2017年上半年北京期货从业资格：外汇衍生品考试题

2017年上半年北京期货从业资格：外汇衍生品考试题 2017年上半年北京期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A(净资产不低于人民币100万元 B(申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C(不存在不良诚信记录 D(具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A(60% B(80% C(20% ————————————————————————————————————————————————————— D(40% 3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 4、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。 A(为客户从事期货交易提供融资或者担保 B(代客户下达交易指令 C(协助期货公司向客户提示风险 D(利用客户的期货结算账户进行期货交易 5、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 ————————————————————————————————————————————————————— 6、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A(CU B(AL C(FU 1 D(IF 7、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A(中国期货业协会 B(中国证监会 C(中国证券业协会 D(国务院期货监督管理机构 8、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 9、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A(执业纪律 B(专业胜任能力 C(职业道德 D(职业创新能力 10、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期 —————————————————————————————————————————————————— ——— 货交易所代表组成，这体现的是__。 A(分类评价申诉机制 B(分类评价“一票降级” 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 C(分类结果的披露和使用 D(分类评审的集体决策制度 11、套期保值的基本原理是__。 A(建立风险预防机制 B(建立对冲组合 C(转移风险 D(保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 12、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 D(2008年4月30日 13、统一、严格的监管。 A(英国 B(新加坡 C(美国 D(日本 14、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 —————————————————————————————————————————————————— ——— B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 15、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 2 最大的是__。 A(3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B(3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C(3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D(3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 16、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 17、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 ————————————————————————————————————————————————————— A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 18、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A(3 B(2 C(5 D(1 19、管理和使用的具体办法由()制定。 A(国务院期货监督管理机构 B(国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C(国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D(国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 21、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价————————————————————————————————————————————————————— 格之间的差额称为__。 A(价差 B(基差 C(差价 D(套价 22、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A(4 B(8 C(10 D(20 23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() 3 A(予以当面批评 B(予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C(予以公开谴责 D(向公安部门举报 24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据————————————————————————————————————————————————————— 规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A(10万元 B(14万元 C(15万元 D(12万元 25、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A(期货交易各方 B(中国期货业协会 C(中国证监会 D(所在期货经营机构 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A(按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B(未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C(对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D(以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 ————————————————————————————————————————————————————— 2、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 3、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金， 不得挪用。 A(国务院期货监督管理机构 B(中国证券业协会 C(中国人民银行 D(财政部门 4、下列关于基差的说法，正确的有__。 A(套期保值的效果主要由基差的变化决定 B(基差=期货价格-现货价格 C(特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D(正向市场中，基差为正值 5、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业 协会组织的专项后续职业 培训 焊锡培训资料ppt免费下载焊接培训教程 ppt 下载特设培训下载班长管理培训下载培训时间表下载 。 A(训诫 B(公开谴责 4 C(暂停从业资格 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(撤销从业资格 6、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A(有两个相同高度的高点 B(有两个相同高度的低点 C(向下突破颈线 D(向上突破颈线 7、期货从业人员应当遵守的职业行为 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 包括()。 A(诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B(以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C(向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D(当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 8、套期保值者大多是__。 A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 ————————————————————————————————————————————————————— A(周报表 B(月报表 C(季度报表 D(年报表 10、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A(编造并传播有关期货交易的虚假信息 B(欺诈客户 C(内幕交易 D(操纵期货交易价格 11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的 情形时，应当回避。 A(本人 B(父母 C(配偶 D(子女 12、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A(交割便利 B(全部采用现金交割方式交割 C(期现套利更容易进行 D(容易发生逼仓行情 13、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 —————————————————————————————————————————————————— ——— B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开临时会员大会 D(按规定转让会员资格 5 14、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。 A(履行 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 应当保持充分的独立性 B(对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C(应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D(履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 15、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A(证券交易委员会 B(全国证券商协会 C(全国期货业协会 D(商品期货交易委员会 16、商品投资基金的类型有__。 A(公募期货基金 B(私募期货基金 C(个人管理期货账户 D(集体管理期货账户 17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，————————————————————————————————————————————————————— 给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。 A(从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B(从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C(按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D(按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。 A(甲 B(乙 C(丙 D(丁 18、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A(财政部 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(中国证监会 19、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A(国有企业 ————————————————————————————————————————————————————— B(国有控股企业 C(金融机构 D(事业单位 20、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。 A(为客户提供安全可靠的投资市场 B(维护市场参与的权益 C(维护市场的稳定 6 D(控制政治风险 21、期货从业人员应当具备()。 A(投资经验 B(专业知识 C(职业道德 D(专业技能 22、金融期货的特点包括__。 A(金融期货的交割具有极大的便利性 B(金融期货的交割价格盲区大大缩小 C(金融期货中期现套利交易更容易进行 D(金融期货中逼仓行情难以发生 23、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。 A(中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延————————————————————————————————————————————————————— 迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B(中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C(中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D(中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 24、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 25、以下说法错误的有()。 A(不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B(期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C(期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D(期货从业人员在执业过程中应严格自律 7 —————————————————————————————————————————————————————