企业奖惩制度

企业奖惩制度 2012最新文档-管理系列 (word可编辑版) 奖惩制度 1 总则 1.1 目的 为进一步规范企业管理行为，明确职工的劳动义务，维护公司正常的管理秩序和生产秩序，依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法》及相关法规制定本条例。 1.2 范围 企业所属各单位职工均适用本条例。 1.3 原则 1.3.1 企业规章制度的制订遵循以下原则: (1)职工利益与股东利益兼顾的原则; (2)基本保障和奖励贡献兼顾的原则; (3)公平、公正、保障多数职工利益的原则; (4)处罚与教育、引导相结合的原则; (5)企业发展和社会责任并重的原则。 1.3.2 公司对员工的任何处理决定应当公开进行，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。 1.3.3 公司对员工的奖励和处罚应根据情节，依据本条例由公司相关职能部门以口头或书面形式宣布处罚。 1.3.4 员工对公司的处罚决定有陈述、申辩和申请上级部门复查的权利。 1.3.5 公司员工对管理人员的违规管理，有向上级部门检举、投诉的权利。 1.4 职责 1.4.1 各单位所属部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下，书面向主管部门提出处罚本部门员工的申请和建议。 1.4.2 各单位人力资源主管人员负责公司员工违规处罚申请的受理和审核并根据申请内容进行调查并报请主管领导决定。 1.4.3 各单位综合管理部应及时将处罚结果以书面形式报至企业综合管理部备案。 2 种类与实施方式 2.1 奖励分为下述三级: 2.1.1 表扬 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在部门内通报; 2.1.2 嘉奖 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在本人所属公司内通报; 2.1.3 通报嘉奖 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在纽科企业内通报。 2.2 处罚分为下述五级: 2.2.1 警告 所在公司主管部门以书面方式送达本人; 2.2.2 部门内警告 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在部门内通报; 2.2.3 通报批评 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在本人所属公司内通报; 2.2.4 留职查看 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在本人所属公司内通报; 2.2.5 除名 所在公司主管部门以书面方式送达本人，并在本人所属公司内通报。 3 奖励 3.1 表扬 有下列表现之一者，经行主管部门调查核实后，应给予一次表扬: 3.1.1 在单项工作中认真负责、完成任务，质量优越或节约时间的; 3.1.2 在一定时期工作中坚持不懈、成绩显著者; 3.1.3 积极向公司提出合理化建议、技术创新，被公司所采纳有具体成效的; 3.1.4 执行重要工作或处置紧急事件，圆满完成工作的; 3.1.5 节约资金，节俭费用，事迹突出的; 3.1.6 维护公司利益和荣誉，保护公共财产，防止事故发生或挽回经济损失的; 3.1.7 牺牲个人利益，维护公司工作、管理秩序的; 3.1.8 维护公司的规章制度，对各种违纪行为敢于制止、批评、揭发的; 3.1.9 在各种社会及企业活动中为所属单位争取荣誉的; 3.1.10 其他在工作中表现出的值得称赞的成绩和值得他人学习的精神、行为。 