定向资产管理合同

定向资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 九州证券定向资产管理合同 合同编号:九州证券20 第 号 委托人: 管理人: 九州证券有限责任公司 托管人: 股份有限公司 目 录 前 言 ............................................................................................................................. 2 一、合同当事人 ............................................................................................................... 2 二、释义.......................................................................................................................... 3 三、委托资产专用账户的开立与管理................................................................................ 5 四、资产委托状况............................................................................................................ 6 五、委托资产的投资 ........................................................................................................ 9 六、委托人的声明与保证 ............................................................................................... 10 七、委托人的权利与义务 ................................................................................................11 八、管理人的声明与保证 ................................................................................................11 九、管理人的权利与义务 ............................................................................................... 12 十、托管人的声明与保证 ............................................................................................... 13 十一、托管人的权利与义务............................................................................................ 13 十二、定向资产管理计划受益权的转让 .......................................................................... 14 十三、投资主办人的指定与变更..................................................................................... 14 十四、信息披露 ............................................................................................................. 14 十五、管理费、托管费与其他相关费用 .......................................................................... 15 十六、委托资产清算与返还............................................................................................ 16 十七、保密条款 ............................................................................................................. 17 十八、不可抗力 ............................................................................................................. 17 十九、合同的变更、终止与备案..................................................................................... 17 二十、违约责任与免责条款............................................................................................ 18 二十一、适用法律与争议处理方式 ................................................................................. 19 二十二、合同成立与生效、合同份数.............................................................................. 19 二十三、其他事项.......................................................................................................... 19 附件一:........................................................................................................................ 24 附件二:........................................................................................................................ 25 《委托资产起始运作 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 书》(第 期) ........................................................................ 