌下两种规格套筒: 20# 25# , 标识牌内容填写不规范(检验状态一栏被雨水冲刷掉): 对不符合F20:F22发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-04 7,工艺过程控制 依据:《施工技术交底程序》(QWP4.001，D版) 6.3.1专业单位级技术交底的范围为，验收级别为四级，但不是重要施工项目的分部/分项工程项目，参加人员为施工人员、班组技术员、技术组长/专工、专业单位主任。 6.3.3内容一般包括:应做好的技术记录内容及分工; 监查中发现如下不符合: F23:建筑工程处技术交底内容不完整、交底覆盖范围不够，如2MX厂房TJ2基础的技术交底，交底记录《BC列6-11轴混凝土浇筑》中未包括大体积混凝土施工温控措施的交底内容;抽查建筑工程处的多份交底，如《BC列16.17m层柱梁板模板安装》、《BC列6-11轴0m以下柱基地梁混凝土浇筑》等，交底对象均未包括QC1人员。 依据:《QWP4.022钢筋制作加工程序F版》6.4.4编制配料单„„认真进行编制，保证技术质量准确无误，满足本施工所需而不产生余料。 监查中发现如下不符合: F24:项目部对钢筋料表管理存在不足，抽查建筑工程处建筑六队编制的钢筋料表，发现2MX常规岛1轴零米以下柱、DL、电梯井基础及GB廊道(图纸编号T0251-09,14)的钢筋料表中漏标Φ22三级钢筋的套筒数量(共计8个);建筑六队的钢筋料表跟钢筋车间的钢筋料表内容不一致，如Φ32、Φ25的三级钢筋重量、钢筋长度(一份标识内径尺寸，一份标识外径尺寸)等。 依据:《2MX厂房基础施工方案》(A版) 5.4.2钢筋绑扎及混凝土垫块 基础钢筋的保护层为40mm，定准垫块要按设计要求垫好，以满足钢筋保护层的需要。 5.4.3.8钢筋绑扎完毕后要统一检查钢筋保护层的厚度是否满足设计要求，如不满足要进行调整或增加垫块数量来保证钢筋保护层的厚度。 监查中发现如下不符合: F25:2MX厂房C列5轴的地梁钢筋绑扎验收完成，模板已搭设完毕，但钢筋中无任何一块确定保护层厚度的混凝土垫块，部分钢筋已经十分接近模板，无法保证混凝土的保护层厚度。如下图: 依据:《高支模施工安全管理规定》(HSEP3.19 B版) 3(定义 高支模:是高支撑模板系统的简称，是指高度大于或等于4.5米的模板及其他支撑系统。 5.2 质量控制部负责组织混凝土浇筑前的验收并根据验收结果签发《高支模工程检查验收表》。 监查中发现如下不符合: F26:检查6月29日在GD廊道A4段替代及回填混凝土浇筑过程中出现的胀模现象，该次模板总高度4.6m，但建筑工程处没有按照《高支模施工安全管理规定》要求对高支模进行检查验收，在技术交底中也未明确混凝土浇筑速度。 依据:《工业金属管道工程施工及验收规范》(GB50235-97) 6.3.23不锈钢管道与支架之间应垫入不锈钢或氯离子含量不超过50ppm的非金属垫片。 监查中发现如下不符合: F27:YA厂房SDA系统安装的不锈钢管道与碳钢支架之间直接接触，未按规范要求“垫入不锈钢或氯离子含量不超过50ppm的非金属垫片”。(见下图) 对不符合F23:F27发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-05 8,检查和试验控制 依据:《测量工作程序》(QWP4.008，C版) 6.1.5测量仪器的精度必须符合设计及业主规定要求并将测量仪器的资料报业主，业主审批合格后方可使用。 监查中发现如下不符合: F28:测量科部分测量仪器未按要求报工程公司审批合格后使用。如精度为1″的徕佧全站仪(TCRA1201+)、精度为0.3mm的徕佧数字水准仪(DNA03)、精度为0.3mm的徕佧光学水准仪(NA2)等。 依据:《1MX沉降观测点平面布置图》(PY1CIE12027DTS042SD A版)中规定“沉降观测应在砼基础完成后进行;如果先施工主框架后施工楼板，则待主框架施工至标高6.20m、16.20m等各观测一次”。 监查中发现如下不符合: F29:截止监查之日，1MX主框架已施工至1MX厂房BC列16.17m层，但项目部尚未进行沉降观测工作，也未针对该项工作提出任何澄清。 依据:《扭矩板子检定规程》(JJG707-2003)6.4检定周期规定“扭矩板子的检定周期一般不超过1年”。 《混凝土搅拌站生产程序》(QWP4.029， D版) 6.4.5.5 外加剂秤校验 空秤归零?在秤上对称放置砝码，每次递增 2Kg，增至10Kg时，改为每次递增5Kg，增至20Kg，并做好每次递增时记录。然后以每次5Kg/2 Kg 递减砝码，直到砝码全部取完，逐一做好记录。 