3.2 嘉奖 有下列表现之一者，经行主管部门调查核实后，应给予一次嘉奖: 3.2.1 超额完成工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 指标，成绩显著、事迹突出的; 3.2.2 长时期如一日，表现出良好的敬业态度和精神面貌的; 3.2.3 维护公司利益和荣誉，保护公共财产，防止事故发生或挽回经济损失有贡献的; 3.2.4 积极向公司提出合理化建议，经采纳施行后卓有成效者; 3.2.5 遇紧急事故能奋勇救护同仁，或避免公司遭受严重损害的; 3.2.6 对社会做出贡献，使公司获得荣誉的; 3.2.7 对于公司业务开展、技术创新、管理进步有突出贡献者; 3.2.8 全年满勤，无迟到、早退、病、事假的; 3.2.9 在特殊困难的情况下，出色完成任务的; 3.2.10 在与公司业务相关的领域获省部级奖励或发表有影响的论文，为公司争取荣誉的; 3.2.11 其他对公司有一定影响力的突出贡献和堪为表率的精神、行为。 3.3 通报嘉奖 有下列表现之一者，经行主管部门调查核实后，应给予一次通报嘉奖: 3.3.1 维护公司利益，避免重大损失者; 3.3.2 对于公司业务开展、技术创新、管理进步有重大贡献者; 3.3.3 奋不顾身，不避危难，保全他人人身、财物或公司财产者; 3.3.4 大幅度超额完成工作计划，为公司争取巨大利益者; 3.3.5 在各种社会活动中为企业争取重大荣誉的; 3.3.6 在与公司业务相关的领域获国家级奖励或技术成果列入国家规范者; 3.3.7 长时期如一日，表现出其他人难以做到的敬业态度和精神境界的; 3.3.8 其他对公司有重大贡献者。 4 处罚 4.1 警告 有下列事由之一者，经调查核实后，应根据情节轻重给予一次警告处分: 4.1.1 未经公司同意，擅自将公司经营、技术、市场信息透露给公司以外人员，但未造成严重后果的; 4.1.2 违反公司规章制度、规定造成不良影响的; 4.1.3 不服从工作安排或工作调动，影响生产或工作秩序的; 4.1.4 工作时间喧哗、打闹，影响正常工作秩序的; 4.1.5 工作中发生、发现问题不及时向上级报告或有意隐瞒的; 4.1.6 工作时间擅离工作岗位或干与本职工作及公司业务无关事情的; 4.1.7 不按规定或作业规范要求作业，造成质量或安全隐患的; 4.1.8 因个人工作疏忽，导致工作质量低劣，但未造成损失的; 4.1.9 对所保管使用之器具或设备保管、维护不善，造成不良影响的; 4.1.10 未按规定时间完成工作任务、上报信息，但未造成公司损失的; 4.1.11 旷工一天或当月累计迟到、早退达3次以上者; 4.1.12 未经批准，不参加公司各种集体活动者; 4.1.13 私用、浪费公司资源，造成不良影响的; 4.1.14 未履行对客户的承诺，造成不良影响，但未造成严重后果的; 4.1.15 不按工作流程作业，相互推诿或越权处置，但未造成严重后果的; 4.1.16 破坏团结、诽谤他人、制造矛盾，但情节轻微的; 4.1.17 偏袒下属，或因偏见对下属的工作做出不公正评价的; 4.1.18 其他违反公司规定、社会公德，对公司的信誉和正常秩序产生不良影响，但未造成严重后果的; 4.1.19 有其他不良行为，公司其他 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 中明确规定应予警告的。 4.2 部门内公开警告 有下列事由之一者，经调查核实后，应根据情节轻重给予一次部门内公开警告: 4.2.1 未经公司同意，擅自将公司经营、技术、市场信息透露给公司以外人员，给公司的工作形成一定的影响但未造成严重后果的; 4.2.2 违反公司规章制度、规定给本部门或其他部门工作造成困难，但无严重后果的行为; 4.2.3 不服从工作安排或工作调动，影响生产或工作秩序，造成不良影响的; 4.2.4 工作中发生、发现问题不及时向上级报告或有意隐瞒，造成公司经济、声誉损失的; 4.2.5 工作时间擅离工作岗位或干与本职工作及公司业务无关事情，影响公司正常运营的; 4.2.6 因个人工作疏忽，导致工作质量低劣，影响产品质量和公司信誉的; 4.2.7 对所保管使用之器具或设备保管、维护不善，造成一定经济损失的; 4.2.8 未按规定时间完成工作任务、上报信息，造成公司经济、声誉损失的; 4.2.9 连续旷工一天以上二天以内的; 4.2.10 未履行对客户的承诺，严重损害公司声誉的; 4.2.11 不按工作流程作业，相互推诿或越权处置，造成严重后果的; 4.2.12 破坏团结、诽谤他人、制造矛盾，严重影响公司正常秩序的; 4.2.13 包庇、纵容或歧视、打击下属的; 4.2.14 未经许可擅用他人工具设备或擅阅他人文件的; 4.2.15 因疏忽导致设备或物品材料遭受损失或伤及他人，但无严重后果者; 4.2.16 其他违反公司规定、社会公德，对公司的信誉和正常秩序产生不良影响，造成一定后果的; 4.2.17 有其他不良行为，公司其他管理制度中明确规定应予部门内公开警告的。 