25 附件三:........................................................................................................................ 27 《追加委托资产起始运作通知书》(第 期) ................................................................. 27 《提取委托资产通知书》(第 期) ............................................................................... 29 《管理费及业绩报酬通知书》(第 期) ........................................................................ 31 附件六:........................................................................................................................ 32 定向资产管理合同(合同编号: 第 号 ) ................................................ 32 附件七:........................................................................................................................ 33 风险揭示书 .................................................................................................................... 33 附件八:........................................................................................................................ 37 定向资产管理合同(合同编号:九州证券20 第 号 )(样本) ................................. 37 专用清算账户及资金划拨专用账户 ................................................................................. 37 1 前 言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第93号)、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名(或公司名称): 注册地址: 办公地址: 法定代表人/负责人: 联系人: 联系电话: 传真号码: 2 管理人:九州证券有限责任公司 注册地址: 办公地址: 法定代表人: 联系人: 联系电话: 传真号码: 托管人: 股份有限公司 注册地址: 办公地址: 法定代表人: 联系人: 联系电话: 传真号码: 二、释义 本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义: 指2012年8月1日中国证监会发布并于2012年8月1日施《试行办法》 行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》。 指2012年10月18日中国证监会发布并于2012年10月18《实施细则》 日施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 (证监会公告[2012]30号)。 元 指人民币元。 中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。 定向资产管理业务管理人、指 有限责任公司，简称“ 证券”。 3 管理人 定向资产管理业务托管人、指 有限公司，简称托管人 “ ”。 定向资产管理合同当事人、指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务合同当事人 的管理人、托管人和委托人。 指委托人对管理人按本合同的约定管理或处分 “ 定向资产管理计划”项下资产所定向资产管理计划受益权 产生的全部或部分利益依法享有的权利。包括但不限于到期 收回投资受益、计划资产买卖溢价收入或者其他因行使定向 资产管理计划权利而获得收入的权利。 指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交工作日、交易日 易日。 指管理人 与托管人 双方就定向资产管理托管协议 业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产 管理业务资产托管协议》。 指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知资产委托起始日 书》的当日。 指合同约定的委托期限届满之日;委托期限提前届满的，合资产委托到期日 同终止日为资产委托到期日。 指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理委托资产专用账户 服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。 指以托管人的名义开立，保管委托资产的银行存款。该托管 专户同时也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的托管专户 包括本项委托资产在内的所有托管资产与中国证券登记结 算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中其他专用账户 买卖证券交易所以外交易品种的账户。 4 不可抗力 不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 三、委托资产专用账户的开立与管理 (一)委托资产专用账户的开立 1、托管专户 托管人负责以资产托管人的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。该托管专户同时也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本项委托资产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 托管专户由托管人负责管理，委托资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率计算。 托管专户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。 