监查中发现如下不符合: F30:项目部对计量器具的检定、计量装置校验管理存在不足: , 在机务工程处抽查计量台账发现，力扭矩扳手的检定周期均规定为36个月，不符 合《扭矩板子检定规程》检定周期规定“扭矩板子的检定周期一般不超过1年”。 , 鸿大公司对外加剂称的自校未按照《混凝土搅拌站生产程序》规定的操作顺序进 行自校，难以确保自校的有效性。 依据:《B.T.S.-1.02 混凝土工程 拌合水》(A版) 监查中发现如下不符合: F31:项目部对水的检测缺少硫化物的检测指标，如编号F10129的检测报告，不符合《B.T.S.-1.02 混凝土工程 拌合水》规定要求。 依据:《常规岛土建技术规格书》(NO:PYXCIX10002DTS042GN) 19.4 回填压实土层质量检验 回填土层的施工质量检验必须分层进行，应在每层 2的压实数符合设计要求后铺填上层土。„„检验点数量，对大基坑每50-100m不少于一个检验点。 监查中发现如下不符合: F32:项目部对回填压实土层的质量检验不满足《常规岛土建技术规格书》要求“对 2大基坑每50-100m不少于一个检验点”。如1MX厂房A列外8-11轴的回填试验报告(编 2号:HT2010-0081)，其检验点数量按277.76 m一个检验点。 依据:《质量计划的编制与管理程序》(QMP3.002，D版) 3(规定:“凡列为H点的控制对象，必须经质检人员到场检查签证，否则承包商 不得进行后续工序的施工。” 6.5.8规定:“质量计划执行过程中，班组自检合格，有班组操作者在实用或专项 质量计划上签字，然后逐级通知QC1、QC2验收，验收合格后在质量计划上签字认可。” 监查中发现如下不符合: F33:项目部对质量计划的签点管理存在不足: 3, 《YB1000mSED水箱(401BA)预制实用质量计划》工序4.7附属管道焊接，QC2、工程公司相关人员均已检查签字，但班组、QC1人员尚未检查签字，违反了程序要求的逐级检查验收规定。 3, 《YB3600mSER水箱(403BA)预制实用质量计划》中，工序3.22“水箱顶板内、外壁喷砂”QC2设置为“H”点，但QC2未对该“H”点签证放行就进行了后续的油漆等工作。 3, 《YB1000mSED水箱(401BA)预制实用质量计划》中“1.4不锈钢材料光谱复查”工序QC2设置为H点，但签点记录中班组、QC1、QC2均未签字就进行了后续工作。 对不符合F28:F31发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-06 对不符合F32:F33发出纠正行动要求CAR-PY-YCLS-10/01A-03 9,对不符合项的控制 依据:《土建施工不符合项管理程序》(QAP2.07，D版) 6.2 对于每一个不符合项，无论其类别，执行方都必须书面记录该不符合项和采取的纠正措施以供工程公司检查。 6.3.3 C2、C3类不符合项的处理 这两类不符合项需向工程公司报告，由我公司处理; 现场不符合项:在发现不符合项的3个工作日内应将不符合项报告发给工程公司。 监查中发现如下不符合: F34:1PX、2PX进水道混凝土浇筑后，分别于2010年3月份、5月份拆模后检查发现，各进水道顶部混凝土(厚600mm)出现多处长约500-1000mm不等的细小裂纹，局部有渗水现象(如下图)。但项目部至监查时尚未开启不符项报告，也没有相关书面记录该不符合项以及相应的纠正措施。 对不符合F34发出纠正行动要求CAR-PY-YCLS-10/01A-03 10,记录 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 12.1 „所有质量保证记录都必须字迹清楚、完整、并与所记述的物项或服务相对应。 监查中发现如下不符合: F35:项目部在质量计划的记录管理上存在以下缺陷: , 记录填写不完整:如质量计划PYXPOP21012ZBTK04GN001的母线安装检 查记录中“计量工器具编号规格”未填写、《GB廊道9G段SAR不锈钢 管道安装实用质量计划》中“质保等级”未填写。 , 记录时间不对应:《GB廊道9G段SAP碳钢管道预制实用质量计划》B版生效日期 为3月7日，但在执行B版质量计划的页面签点时间为1月19日。 依据:《ETF/QP编制与归档管理程序》(QWP4.089，D版) 6.2.4当施工至某一工程H点或W点时，班组自检合格后，联系QC1或QC2人员对控制点逐级进行检查，检查合格后由承包商QC2通知业主人员检查验证，合格后即在ETF档案室相关文件上签字。 监查中发现如下不符合: F36:检查1MX汽机厂房A列外8-11轴砂石料回填施工ETF发现，ETF开启时将“压实系数” 设为“H点”，但检查时未发现此H点的放行通知，而(-8.80 m ,-8.30 m)及(-8.30m,-7.80m)两层的回填料已经分别于2010年7月11日及13日施工完毕，且回填土检查单中均未填写施工日期，仅填写了施工人员姓名。 