4.3 通报批评 有下列事由之一者，经调查核实后，予以通报批评: 4.3.1 违反公司规章制度、规定，给公司造成一定损失的; 4.3.2 因个人工作疏忽，导致工作质量低劣，对产品质量和公司信誉造成严重影响的; 4.3.3 滥用职权、假公济私、浪费公司资源，造成严重影响的; 4.3.4 威胁侮辱同事、诽谤他人，严重妨害他人工作，损害他人尊严的; 4.3.5 利用职权对同事打击报复或包庇纵容下属违法乱纪的; 4.3.6 违反诚信原则，导致客户投诉，造成损失的; 4.3.7 玩忽职守，违章操作或违章指挥，造成经济损失或人员伤害的; 4.3.8 行动缓慢、效率低下、斗志涣散，造成错失良机的; 4.3.9 违反操作规程造成物料或货品报废数量较大的; 4.3.10 因失职导致工期延误或因质量原因被客户退货、返工，给公司造成重大损失的; 4.3.11 其他违反公司规定、社会公德，对公司的信誉和正常秩序造成损害，产生严重后果的; 4.3.12 有其他不良行为，公司其他管理制度中明确规定应予通报批评的。 4.4 留职查看 有下列事由之一者，经调查核实后，予以留职查看处分: 4.4.1 未经公司同意，擅自将公司经营、技术、市场信息透露给公司以外人员，造成严重后果的; 4.4.2 因个人过失或失职，导致错误，使公司蒙受重大损失者; 4.4.3 滥用职权、欺上瞒下，取得不正当利益者; 4.4.4 在办公场所打架斗殴者; 4.4.5 造谣诽谤、恶意中伤、毁人名誉者; 4.4.6 煽动或参与恶意怠工、闹事，造成生产混乱的; 4.4.7 不服从主管领导及调派工作，谩骂或攻击主管领导的; 4.4.8 玩忽职守，隐瞒工作过失，使公司蒙受损害或财物资源损失，情节严重的; 4.4.9 威胁、恐吓或报复上级或同事的; 4.4.10 强行索要或变相强行索要他人财物的; 4.4.11 违背作业程序或安全规定，造成公司损失严重的; 4.4.12 品行不良，行为失检，屡劝不改的; 4.4.13 散播谣言、拨弄是非致影响士气，破坏团结的; 4.4.14 违反诚信原则，导致客户反复投诉，情节严重的; 4.4.15 其他违反公司规定、社会公德，对公司的信誉和正常秩序造成危害的; 4.4.16 其他违反公司各种规定或工作规则应给予“留职查看”者。 4.5 除名 有下列事由之一者，经调查核实后，予以除名处分: 4.5.1 工作不负责任，工作质量持续低劣，且无改进的; 4.5.2 因犯罪被判决承担刑事责任或因违法被决定劳动教养者; 4.5.3 “留职查看”期间再度受到处罚的; 4.5.4 利用职务便利窃取本公司的客户资料、生产资料、财务数据、人事档案、技术(设计)图等涉及公司商业秘密的相关文件(信息)，或向他人提供涉及公司商业秘密的资料的; 4.5.5 非法使用或向外泄露公司或从公司第三方客户处得到的相关信息者; 4.5.6 违背公司利益，利用公司商业信息搞同业竞争的; 4.5.7 连续旷工3日以上或全年累计旷工5天者; 4.5.8 虚报人事资料或隐瞒重大传染性疾病被查实者; 4.5.9 无正当理由拒不服从工作分配和调动者; 4.5.10 借故请事假、病假或未经许可在外兼职者; 4.5.11 玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，造成事故，使公司财产遭受严重损失者; 4.5.12 有侵占公司财产、敲诈勒索或其他违法乱纪行为者; 4.5.13 窃取公司或他人财物者; 4.5.14 对他人施以暴行，进行威吓或妨害他人工作者; 4.5.15 无理取闹，聚众闹事者; 4.5.16 因违反《治安管理处罚条例》被决定治安拘留者; 4.5.17 违反《宪法》及法律规定，组织、策划、参与非法游行示威或参加非法社团组织者; 4.5.18 私自把本公司客户介绍给外单位、向客户索取回扣或中介费的; 4.5.19 违背公司利益在公司内、外散布谣传、恶意中伤、破坏公司或客户形象，使公司商业信誉遭受重大损失的; 4.5.20 利用公司名义在外招摇撞骗或品行不良，影响公司声誉重大的; 4.5.21 偷盗公司货品或因管理失职造成货品大量丢失，经查证属实的; 4.5.22 恶意破坏公司生产设施、办公设施或其他公司设备，给公司造成重大损失的; 4.5.23 利用职权收授、索取贿赂或营私舞弊、挪用公款，给公司造成重大损害的; 4.5.24 冒用签名、印章，伪造、篡改文件、资料的; 4.5.25 其他违反国家政策、法规和行业规定、公司规定、社会公德，对社会秩 序、公司信誉和正常秩序造成严重危害的; 4.5.26 其他违反公司各种规定或工作规则应给予“除名”者。 