2、定期存款账户 委托财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于委托财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款:‘存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等)，不得划入其他任何账户’。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管人保管证实书正本或者复印件。管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差(即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额)，该息差的处理方法由管理人和托管人双方协商解决 5 3、债券托管账户的开设和管理 (1)本合同生效后，资产托管人按照相关规定在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表本计划进行债券和资金的清算。管理人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续办理完毕之后，由托管人负责向中国人民银行进行报备。 (2)管理人和托管人共同代表本合同项下定向资产管理业务签订全国银行间债券市场回购主协议。 4、银行理财及信托受益权的购买 (1)委托资产投资于银行理财或信托受益权时，管理人应以“管理人(产品名称)”名义按相关要求提交相关资料进行认购，由管理人负责签署相关协议。 (2)认购资金应从托管专户划往银行理财专户或指定账户。 (3)应以托管专户作为银行理财/信托受益权转让价款的指定回款账户，用于接收银行理财/信托受益权赎回或到期后的本金及收益。 5、其他专用账户 委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时，管理人应按照相关规定开立相关账户，并负责管理账户，必要时委托人提供协助，账户开立后管理人应及时将账户资料复印件加盖经授权的管理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开立和管理应符合法律法规的规定，并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。 如委托人已经开立了相关账户，委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要，将该账户交由管理人用于本合同项下定向资产管理业务。 (二)委托资产专用账户的管理 1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有，管理人、托管人通过委托资产专用账户为委托人提供资产管理服务，对委托资产独立核算、分账管理，并保证委托资产与管理人、托管人的自有资产、其他客户资产相互独立。 2、托管专户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。 四、资产委托状况 (一)委托资产的保管与处分 6 1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产，并由托管人保管。管理人、托管人不得将委托资产归入其固有资产。 2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入委托资产。 3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托资产不属于其清算资产。 4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵消。非因委托资产本身承担的债务，管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述债权人对委托资产主张权利时，管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性，采取合理措施并及时通知委托人。 5、为充分保证委托资产的安全，提高管理人对委托资产管理的效率与力度，本委托资产采用“银行结算模式” 进行管理。在该模式下，托管人负责保管委托人的委托资产。保管期间，如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的，按相关规定执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺，不承担委托人的投资风险。 (二)委托资产的种类、数量、金额 1、委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产，具体种类、数量、金额见《委托资产起始运作通知书》里的“初始委托资产明细”。 2、委托金额为委托资产专用账户收到初始委托资产当日的价格总和。 、在委托期限内，委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产，追加或提取委3 托资产后的委托金额按照本合同约定计算。 (三)委托资产的交付时间及交付方式 1、委托人签署《证券公司定向资产管理业务风险揭示书》等业务文件和委托资产专用账户开立后十个工作日内，管理人应将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人留存。 1) 委托人身份证明:企业营业执照复印件 2) 专用清算账户及资金划拨专用账户(见合同附件，包括但不限于托管专户、托管费 7 收入账户、管理人费用收入账户等) 2、委托人应当在委托资产专用账户开立后及时将委托资产中的现金资产足额划拨至托管专户，托管人负责查询，经核实无误后向管理人发送《托管资金到账的确认函》(附件一)。同时，委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至专用证券账户及其他专用账户(如有)，管理人负责查询到账情况。 3、管理人确认委托资产全部到账后，向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知书》(附件二)，委托人及托管人双方确认签收后，该通知书生效。 4、委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日(若非同日签收，以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。 (四)委托期限 在本合同存续期内，委托人与管理人协商可以随时提取委托资金，委托管理期限根据委托资金实际委托期限设定。 (五)委托资产的追加 在委托期限内，委托人有权以书面通知的形式追加委托资产。追加委托资产比照初始委托资产办理移交手续，管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托资产。《追加委托资产起始运作通知书》(附件三)中应载明追加金额，追加日期等。 (六)委托资产的提取 1、委托资产提取的基本原则 在本合同存续期内，委托人与管理人协商可以随时提取委托资金，经本合同各方当事人协商一致可以提前终止合同。