上海2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题

上海2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题 上海2017年期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 面推荐意见。 A(3 B(2 C(5 D(1 3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A(CU B(AL ————————————————————————————————————————————————————— C(FU D(IF 4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。 A(只能经营期货经纪业务 B(可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A(有合格的经营场所和业务设施 B(有健全的风险管理和内部控制制度 C(公司实际控制人具有持续盈利能力 D(实缴资本全部为货币出资 6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A(自然人 ————————————————————————————————————————————————————— B(国有企业 C(投机客户 D(期货交易所会员 8、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批 1 准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 B(变更公司形式 C(破产 D(变更3%以上的股权 9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A(心理分析 B(技术分析 C(基本分析 D(价值分析 10、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。 A(为客户从事期货交易提供融资或者担保 B(代客户下达交易指令 C(协助期货公司向客户提示风险 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(利用客户的期货结算账户进行期货交易 11、下列可以从事期货交易的是()。 A(国家机关和事业单位 B(某集团下属公司 C(期货交易所的工作人员 D(中国期货业协会的工作人员 12、管理和使用的具体办法由()制定。 A(国务院期货监督管理机构 B(国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C(国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D(国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 13、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A(价差 B(基差 C(差价 D(套价 14、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任 总经理 总经理简历总经理简历总经理简历总经理简历总经理简历 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长—————————————————————————————————————————————————— ——— 或者理事代其履行职权 15、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A(中国期货业协会 B(中国证监会 C(中国证券业协会 D(国务院期货监督管理机构 16、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 ，汤某应当提前()日向董事会提出。 A(10 B(15 2 C(30 D(60 17、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。 A(拟设立营业部的决议文件 B(申请日前6个月月末的风险监管报表 C(营业部的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 文本 D(拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 18、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 ————————————————————————————————————————————————————— B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 20、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A(价差扩大了100元/吨，赢利500元 B(价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C(价差缩小了100元/吨，亏损500元 D(价差缩小了200元/吨，亏损1000元 21、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。 A(及时向主管部门报告 B(公平对待该投资者 C(及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D(了解投资者的投资目标 22、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 ————————————————————————————————————————————————————— A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 23、大豆提高套利的做法是__。 A(购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B(购买大豆期货合约 C(卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D(卖出大豆期货合约 24、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A(资产 B(营业成本 C(资本金 3 D(负债 25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 D(期货投资者 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多————————————————————————————————————————————————————— 个符合题意) 1、期货从业人员应当具备()。 A(投资经验 B(专业知识 C(职业道德 D(专业技能 2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A(散布虚假信息 B(买入或者卖出该证券 C(从事与该内幕信息有关的期货交易 D(泄露该信息 3、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。 A(期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B(期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C(利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严————————————————————————————————————————————————————— 重的 D(期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 4、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A(董事长 B(经理层人员 C(总经理 D(监事会主席 5、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。 A(期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B(期货交易所可以实行会员分级结算制度 C(实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D(期货交易所会员不能是个人 6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B(研究制定风险管理、内部控制制度 4 ————————————————————————————————————————————————————— C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 7、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A(按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B(未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C(对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D(以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 8、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开临时会员大会 D(按规定转让会员资格 9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他————————————————————————————————————————————————————— 客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A(给予警告 B(没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C(没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D(情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 10、一个完整的期货交易流程应包括__ A(开户与下单 B(竞价 C(结算 D(交割 11、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A(风险隔离 B(合规检查 C(内部控制 D(业务规则 12、从事期货交易活动，应当()。 A(公平 ————————————————————————————————————————————————————— B(公开 C(公正 D(诚实信用 13、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约， 其预期__。 A(债券价格上升 B(债券价格下跌 C(市场利率上升 5 D(市场利率下跌 14、期货市场的两大巨头是__。 A(伦敦国际金融期货交易所 B(芝加哥商业交易所 C(芝加哥期货交易所 D(法国期货交易所 15、未决仲裁等或有负债的()。 A(性质 B(涉及金额 C(可能发生的损失 D(预计损失的会计处理情况 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、 副总经理 副总经理简历副总经理简历副总经理简历副总经理简历副总经理简历 分别达5年、 4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情 —————————————————————————————————————————————————— ——— 稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是()。 A(张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B(该期货公司注册资本不符合法律规定 C(张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D(该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 17、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A(责令改正 B(监管谈话 C(纪律惩戒 D(出具警示函 18、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。 A(期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B(期货从业人员获取不正当利益 C(期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 ————————————————————————————————————————————————————— D(期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 19、期货交易所的职责包括()。 A(提供交易的场所 B(设计期货合约 C(监督期货交易 D(按照章程和交易规则对会员进行监督管理 20、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A(会员资格的取得条件 B(会员资格的终止条件 C(对会员的监督管理 D(会员资格的取得程序 21、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提 6 出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。 A(从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B(从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C(按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D(按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 ————————————————————————————————————————————————————— 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。 A(甲 B(乙 C(丙 D(丁 22、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A(交易 B(结算 C(交割 D(价格 23、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。 A(波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B(每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C(每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D(艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 ————————————————————————————————————————————————————— 24、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 25、商品投资基金的类型有__。 A(公募期货基金 B(私募期货基金 C(个人管理期货账户 D(集体管理期货账户 7 —————————————————————————————————————————————————————