5 附则 5.1 以上奖励及前三项处罚既可对职工个人，也可以对一个团体或部门。 5.2 当执行上述三项奖励制度时可同时伴随物质奖励。 5.3 当处以通报批评、留职察看项处罚时可以同时降职、降薪。 5.4 公司员工因违反本制度造成公司财产损失或他人人身伤害的，应当承担赔偿责任，对构成犯罪的依法移送司法机关,公司支持和维护受害员工合法的诉讼权利。 5.5 公司员工因重大过失或故意违规操作，致使工伤事故发生的，应依据其过错程度承担相应的责任。 5.6 通报嘉奖由总经理签发，其他各项奖励及处罚由各分公司总经理签发，但所有奖励及处罚必须报企业综合管理部审核、备案方可执行。 5.7 本制度自颁布之日起执行。 5.8 本制度的解释权归属企业综合管理部。 工资管理制度 1 总则 1.1目的 按照企业的经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理政策和本企业其他有关规章制度，特制定该制度。 1.2 范围 该制度适用于本企业全体员工。 2 工资管理方法 2.1 整个《工资管理制度》的规范化和制度化由企业综合管理部整合设计，财务审计部密切配合，各单位严格按此规定并具体执行。 2.2 员工工资核定。员工根据本人业绩表现、工作能力、工作态度、聘用的岗位和职务，核定其工资 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。 2.3 各单位参照《工资管理制度》确定的员工工资额应报企业综合管理部备案。 2.4 工资制度及个人收入均透明，但对外保密。 3 工资结构 3.1 员工工资由基本工资、岗位工资、工龄津贴及技术管理津贴几个部分组成。 3.2 基本工资是根据员工的职务、职称、工作能力等因素确定的、相对固定的工作报酬;岗位工资是根据员工受聘的岗位而确定的相对固定的工作报酬;工龄津贴是根据员工在本公司工作年限确定的工资报酬;技术管理津贴是根据员工的知识技能、工作技能等确定的工资报酬。 3.3 工资扣除项目包括:个人所得税、缺勤、扣款(含借款、罚款等)、代扣社会保险费等。 4 工资系列 4.1 公司根据不同职务性质，分别制定高管层、管理层、职能管理、一般工作人员四类工资系列。 4.2 高管层:1-4级适用于企业总经理、副总经理。 4.3 管理层:5-10级适用于各分公司总经理、副总经理及企业部门经理。 4.4 职能管理层:9-15级适用于各分公司部门经理、技术骨干、企业部门助理等。 4.5 一般工作人员:14-18级适用各单位一般工作人员。 5 工资计算方法 5.1 工资计算公式: 固定工资总额=基本工资+岗位工资+工龄津贴 实发工资=应发工资,扣除项目 5.2 基本工资、岗位工资的确定(详见表1)。 基本、岗位工资表 表1 级别 基本工资 岗位工资 职务 1 1700 1400 企业总经2 1600 1200 理、副总3 1500 1000 经理 4 1400 900 5 1350 800 分公司总6 1250 700 经理、副7 1150 600 总经理;8 1100 550 企业部 9 1050 500 门经理 各分公司10 1000 450 部门经11 950 400 理、技术12 900 350 骨干、企13 850 300 业部门助14 800 250 理 15 750 200 一般工16 700 150 作人员 17 650 100 18 600 50 5.3 工龄津贴的确定 工龄津贴以到公司服务的时间计算，每满一年每月发工龄津贴20元，每年元月份调整(每年7月(含)之前到岗者按1年工龄计算，7月后到岗者当年不计算工龄)。 