委托人应提前三个工作日向管理人、托管人以传真形式发送《提取委托资产通知书》(附件四)。 当委托资产连续二十个工作日少于 元人民币时，委托人不得提前提取，但经委托人、管理人、托管人协商一致后可以提前终止本合同。 2、委托资产提取的方式 在委托期限内，委托人如需要提取委托资产，应提前至少三个工作日以书面形式通知管理人。管理人同意后，应当在该通知载明的提取时间的基础上至少提前一个工作日向托管人发送《划款指令》，托管人审核无误后按照《划款指令》将相应资产划往指定账户，托管人应于划款当日以书面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。 8 委托人应为管理人预留充足的变现时间，以保证托管专户中的资金足以支付提取金额。管理人和托管人不承担由于提取委托资产进行资产变现造成的损失。 五、委托资产的投资 (一)投资目标 在有效控制投资风险的前提下，实现委托资产的保值增值，为委托人谋求稳定的投资回报。 (二)投资范围及投资比例 1、国债、金融债、央行票据; 2、债券逆回购、货币市场基金、银行存款; 3、以国家开发银行、四大国有商业银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、中信银行、民生银行、华夏银行、光大银行、深圳发展银行、广东发展银行、浦发银行、北京银行、上海银行、平安银行等)作为核心信用主体的各种固定收益类金融产品; 4、公开市场信用评级在AA及以上的企业信用产品包括公司债、企业债、中期票据、短期融资券和符合保监发〔2009〕41号《基础设施债权投资计划产品设立指引》要求的债权投资计划等固定收益类金融产品; 5、债券投资结构化产品的优先级受益权，优先与一般资金比例不超过9:1; 6、委托人认可的资产:包括票据资产、信托计划、信托受益权等固定收益类金融产品，及申购新股等权益类投资标的。 7、以上述1至6项作为投资标的的各种金融产品。 当管理人增加投资范围时，应征得委托人和托管人的同意。 (三)投资限制 为切实维护委托人的合法权益，委托资产的投资遵循以下限制: 1、不得将委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途; 2、不得将委托资产用于可能承担无限责任的投资; 3、不得擅自转让因委托财产投资而产生的受益权; 4、相关法律法规及中国证监会禁止的其他行为。 9 若法律法规或监管部门变更或取消上述限制，履行当时法律要求的适当程序后，本计划投资可不受上述规定限制; (四)投资执行流程 (1)管理人通过传真或其他形式通知委托人投资建议的内容。 (2)委托人回复该投资建议同意或不同意的决定，委托人签章回复视为同意。 (五)投资政策的变更 经委托人、管理人之间协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。 六、委托人的声明与保证 (一)委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形; (二)委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的身份证明、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料均真实、准确、完整、合法; (三)委托人承诺委托人的初始以及追加委托资产只能从以委托人本人名义开立的合法账户中转入托管人的托管专户。委托人承诺提取或清算的委托资产只能转入委托人初始及追加委托资产时使用的上述账户; (四)委托人保证委托资产的来源和用途合法，在使用筹集的资金参与本定向资产管理业务时，向管理人提供合法筹集资金的证明文件，并保证所提供证明文件真实、准确、完整、合法; (五)委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并理解风险揭示书的相关内容，并签署风险揭示书，承诺自行承担风险和损失; (六)委托人声明已经阅读托管人与管理人签署的托管协议，了解在“银行结算模式”下托管人的职责，以及托管过程中可能存在的风险; 10 (七)委托人承诺由本人/法定代表人或其授权代表人签署本合同。 七、委托人的权利与义务 (一)委托人享有如下权利 1、按照本合同的规定追加或提取委托资产，取得委托资产的收益和清算后的剩余资产，包括但不限于利息、投资收益等; 2、依据合同约定的时间和方式，查询委托资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息;监督委托资产的管理和托管情况; 3、依据合同约定的时间和方式，从管理人处获取委托资产管理相关业务 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 ; 4、享有委托资产投资于证券所产生的权利，并可书面授权管理人代为行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利; 5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。 (二)委托人承担如下义务 、及时、足额地向管理人、托管人交付委托资产; 1 2、依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定，承担相应的税费，并按时、足额支付管理费、托管费等费用; 3、在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时，及时通知管理人、托管人; 4、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。 八、管理人的声明与保证 (一)管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格; (二)管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺; (三)管理人声明已指定专人向委托人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示委托人阅读并签署风险揭示书; (四)管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则; 11 诚实守信，审慎尽责;坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护委托人合法权益; (五)管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法; (六)管理人保证不进行买空、卖空操作，如因买空、卖空行为造成清算困难和风险的，管理人负责解决并承担由此给委托资产造成的损失。 九、管理人的权利与义务 (一)管理人享有如下权利 1、按照有关规定，要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料; 2、对委托资产进行管理; 3、按照约定收取管理费; 4、经委托人授权，代理委托人行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利; 5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。 (二)管理人承担如下义务 1、为委托人开立各类专用账户; 2、诚实信用、勤勉尽责，以专业技能管理委托资产，不得从事有损委托人利益的行为; 3、保障委托人委托资产的安全、完整，不得以任何形式挪用委托资产; 4、为每个委托人建立业务台账，按照企业会计准则的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账; 5、依据合同约定的时间和方式，向委托人提供准确、完整的对账单，对报告期内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明;对账单中采用的相关数据应以管理人与托管人的对账结果为准; 6、在发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前或在合理时间内告知委托人; 7、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务; 8、在合同终止时，按照合同约定将委托资产交还委托人; 9、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料; 12 10、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。 十、托管人的声明与保证 (一)托管人具有合法的从事资产托管业务的资格; (二)托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责; (三)托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。 十一、托管人的权利与义务 (一)托管人享有如下权利 1、对委托人的委托资产进行托管，履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责; 2、依据合同约定，收取托管费; 3、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。 (二)托管人承担如下义务 1、安全保管委托资产、办理资金收付事项;非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分托管资产; 2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正;管理人不改正或造成委托人委托资产损失的，应及时通知委托人，并报告管理人住所地中国证监会派出机构; 托管人对管理人投资行为的监督的具体内容和标准按照本合同附件投资监督事项表执行。 3、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务; 4、妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料; 5、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。 13 十二、定向资产管理计划受益权的转让 1、本合同委托人依法享有定向资产管理计划受益权，委托人可根据法律、行政法规的规定及本合同的约定自行转让定向资产管理计划受益权，新受让人享有本定向资产管理计划受益权。 2、委托人转让定向资产管理计划受益权，转让、受让双方应持本合同及已生效的转让协议及相关身份证明文件，在管理人处办理转让登记备案手续。未办理登记备案手续的，管理人视原登记的权利人为合法权利人，由此发生的经济和法律纠纷，与管理人无关。 3、委托人转让定向资产管理计划受益权时，本合同项下委托人的权利义务相应一并转让给受让人(但财务顾问费支付仍以本计划管理人与 签署的编号为 的《财务顾问咨询服务协议》约定为准，由管理人以本计划资产支付)。 4、新受让人有权根据本合同的约定以自己的名义或授权他人向受托人下达合法的各种书面指令;有权与管理人签署各类针对本合同所衍生的法律文本、补充协议、终止协议等书面法律合同。 十三、投资主办人的指定与变更 委托资产投资主办人由管理人负责指定。 管理人与委托人协商一致后，可以根据需要变更投资主办人，投资主办人变更后，管理人应在三个工作日内通知委托人。 定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人，不得同时办理证券资产管理业务和自营业务。 十四、信息披露 (一)管理人、托管人应按照《试行办法》的规定和委托人的要求，向委托人全面披露 14 委托资产的运作情况。管理人每月向委托人提供一次准确、完整的对账单，对报告期内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明。对账单中采用的相关数据应以管理人与托管人的对账结果为准。 (二)向中国证监会提供的报告 管理人、托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。 十五、管理费、托管费与其他相关费用 (一)定向资产管理业务费用种类 1、管理人的管理费; 2、托管人的托管费; 3、委托资产拨划支付的费用; 4、按照法律法规及本合同的约定可以在委托资产中列支的其他费用。 5、财务顾问费，财务顾问费的计算与支付方式由本合同管理人代表本定项资产管理计划与 签署的编号为 的《财务顾问咨询服务协议》约定为准，由本定向管理资产计划项下资产进行支付。 (二)管理费和托管费的计算方法及支付方式 1、管理费的计算方法及支付方式 管理费按前一日委托资产净值的0.1%年费率计算，具体计算方法如下: 管理费,前一日委托资产净值×0.1%×存续天数?360。 管理费于定向资产管理计划成立后每日计提，逐日累计，每年12月25日前支付。定向资产管理计划存续不满一个月时不支付管理费。由管理人向托管人发送管理费划付指令，托管人在收到管理人指令后复核并在2个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给管理人。 2、托管费的计算方法及支付方式 托管费按每期委托资产本金的初始委托金额的0.1%年费率计算，具体计算方法如下: 托管费,委托资产本金×0.1%×存续天数?360。 托管费于委托人提取每期委托资产、委托期限届满或合同终止后一次性支付。由管理 15 人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后于委托人提取资产、委托期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给托管人。 3、管理人和托管人与委托人协商一致后，可根据市场发展情况调整管理费和资产托管费率。 4、上述费用若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 (三)不得列入委托资产费用的项目 管理人、托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托资产的损失，以及处理与委托资产无关的事项发生的费用等不得列入委托资产费用。 