F37:检查1MX厂房A列循环水泵坑ETF、2PX联合泵房墙体ETF发现，1MX厂房A列循环水泵坑板墙钢筋安装、预埋件安装、2PX联合泵房V1墙体(-8.3m,-4.1m)钢筋检查等工序在IMS系统中均作为H点已经相关人员检查通过，但在ETF档案中均未没有上述工序的施工质量跟踪档案H/W点检查记录。 依据:《核电厂质量保证安全规定》(HAF003) 12.2.1 „记录的贮存方式必须便于检索，并将记录保存在适当的环境中，以尽量减少变质或损坏和防止丢失。 监查中发现如下不符合: F38: 项目部对射线胶片贮存管理存在不足。检查时发现射线胶片存放房间的环境温度为35?、相对湿度为50%，且射线胶片均为水平叠放，与《广东阳江核电站一、二号机组常规岛及BOP(安装)工程施工组织设计》1.13文件的贮存和保管“母片胶片室内温度13,15?，室内相对湿度35,,45%”和MC3139.1胶片封装“放置存放胶片的封套或纸板箱时使胶片竖立，以避免胶片堆积受压”规定不符。 对不符合F35:F38发出观察意见OBS-PY-YCLS-10/01A-07 ,二,改进建议 建议1:SED不锈钢水箱安装时，在本体上焊有临时吊耳等构件，建议项目部在最终磨掉吊耳时，应对其焊缝部分进行无损检测并保留相应的记录。 建议2:建议项目部按照《水工混凝土施工规范》(DL5144-2001)要求对抗冻混凝土进行取样检验试验。 建议3: 项目部针对混凝土浇筑过程中易出现的蜂窝麻面等质量通病编制了《混凝土质量通病防治及处理标准》工作程序(QWP4.224)，建议项目部在程序中明确相关人员的职责，同时按照工程公司审核意见及时升版发布该程序并组织相关人员学习，做好混凝土浇筑过程中质量通病的防治工作。 建议4:建议档案中心尽快使专职文档工作人员取得档案从业资格证书，同时加强对各部门兼职文档管理人员的集中培训，做好相关的培训记录。 建议5:在文件管理方面，工程技术文件存档未形成有效的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，人因管理 因素较多，查找不便、旧版文件回收后未单独存放、未形成工程函件和工程技术文件完整性检查记录等。建议以制度形式规定工程技术文件存档方式、方法;旧版文件收集后集中封存，避免混淆;定期进行文档完整性抽查，并形成检查记录，以保证文档体系的完整性、正确性;进一步提升文件数字化率。 建议6:在档案管理方面，需保持母版施工图纸的清洁，以备后期制作竣工文件时使用。建议盖完红色印章后需待印泥风干后方可叠放，以防图纸被红色印泥污染。 建议7:部分图纸修改处的修改依据标注不清，请档案中心按照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA_T_28)关于竣工图的更改方法“应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号”，升版图纸管理程序，建议直接在修改处附近空白处写上修改依据，即修改依据文件的编码，若修改处空白有限，可用数字标注的方式索引修改依据，但应做到数字标注唯一且对应。 ,三,良好实践 良好实践1:项目部逐步加强班组质量管理，努力创建学习型班组，以班组质量管理为基准，建立和规范基层班组管理模式，促进班组及基层员工主动学习程序、执行程序，不断提高班组及员工的质量意识。项目部每季度组织班组质量管理评选活动，评选“红旗班组”1个和“优秀班组”3个，从项目部最基层推动质量管理，带动项目部整体质量管理水平的提高。 良好实践2:项目部积极按PYE要求开展施工质量“样板项目”建设，目前确定了“1MX厂房框架柱”等常规岛质量标杆工程试点项目。1MX厂房框架柱混凝土施工质量较好，内实外光，圆弧线条顺直，砼色泽均匀，满足清水砼要求，如下图: 良好实践3:项目部针对施工过程中的新工艺、施工难点积极开展QC小组活动，2010年已完成3个QC成果，其中《研究GD廊道水压试验一次成功率》、《30T龙门吊防 台风地锚的研制》分别在电力企业联会QC成果发布会获得一、二等奖;《研究GD廊道水压试验一次成功率》在全国施工企业协会质量管理成果发布会上获一等奖(见下图)。目前项目部又开展了“消除SER大罐内壁油漆鼓泡”、“研制GB廊道管件穿装工具” 、“降低油漆喷涂消耗量”、“降低SED不锈钢水箱制作安装变形”等课题的QC小组活动。 三、监查分析与结论 本次监查共发现38项不符合(具体见不符合分布表)，覆盖了项目质量保证体系的10个领域，包括质量保证大纲、组织、文件控制、设计控制、采购控制、物项控制、工艺过程控制、检查和试验控制、对不符合项的控制、记录。针对这些不符合发出3份纠正行动要求(CAR)和7份观察意见(OBS)，具体见不符合及CAR/OBS分布表。 