5.4 技术、管理津贴的确定 技术、管理津贴由各公司根据行业状况，自行制定标准，并报企业综合管理部备案。 6 薪级调整 6.1 员工工资变更。根据岗动薪变原则，晋升增薪，降级减薪。员工职务、岗位变动，从生效之日起下一个支薪日，按新岗位标准调整。 6.2 员工工资变更办理。由薪资申报人员填写《工资调整申请表》，由直接主管建议调整薪级，并报综合管理部按有关审批流程办理。 7 工资发放 7.1 工资计算以月为计算期。月平均工作日为22天，若需计算日工资，应按以下公式计算: 日工资额,当月工资/22天。 7.2 公司考勤实行打卡管理，由综合管理部每月对员工的考勤情况进行汇总统计在考勤扣款中体现。 7.3 公司员工工资发放日为次月10日。 7.4 员工请假、休假时工资标准，按《考勤管理制度》的相关规定执行。 7.5 员工试用期满后的转正工资，均于正式转正之日起计算。 7.6 辞职(辞退、停职、免职)人员工资的发放，按照国家及公司相关制度执行。 7.7 公司集会或经公司同意的培训、教育或外事活动，公司按规定付给员工工资。 8 附则 8.1 本制度自颁布之日起执行。 8.2 本制度的解释权归属企业综合管理部。 出差管理制度 为了更好完成经营目标，根据公司业务活动需要，依照高效、节约的原则调派员工出差。 1 员工出差 1.1 根据公司工作需要由公司领导、部门负责人同意调派员工出差。 1.2 因需到外埠出差凭领导签字可向财务部门暂借相当数额的差旅费。 1.3 出差返回后应立即向所属领导报告。 1.4 出差回来一周内填写“出差旅费报销单”到财务审计部报销并结清借款。如本月未报销时，财务审计部可在当月工资中扣除，若有特殊情况需事先向财务审计部说明原因，并经主管领导批准方可延缓报销时间。 2 出差的核定权限 2.1 一般职工出差由部门负责人核准;部门负责人出差由主管领导核准，并事前报总经理。 2.2 国外出差:需经董事会研究，董事长核准。 3 出差费用核定 3.1 员工出差必须严格按照核准的期限，按时回程，不得因私事或借故延长出差期限。 3.2 出差途中因病或遭遇意外情况，因实际需要由主管领导批示可延时，否则，除不报支延期旅费外，按考勤制度处罚。 3.3 差旅费分为交通费、住宿费、伙食费、市内交通费及特别费用(因公需要的邮电、交际费)等，其支付标准按“差旅费标准表”限额据实报销。 3.4 本公司员工出差到市外、项目部或各项目部之间因公需出差，如项目部有条件住宿、就餐，不再报销住宿费、伙食费等，如途中造成误餐，说明原因按“差旅费标准表”补助伙食费。 3.5 市辖区内出差，当天往返，报销交通费，不得报支住宿费、伙食费、杂费等。因工作需要造成误餐，说明情况可按6元/人标准报销餐费，早餐不计。 3.6 参加会议或对方单位安排食宿的，只报途中伙食补贴及车票。 3.7 工作人员出差，一般不报销出租车费，如工作需要经部门领导同意，报销出租车车票时要注明起止路程。 3.8 出差人员乘坐火车，从晚上八点到次日晨六点之间，在车上过夜六小时以上的，或连续乘车时间超过十二小时，可购卧铺票。 3.9 如符合乘坐火车卧铺的，未买卧铺票的可按硬座票价的40%给予补助。 3.10 因时间急迫或合理成本考虑，需搭乘飞机或火车软卧的，事先由部门负责人核准，否则不得搭乘飞机或火车软卧。 3.11 特别费用，经核准，据实报销。 4 附则 4.1 本制度自颁布之日起执行。 4.2 各单位可参照本制度根据行业实际情况，自行制定相应的标准和实施办法。 4.3 本规定的解释权归属企业综合管理部。 附:差旅费标准表 差旅费标准表 地 区 直辖市、省会城市以下 直辖市、省会城市及以上 职 务 住宿标准 伙食补助 市内交通 住宿标准 伙食补助 市内交通 副总经理 实报 实报 实报 实报 实报 实报 及以上 部门经理 200 30 实报 260 50 实报 其它职员 150 30 30 200 50 50 考勤管理制度 1 作息时间 1.1 每周工作时间为40小时，休息日为国家法定假日。 1.2 全体人员应严格遵守作息时间，不迟到不早退，按规定进行考勤，因病因事不能按时上下班时，应及时请假。 2 考勤统计 2.1 各单位应指定专人负责考勤统计，考勤人员应相对固定。 2.2 考勤人员应当认真负责、坚持原则，在企业办公大楼工作的单位，应于每月5号前至企业综合管理部提取上月考勤信息，做好本单位考勤统计工作，作为计算工资和考评的基本依据。 