四)税收 ( 委托资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十六、委托资产清算与返还 (一)委托资产清算 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 管理人应在委托人提取资产、委托期限届满或合同终止后十五个工作日内将委托资产清算方案以书面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托资产清算方案的，应在十五个工作日内书面通知管理人并说明理由，委托人、托管人没有在规定时间内作出答复的视为同意管理人制定的委托资产清算方案。托管人同意委托资产清算方案的，应在确认后盖章回传给管理人。 管理人出具的清算方案，应列明运作期起始日、到期日、各类收入与费用发生，收益计算等内容。 二)资产委托到期日委托资产变现与返还 ( 管理人应在资产委托到期日之前将委托资产中的非现金类资产变现。托管人根据管理人的指令将管理费、托管费等费用从托管专户划往指定收款账户后，将托管专户内的属于本委托人的剩余现金资产返还给委托人。 16 十七、保密条款 委托人、管理人、托管人三方对相关资料和信息进行保密，除法律法规另有规定外，未经其余各方书面同意，不得向其他方透露本合同内容、履行情况、委托资产投资管理情况及其他商业秘密。 十八、不可抗力 本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、非因管理人或托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改、法律法规规定的其他情形等。 声称受到不可抗力事件影响的一方有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行合同义务的影响。 不可抗力事件发生后，各方应立即通过协商决定如何执行本合同。如在不可抗力事件消除或其影响终止后，本合同能继续履行的，则各方须继续立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务;若本合同不能继续履行，则本定向资产管理合同终止。 十九、合同的变更、终止与备案 (一)合同的变更 经委托人、管理人和托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。 (二)除发生下列(三)、(四)中所述情形外，本合同到期日为自初始委托资产运作起始日起三年。合同到期日前30个自然日，如各方未提出书面异议，本合同自动续期 年，以后本合同的续期以此办理。 (三)合同终止的情形 1、委托期限届满; 17 2、经委托人、管理人、托管人协商一致提前终止本合同; 3、管理人违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的; 4、托管人被依法取消客户交易结算资金存管业务资格，或者依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的; 5、法律法规或本合同规定的其他情形。 (四)合同的提前终止 1、如发生可能引起委托资产提前终止的事项，管理人或委托人决定提前终止定向资产管理合同的，管理人应在委托资产提前终止日前三个工作日书面形式通知托管人，以便托管人做好清算准备。 2、托管人应配合管理人按合同规定，进行委托资产清算返还。 (五)合同终止的处理方式 1、委托人支付管理费、托管费等费用，托管人按本合同约定进行委托资产的清算。 2、托管人应当根据管理人的《划款指令》，将扣除管理费、托管费等费用后的属于本委托人的剩余现金资产返还委托人。 (六)合同的备案 管理人应当在本合同签订后五个工作日内报住所地监管局备案。对本合同的任何变更、补充，管理人应当在本合同变更或补充后五个工作日内报住所地监管局备案。 二十、违约责任与免责条款 (一)合同当事人违反本合同，应当承担违约责任; (二)合同当事人违反本合同，给其他合同当事人造成损失的，应当承担赔偿责任; (三)违约行为虽已发生，但本合同能够继续履行的应当继续履行; (四)发生下列情况，当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、管理人、托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等; 18 3、在没有过错的情况下，管理人由于按照本合同规定的投资政策投资或不投资造成的直接损失或潜在损失等; 4、在委托资产运作过程中，管理人及托管人按照法律法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责，但由于第三方的原因而造成运作不畅、出现差错和损失的。 二十一、适用法律与争议处理方式 (一)因本合同产生或与之相关的争议，各方当事人应通过协商、调解解决，当事人不愿通过协商、调解解决或协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议向深圳仲裁委员会，按照仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁; (二)争议处理期间，各方当事人应各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同规定的义务; (三)本合同受中国法律管辖。 、合同成立与生效、合同份数 二十二 (一)合同的成立 本合同经委托人、管理人和托管人加盖公章以及各方法定代表人(负责人)或法定代表人(负责人)授权的代理人签字(签章)之日起成立。 (二)合同的生效 本合同自管理人确认委托资产全部到账后，向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知书》，委托人和托管人双方确认签收的当日开始生效。 (三)本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各执贰份，报管理人住所地监管局备案二份，具有同等法律效力。 二十三、其他事项 (一)合同终止，不影响管理费、托管费等费用结算条款的效力。 19 (二)委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。 (三)委托人同意由管理人与托管人就合同中未尽托管事宜签订托管协议，作为合同附件，具有同等法律效力。 (以下无正文) 20 (本页无正文，为《九州证券定向资产管理合同》签字页) 管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;委托人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。 委托人(盖章): 法人代表或授权代表(签字): 签署日期: 年 月 日 21 (本页无正文，为《 证券定向资产管理合同》签字页) 管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;委托人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。 管理人(盖章):九州财富金融服务外包(北京)有限公司 法人代表或授权代表(签字): 签署日期: 年 月 日 22 (本页无正文，为《九州证券定向资产管理合同》签字页) 管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺;委托人确认，已充分理解本合同内容，自行承担投资风险和损失。 