江西省期货投资分析汇总模拟试题

江西省期货投资分析汇总模拟试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A:3 B:5 C:10 D:15 2、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时,若无相对应的该种商品的期货合约可用,就可以选择来做套期保值交易。 A:与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约 B:与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C:与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约 D:与该现货商品种类相同的远期合约 3、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。 A.CU B.AL C.ZN D.AU 4、以下属于水平套利策略的有 A:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权,同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权 B:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权,同时卖出执行价格为290美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权 C:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT3月份看涨期权,同时卖出执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权 D:买进执行价格为280美分/蒲式耳的CBOT5月份看涨期权,同时卖出执行价格为270美分/蒲式耳的CBOT/玉米5月份看涨期权 5、可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任. A:期货交易所 B:国务院期货监督管理机构 C:期货业协会 D:国家工商局 6、负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为__。 A.CTA B.TM C.Custodian D.CPO 7、某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是()。 A.盈利3000元  B.亏损3000元  C.盈利1500元  D.亏损1500元 8、关于期货交易收盘价集合竞价,下列说法正确的有__。 A.在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B.在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C.前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D.后1分钟为集合竞价撮合时间 9、期货公司不得由一人兼任。 A:董事长和总经理 B:董事长和人事经理 C:总经理和CE0 D:总经理和人事经理 10、在决定买入或卖出期货合约之前,应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。 A.种类 B.时间 C.价格 D.质量 11、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 12、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在()内通知期货公司。 A.2日 B.3日 C.5日 D.7日 13、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货,同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后,该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓,同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是()美元/盎司。 A.亏损5 B.获利5 C.亏损6 D.获利6 14、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中 执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.6个月 B.1年 C.18个月 D.2年 15、关于追加投资额的说法,下列正确的是__。 A.持仓头寸获利后立即平仓,不再追加投资 B.持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额 C.持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额 D.持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额 16、金融时报100指数(FISE 100)是英国最具代表性的股价指数,该指数基值定为,挑选了100家有代表性的大蓝筹公司股票,代表了伦敦股票市场81%的市值,被称为反映英国经济的“晴雨表”。 A:100 B:200 C:300 D:1 000 17、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5 18、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的变大,那么结果是______。 A.盈亏相抵 B.得到部分的保护 C.得到全面的保护 D.没有任何的效果 19、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于____ A:1年 B:5年 C:10年 D:20年 20、第一家推出期权交易的交易所是__。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 21、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义,总体来说斜率度左右的趋势线最有意义 A:30 B:45 C:60 D:75 22、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。 A:1500万元 B:3000万元 C:5000万元 D:1亿元 23、证券公司申请介绍业务资格,应该符合__风险控制指标标准。 A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的80% 24、买进一个低执行价格的看涨期权,卖出两个中执行价格的看涨期权,再买进一个高执行价格看涨期权属于__。 A.买入跨式套利 B.卖出跨式套利 C.买入蝶式套利 D.卖出蝶式套利 25、完全套期保值是指在套期保值操作中,期货头寸盈(亏)()现货头寸亏(盈)幅度。 A.等于  B.大于  C.完全等于  D.小于 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交()等申请材料。 A.申请书 B.任职资格 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 C.期货从业人员资格证书 D.身份、学历、学位证明 2、按其内容不同,外汇风险大致可分为__。 A.投资风险 B.储备风险 C.经济风险 D.交易风险 3、芝加哥期货交易所(CBOT)是全球最大的农产品期货交易所,以下哪些品种在该交易所上市交易__ A.玉米 B.大豆 C.天然橡胶 D.豆粕 4、____的最大优点是可以用于有效数据时间不长或数据不全面的情况。 A:平衡表法 B:回归分析法 C:季节性分析法 D:分类排序法 5、期货公司风险控制体系主要体现为。 A:建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求 B:建立内部风险控制机制 C:保障信息系统安全 D:保护客户资产 6、期货市场价格是在公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的,对该价格的特征表述不正确的是__。 A.该价格具有保密性 B.该价格具有预期性 C.该价格具有连续性 D.该价格具有权威性 7、根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有()。 A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B.品行端正,具有良好的职业道德 C.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚,未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁人期已经届满 8、期货市场技术分析法的特点包括__。 A.量化指标特性 B.分析价格变动的根本原因 C.技术分析直观现实 D.趋势追逐特性 9、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约,价格为1840元/吨,同时买人1手9月份大豆合约价格为1890元/吨,5月20日,该交易者买人1手7月份大豆合约,价格为1810元/吨,同时卖出1手9月份大豆合约,价格为1875元/吨,交易所规定1手10吨,请计算套利的净盈亏____ A:亏损150元 B:获利150元 C:亏损160元 D:获利160元 10、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 11、中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有__等。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 12、下列关于卖出套利的说法,正确的有__。 A.套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B.套利者买入价格较低合约,同时卖出价格较高合约 C.若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小,则亏损 D.只要价差增加,就会获利 13、下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员 14、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 15、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是__。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议 16、对期货业实行分类监管的原因是。 A:实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 B:实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段 C:借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式,以提高监管的有效性 D:通过差异化监管实现期货公司的差异化发展 17、如果违反了期货市场套期保值的__原则,则不仅达不到规避价格风险的目的,反而增加了价格风险。 A.商品种类相同 B.商品数量相等 C.月份相同或相近 D.交易方向相反 18、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,内部控制制度包括以下()项目。 A.期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ;营业部市场营销管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度;营业部投资者回访制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度;营业部投资者教育、投资者投诉处理制度 D.营业部合同、印章及档案管理制度;反洗钱制度 19、芝加哥期货交易所成立的初衷有______。 A.通过远期合约的签订保护供需双方的利益,稳定产销关系,避免价格的季节性变动 B.对于谷物交货进行品质划一的规定,定位几个品质,使品种规格标准化,以避免交易过程中不必要的纠纷 C.为谷物交易提供一个集中交易的场所 D.为现货市场的价格制定提供参考 20、中国证监会或者其派出机构通过()方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人 D.调查从业经历 21、中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益,维护期货市场的__原则。 A.平等 B.公正 C.公平 D.公开 22、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同.某日,高某向期货公司下达了一份交易指令,指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约.期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手,则. A:超出的5000元部分由期货公司承担 B:超出的5000元部分由高某承担 C:超出的5000元部分由期货公司和高某共同承担 D:高某可以拒绝接受该交易结果,由期货公司承担该交易结果 23、下列哪几项属于期货投机的原则? A:充分了解期货合约 B:制订交易 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 C:确定获利和亏损程度 D:确定投入的风险资本 24、会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有__。 A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策 B.按规定缴纳各种费用 C.执行会员大会、理事会的决议 D.定期公布交易账户 25、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。 A.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济 B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C.可以促使企业关注产品质量问题 D.有助于市场经济体系的建立与完善