2.3 考勤人员如有弄虚作假现象，经查实后将按有关规定处罚。 3 考勤计时 3.1 请假计时:以半日(4小时)为单位，不满半天的以半天论。 3.2 旷工计时:以日为单位，以半日累计计算。工作时间开始后1小时内未到岗或工作终了前1小时离岗而未请假者，即视为旷工。 3.3 迟到计时:以次为单位计算。工作时间开始后到岗者即视为迟到。 3.4 早退计时:以次为单位计算。工作时间终了前离岗者即视为早退。 4 请假 4.1 各单位各级员工凡因事因病需离岗者必须请假，返回后及时销假。 4.2 请假必须填写请假条。请假天数在2天(含)以内的，由部门经理批准;超过2天，由主管领导批准。各单位可根据情况自行制定标准。 4.3 请假应当采用书面形式，按程序经领导批准后交考勤人员保存;由于特殊原因确实无法事先书面请假的，可用电话等方式请假，事后应尽快补办请假手续。无请假手续的即视为旷工。 4.4 上班时间因私事离岗，应向部门经理请假，否则做旷工处理。 4.5 公休假、婚假、产假、丧假等按有关规定执行。 5 违规处罚 5.1 上下班时间考勤打卡时，严禁弄虚作假，一旦发现，每人次罚50元。 5.2 凡考勤人员有弄虚作假现象的，轻者警告，重者记过、降职直至除名。 5.3 一个月内迟到或早退3次的，扣半天工资，多次迟到的按《奖惩制度》相关规定执行。 5.4 连续旷工3日以上或全年累计旷工5天者，予以除名。 6 其他 请假期间的工资待遇，见《职工休假工资待遇细则表》。 7 附则 7.1 本制度自颁布之日起执行。 7.2 各单位可依据本制度自行制定相应的管理办法，经企业综合管理部批准后方可执行。 7.3 本制度的解释权归属企业综合管理部。 职工休假工资待遇细则表 假别 凭证及条件 给假日期 薪资计算 说明 一、事假连续超过二十天停发工资和其 扣除请假期间他福利待遇; 事假 请假申请 的日平均工资 二、不含休息日或节假日。 一、病假连续超过二十天停发工资和其 请假期间只发他福利待遇; 病假 医院诊断证明 基本工资 二、不含休息日或节假日。 一、产假为九十天，难产可增加十五天， 双胞胎可增加十五天; 二、符合晚育者(满二十四周岁)，可 在上述假期基础上增加十天; 三、上述假期可在产前使用，但上述所产假待遇有假期须连续一次性使用; 一、凭医院证明 请假期间扣除可参照当 产假 二、已婚 四、怀孕三个月内自然流产的，为三十岗位工资 地计生办天; 规定办理 五、怀孕三个月以上、七个月以下自然 流产的四十五天; 六、假期内遇休息日或节假日的，应合 并计算。 一、男方可享受七天假期; 请假期间只发 陪产假 二、不含节假日或休息日。 基本工资 假别 凭证及条件 给假日期 薪资计算 说明 一、符合法定结婚年龄者为7天，晚 可参照当 婚(男满25周岁，女满23周岁)者，请假期间只发地计生办婚假 凭结婚证明 可给假15天; 基本工资 有关晚婚 二、不含休息日或节假日。 规定 一、直系亲属(指配偶、父母、子女或请假期间只发丧假 公司认定 配偶之父母)死亡的，给假五天; 基本工资 二、不含休息日或节假日。 一、医院开具伤 假证明; 请假期间只发工伤假 二、非本人违章依医院有关证明或鉴定意见。 基本工资 所致; 三、单位认定。 休假以部 门工作许 可为前 提，需经参照国务院《职工带薪年休假条例》规 年休假 正常发放 部门负责定执行 人批准并 报各单位 综合管理 部备案。 注:日平均工资=月工资总额/22天。 档案管理及保密制度 为规范企业档案管理，确保档案的完整、准确和安全，特制定本办法。 1 应归档资料 1.1 行政方面 1.1.1 各级政府部门下发的文件、函件; 1.1.2 企业下发的有关各部门、分公司及合作单位的文件; 1.1.3 企业与下属单位之间来往的函件、书面材料、申请批复; 1.1.4 企业与其他单位间的合同、协议书; 1.1.5 其他属于行政管理范围的文件、报告、函件等。 1.2 人事方面 1.2.1 职工档案表; 1.2.2 人员证件复印件及扫描件(身份证、毕业证、职称证、资质证等); 1.2.3 劳动合同，考核资料; 1.2.4 人员任命书及任职通知书; 1.2.5 奖励、处罚决定书; 1.2.6 其他属于人事方面的资料及文件。 