托管人(盖章): 法人代表或授权代表(签字): 签署日期: 年 月 日 23 附件一: 关于 证券定向资产管理计划成立托管资金到账的确认函(样本) 九州证券有限责任公司: 截止 年 月 日，本部托管专户(户名: 托管专户，账号: )已收到贵公司 (委托人 )成立的托管资金人民币 元(大写: 元整)。 特此确认～ 资产托管部 年 月 日 24 附件二: 《委托资产起始运作通知书》(第 期) 尊敬的资产委托人并 资产托管部: 根据三方共同签署的定向资产管理合同(合同编号: 证券20 第 号)，委托人委托 担任本委托资产的资产托管人，我司担任本委托资产的管理人。 年 月 日，资产委托人已将初始委托资产(初始委托资产明细见附表)转入本委托资产开立的委托资产专用账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。 请贵委托人和托管人收到本通知后，向本管理人签章确认已收悉本通知，委托人和托管人签收的当日(若非同日签收，以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。 附:初始委托资产明细表如下，其中 1、现金资产:人民币 元(大写人民币 元正) 2、非现金资产:人民币 元(大写人民币 元正) 九州证券有限责任公司 年 月 日 25 回 执 九州证券有限责任公司: 本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《委托资产起始运作通知书》，对通知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产委托人/资产托管人确认，委托人和托管人签收的当日(若非同日签收，以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。 (签章) 年 月 日 26 附件三: 《追加委托资产起始运作通知书》(第 期) 尊敬的资产委托人并 资产托管部: 根据三方共同签署的定向资产管理合同(合同编号: 证券20 第 号)， 担任本委托资产的资产托管人，我司担任本委托资产的管理人。 年 月 日，资产委托人已将追加委托资产(追加委托资产明细见附表)转入本委托资产开立的委托资产专用账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。 请贵委托人和托管人收到本通知后，向本管理人签章确认已收悉本通知，委托人和托管人签收的当日(若非同日签收，以最后一方签收日的当日)作为追加资产委托起始日。 附:追加委托资产明细表如下，其中 1、现金资产:人民币 元(大写人民币 元正) 2、非现金资产:人民币 元(大写人民币 元正) 九州证券有限责任公司 年 月 日 27 回 执 九州证券有限责任公司: 本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《追加委托资产起始运作通知书》，对通知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产委托人/资产托管人确认，委托人和托管人签收的当日(若非同日签收，以最后一方签收日的当日)作为追加资产委托起始日。 (签章) 年 月 日 28 附件四: 第 期) 《提取委托资产通知书》( 九州证券有限责任公司并 : 本资产委托人于 年 月 日提取委托资产现金资产价值人民币 元(大写人民币 元正)，按照定向资产管理合同的规定，管理人签收后回传委托人并与其确认收到。 (签章) 年 月 日 29 回 执 尊敬的委托人 : 本管理人确认已收悉《提取委托资产通知书》，对确认书中所列委托资产的金额、数量等事项无异议。 九州证券有限责任公司 年 月 日 30 附件五 《管理费及业绩报酬通知书》(第 期) 九州证券有限责任公司并 : 根据三方共同签署的定向资产管理合同(合同编号:九州证券合同 - 第 号)所示， 担任本委托资产的资产托管人，九州证券担任本委托资产的管理人。 年 月 日，委托人已将委托资产(委托资产明细见附表)转入本委托资产开立的委托资产专用账户中。本委托资产的起始运作日为: 年 月 日 附:委托资产明细表如下，其中 现金资产:人民币 元(大写人民币 元正) 管理费按委托资产本金的初始委托金额的0.1%年费率计算，具体计算方法如下: 管理费,委托资产本金×0.1%×存续天数?360。 管理费于委托人提取每期委托资产、委托期限届满或合同终止后一次性支付。由管理人向托管人发送管理费划付指令，托管人复核后于委托人提取资产、委托期限届满或合同终止后五个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给管理人。 本委托资产的业绩报酬为: 请管理人收到本通知后，向本委托人签章确认已收悉本通知，签收后回传委托人。 (签章) 年 月 日 31 附件六: 定向资产管理合同(合同编号: 第 号 ) 投资监督事项表 序号 监督项目 监督内容 一 投资范围 1、国债、金融债、央行票据; 2、债券逆回购、货币市场基金、银行存款; 3、以国家开发银行、四大国有商业银行、交通银行、中国邮政储 蓄银行、招商银行、中信银行、民生银行、华夏银行、光大银行、深 圳发展银行、广东发展银行、浦发银行、北京银行、上海银行、平安 银行)作为核心信用主体的各种固定收益类金融产品; 4、公开市场信用评级在AA及以上的企业信用产品包括公司债、 企业债、中期票据、短期融资券和符合保监发〔2009〕41号《基础设 施债权投资计划产品设立指引》要求的债权投资计划等固定收益类金 融产品; 5、债券投资结构化产品的优先级受益权，优先与一般资金比例不 超过9:1; 6、委托人认可的资产:包括票据资产、信托计划、信托受益权等 固定收益类金融产品，及申购新股等权益类投资标的。 7、以上述1至6项作为投资标的的各种金融产品。 当管理人增加投资范围时，应征得委托人和托管人的同意。 二 投资限制 为切实维护委托人的合法权益，委托资产的投资遵循以下限制: 1、不得将委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资; 2、不得将委托资产用于可能承担无限责任的投资; 3、不得擅自转让因委托财产投资而产生的受益权; 备注: 32 1、本投资监督事项表内的事项由托管人负责监督。 2、如果投资品种和监督比例需要调整，必须经过委托人、管理人和托管人确认。 附件七: 风险揭示书 尊敬的客户: 九州证券有限责任公司(以下简称“本公司”)已经中国证券监督委员会(以下简称“中国证监会”)批准，具有开展定向资产管理业务的资格。为使您更好地了解定向资产管理业务的风险，根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，请您认真阅读本风险揭示书，慎重决定是否参与。 一、了解定向资产管理业务，区分风险收益特征 您在参与定向资产管理业务前，请务必了解定向资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人、托管人等对相关业务规则和定向资产管理合同内容的讲解。 