1. 监查发现不符合,F,及CAR/OBS分布表 序号 要素 不符合(F) CAR/OBS 1. 质量保证大纲 F1 OBS-PY-YCLS-10/01A-01 F2,F4 OBS-PY-YCLS-10/01A-01 2. 组 织 F5,F7 CAR- PY-YCLS-10/01A-01 3. 文件控制 F8,F11 OBS-PY-YCLS-10/01A-02 4. 设计控制 F12,F16 OBS-PY-YCLS-10/01A-03 5. 采购控制 F17,F19 CAR-PY-YCLS-10/01A-02 6. 物项控制 F20,F22 OBS-PY-YCLS-10/01A-04 7. 工艺过程控制 F23,F27 OBS-PY-YCLS-10/01A-05 F28,F31 OBS-PY-YCLS-10/01A-06 8. 检查和试验控制 F32,F33 CAR-PY-YCLS-10/01A-03 9. 对不符合项的控制 F34 CAR-PY-YCLS-10/01A-03 10. 记 录 F35,F38 OBS-PY-YCLS-10/01A-07 从上表看出，纠正行动要求CAR主要分布在组织、采购控制、检查与试验控制、对不符合项的控制等要素上，纠正措施、监查两要素未发现不符合，其他各要素都存在观察意见OBS。 2. 不符合在各要素的分布 7 6 5 4 3 2 1 0工艺过程检查和试不符合项质保大纲组织文件控制设计控制采购控制物项控制记录控制验控制控制 1645335614F数量 3. 与09年度监查的对比 2009年7月份，工程公司质量保证部对项目部实施了2009年度监查 (PY-YCLS-09/01A)，共发现58项不符合，发出5份纠正行动要求(CAR)、6份观察 意见(OBS)，综合评分为66.5分。两次监查发现的不符合分布如下: 检不 质工 查符 量文设采物艺纠 和合 保组件计购项过正记监 试项大纲要素 证织 控控控控程措录 查 验的 大制 制 制 制 控施 控控 纲 制 制 制 2009年监查 3 10 4 1 14 5 6 4 3 3 3 2 (PY-YCLS-09/01A) 2010年监查 1 6 4 5 3 3 5 6 1 0 4 0 (PY-YCLS-10/01A) 16 14 12 102009年82010年6 4 2 0 质量保证大纲 组织 文件控制 对比两次年度监查发现，2010年监查发现的不符合数量整体下降，采购控制、物设计控制 采购控制项控制得到较大改善，但随着BOP安装工程二次设计工作的开展，设计控制方面的问 物项控制 工艺过程控制 检查和试验控制 对不符合项的控制 纠正措施 记录 监查 题逐步突出，同时组织、检查与试验控制、记录等方面的问题依然较多，请项目部针对监查中发现的重复性问题以及问题较多的各要素认真分析、总结，有针对性地采取纠正措施，避免问题的重复发生。 4. 本次监查结论 本次监查结论为:阳江核电1、2#机组常规岛建安及BOP安装工程项目质保体系已建立，但体系运作中存在缺陷，监查得分74分，核安全文化评分+1分，实际得分75分,总分100分, 请项目部本着持续改进的质量管理思想，针对本报告中提出的纠正行动要求和观察意见，深入分析质量管理中暴露的问题，举一反三，持续改进质量管理工作，并在规定的时间内完成纠正行动及改进措施。我们将根据纠正行动响应和落实的及时性和有效性，对项目部质量保证体系运作情况予以跟踪评估。 四、附件 附件1:质量保证监督纠正行动要求(CAR-PY-YCLS-10/01A-01) 附件2:质量保证监督纠正行动要求(CAR-PY-YCLS-10/01A-02) 附件3:质量保证监督纠正行动要求(CAR-PY-YCLS-10/01A-03) 附件4:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-01) 附件5:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-02) 附件6:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-03) 附件7:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-04) 附件8:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-05) 附件9:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-06) 附件10:质量保证监督观察意见(OBS-PY-YCLS-10/01A-07) 编制:崔朝辉 审核:余腾昱、郝明轩 批准:张伟明