1.3 合同方面 1.3.1 租赁合同; 1.3.2 技术合同; 1.3.3 管理合同; 1.3.4 设备购置合同; 合同。 1.3.5 其他 1.4 监理方面 1.4.1 项目资格预审招标文件、预审投标书; 1.4.2 项目招标文件、投标书、监理委托服务合同、协议书及其相关的补遗书、 纪要等; 1.4.3 监理项目 工程监理 浅谈工程监理某路灯工程监理规划公路安全生命防护工程装饰装修工程监理规划城市亮化工程监理规划 月报; 1.4.4 其他属于监理项目的资料文件。 1.5 设计方面 1.5.1 高速公路和二级公路的施工图设计; 1.5.2 高速公路和二级公路的两阶段初步设计及变更设计; 1.5.3 高速公路和二级公路的工程可行性报告; 1.5.4 公路设计规范; 1.5.5 公路桥涵标准图; 1.5.6 招、投标文件; 1.5.7 外业资料; 1.5.8 资格预审文件; 1.5.9 与业主来往文件; 1.5.10 设计文件电子光盘; 1.5.11 其他相关文件。 2 归档及保管 2.1 行政档案 2.1.1 行政档案原则上只留存原件，分别编号装入档案盒，并在档案盒上注明档 案类别; 2.1.2 建立台帐。 2.2 人事档案 2.2.1 每人一册、编号存档。人员证件原件(公司代办)由人事负责人保管; 2.2.2 建立台帐。 2.3 合同存档 按照企业《合同管理办法》相关规定执行。 2.4 监理档案 按照监理公司相关规定执行。 2.5 设计档案 按照设计公司相关规定执行。 3 借/查阅制度及权限 3.1 行政人事档案 行政人事档案一般不得借/查阅，确实需借/查阅的，要详细填写《档案借/ 查阅申请单》经综合管理批准后方可借/查阅。档案管理员根据《申请》填写《档 案查阅记录》; 3.2 合同档案 按照本公司《合同管理办法》相关规定执行。 3.3 监理档案 按照监理公司相关规定执行。 3.4 设计档案 按照设计公司相关规定执行。 关系到公司利益及重大商业秘密的文件资料，需经总经理批准后方可查阅。外单位人员，原则上不予查阅文件资料，如确需查阅时，需经总经理批准方可。所有档案资料不得外借，不得私自复印。 4 档案更新制度 4.1 原存的档案如需更新/出版，相关部门需填写《档案更新/出版申请》，由指定负责人批准后，方可从档案室借用档案更新/出版。 4.2 更新后的底稿及出版稿一并存档，档案管理员填写《档案更新/出版记录》，存档时要注明(新出版)以免混淆。 5 保密制度 5.1 公司全体职工都有保守公司秘密的义务，在对外交往和合作中，不得泄露公司秘密，更不准出卖公司秘密。 5.2 关系公司发展的商业机密，在一定时间内只限定一定范围的职工知悉的事宜。包括: 5.2.1 公司经营发展规划、重大决策等事项; 5.2.2 公司尚未公布实施的人事变动决策; 5.2.3 对外投标项目及合同文件; 5.2.4 重要的协议书、合同及合作单位; 5.2.5 公司非公开的财务、资金运营情况; 5.2.6 其他公司确定的需保密的事项。 5.3 凡涉密人员要严守保密制度，不准向任何人泄露公司秘密。 6 处罚制度 凡造成档案文件损坏或丢失的，轻者警告，重者记过、降职直至除名。 7 附则 7.1 本制度报董事会审批，自颁布之日起执行。 7.2 各单位可自行制定《档案管理及保密制度》，所制定办法应以总公司的管理要求为准则，经总公司综合管理部批准后方可执行。 7.3 本制度的解释权归属企业综合管理部。 财务管理制度 1 总则 为了更好的发挥财务工作在企业经营管理和提高经济效益的作用，制定本制度。本企业所属公司所有会计作业处理除法令另有规定外，均依本管理制度办理。 2 部门职能 2.1 认真贯彻执行国家有关的财务管理制度。 2.2 建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强会计核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。 2.3 对所属分公司、合资公司进行内部审计。 2.4 积极为经营服务，促进企业取得较好的经济效益。 2.5 厉行节约，合理使用资金。 2.6 合理分配企业收入，及时完成所需上缴的管理费用和各项税金。 2.7 做好相关部门的协调工作。 2.8 完成企业交给的其他工作。 