定向资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。定向资产管理业务的委托资产交由托管人托管，由管理人进行专业的投资运作。但是，定向资产管理业务也存在着一定的风险，管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益。 二、了解定向资产管理业务风险 本定向资产管理计划可能面临的风险，包括但不限于以下几项: (一)市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要包括: 33 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响定向资产管理业务的收益而产生风险。 2、经济周期风险 经济运行具有周期性的特点，受其影响，定向资产管理计划的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使定向资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。 4、购买力风险 投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。 5、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等会导致公司盈利状况发生变化。如定向资产管理业务所投资的上市公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使定向资产管理业务收益水平下降。 6、衍生品风险 由于金融衍生品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。因此，如果定向资产管理计划投资于金融衍生品，可能会影响定向资产管理计划的收益水平。 (二)管理风险 在定向资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、对投资工具使用不当等影响定向资产管理计划的收益水平。 (三)流动性风险 委托资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。流动性风险按照其来源可以分为两类: 1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素 34 的影响，在某些时期成交活跃，流动性好;而在另一些时期，可能成交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，交易变现有可能增加变现成本，对委托资产造成不利影响。 2、证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个股和个券的流动性可能仍然比较差，从而在进行个股和个券操作时，可能难以买入和卖出预期的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股和个券的建仓成本或变现成本。 (四)信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易对手未能按时履约的风险。 、交易品种的信用风险:投资于公司债券等固定收益类产品，存在着发行人不能按时1 足额还本付息的风险;此外，当发行人信用评级降低时，定向资产管理业务所投资的债券可能面临价格下跌风险。 2、交易对手的信用风险:交易对手未能履行合约，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红，将使定向资产管理业务面临交易对手的信用风险。 (五)其他风险 1、技术风险。在定向资产管理业务的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等。 2、操作风险。管理人、托管人、证券交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的风险。 3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。 (六)担任定向资产管理业务管理人的证券公司或担任定向资产管理业务托管人的资产托管机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被有权机构撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能给投资者带来一定的风险。 三、了解自身特点，制定适当的定向资产管理业务方案 投资者在参与定向资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风 35 险偏好，制定与自己风险承受能力相匹配的定向资产管理业务方案。 由上可见，参与定向资产管理业务存在一定的风险，您存在盈利的可能，也存在亏损的风险;管理人不承诺确保您委托的资产本金不受损失或者取得最低收益。 您在参与定向资产管理业务前，已了解定向资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并已认真听取证券公司对相关业务规则和定向资产管理合同内容的讲解。 您已了解通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份达到规定比例时，应由您自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、报告、要约收购等义务，并自行承担未及时履行义务的法律责任。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与定向资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。 投资者在参与定向资产管理业务前，应认真阅读并理解相关业务规则、《定向资产管理合同》及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与定向资产管理业务而遭受难以承受的损失。 定向资产管理业务的投资风险由投资者自行承担，证券公司、资产托管机构不以任何方式对投资者资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 特别提示:投资者在本风险揭示书上签字，表明投资者已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险和损失。 客户: (签字/盖章) 签署日期: (注:自然人客户，请签字;机构客户，请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字) 36 附件八: 定向资产管理合同(合同编号:九州证券20 第 号 )(样本) 专用清算账户及资金划拨专用账户 注意:账户如有变更，请及时通知相关各方。 (1)托管专户 户 名: 账 号: 开户银行: (2)托管费收入账户 户 名: 账 号: 开户银行: (3)管理人费用收入账户 户 名:九州证券有限责任公司 号: 账 开户银行: 资产托管部 年 月 日 九州证券有限责任公司 年 月 日 37 感谢您的阅读