3 部门职责 企业财务审计部在企业领导指导下，全面负责企业的财务管理及审计工作，编制财务计划、会计核算和内部审计各项工作。 3.1 财务管理 3.1.1 依据《会计法》行使财务人员的职责，贯彻执行国家有关财经制度和政策法规。 3.1.2 根据企业的经营决策，进行财务预测，编制财务计划，做好会计核算、财务审计和企业资金筹措工作。 3.1.3 负责资产管理，对投资和合资的公司进行投资收益分析和投资回报核定工作。对固定资产做到定期配合实物管理部门清查盘点，并及时提供资产运作信息和总结资产运营情况。 3.1.4 负责资金管理，做好资金调配，提高资金使用率。及时清理债权债务，加速资金周转。 3.1.5 负责企业年度财务预算、决算和会计核算工作，及时、完整、正确编制会计报表，如实反映投资、经营和收益状况。 3.1.6 负责企业所属公司财务工作业务指导和检查，对财务人员制定相应的责任考核制度，并组织监督实施。 3.1.7 负责编制企业财务管理制度，实行会计监督，严格维护财经纪律。定期组织财务、税收、财产的检查工作，履行会计监督职能。 3.1.8 掌握财政税收信息，用好税收政策，做好企业的税收工作并加强与相关部门的业务联系。 3.1.9 负责会计资料的分类保管和归档。 3.2 内部审计 企业审计制度对企业内部的财务工作做出定期与不定期的财务审计，3.2.1 依据 并出具审计报告。 3.2.2 负责企业内部经济核算，做好各项收支计划、控制、分析工作，协助经营者完成经营目标，实现目标利润。 3.2.3 审计各公司财务收支及其他有关经济活动，参与拟定经济合同等有关经济文件，审核重大经济合同的执行情况。 3.2.4 参与资金使用的调拨计划，费用开支计划，利润分配和弥补亏损的方案审计工作。 3.2.5 审查各公司财经法规及企业管理制度执行情况。 3.3 完成领导交办的其他任务。 4 岗位要求 4.1 总公司设独立的财务审计部，配置必要的会计专业人员。总部财务审计部负责人由企业决策层任命;各分公司财务部经理由分公司主管领导提名,经总部财务审计部考核后任命。 4.2 会计人员必须由具备会计专业技术资格的人员担任，主管会计应由具备会计师以上(含会计师)专业技术资格的人员担任，其他各岗位人员应由具备会计证书的人担任。 4.3 财务工作由该部门经理负责，会计机构内部分工明确，按工作所需要设置会计人员，出纳不得兼管理收入、费用、债权债务等账目登记、稽核和会计档案的管理工作。 4.4 会计人员的调动工作岗位，应编制交接清单，并由主管会计人员监督交接。 会计人员离职或辞职，应提前一个月向主管负责人提出书面申请，未办妥交接手续的，不得离岗。 5 各岗位职责 5.1 财务审计部经理岗位职责 岗位本职:全面负责企业财务管理。 5.1.1 在企业决策层领导下，对财务工作全面负责，对内协调各分公司及各部门关系，对外协调与税务、银行、工商等相关部门的关系。 5.1.2 根据国家、地方的有关法规，结合我企业实际情况制定出企业内部财务管理制度。 5.1.3 按照企业年度计划，制定企业内部的目标制度、财务预算，并制定本部各阶段的工作计划，并组织实施。 5.1.4 根据企业战略规划、年度经营计划，拟定资金筹措和使用方案，有效地控制、监督各协调内部资金运行，确保企业财务体系高效运作。 5.1.5 全面负责企业财务管理工作，对企业资产安全、财务信息以及生产经营活动进行监督审计。 5.1.6 组织检查各项制度的执行情况，按时组织内部审计，发现违反财经纪律、财务会计制度时要及时制止纠正，并对各分公司、项目部计划完成情况做出书面的财务审计报告，上报企业领导。 5.1.7 负责企业内部财务报表，汇总企业经营财务状况，分析运营情况，为经营者提供可靠数据，定期向决策层领导做出财务报表及企业内部重大财务指标的分析报告。 5.1.8 负责企业的税收工作，拟定税收策划方案，协调对外相关部门的关系。 5.1.9 负责总部费用开支的审核，提出节约费用开支的建议，为领导当好参谋、助手。 5.1.10 组织会计人员学习专业技术，负责会计人员考评。 5.1.11 完成领导交办的其他工作。 5.2 会计主管岗位职责 岗位本职:负责企业各公司的账务处理。 5.2.1 在财务审计部经理的领导下，负责企业内部会计核算，根据国家各项财务 政策建立内部会计核算体系，制定所属各公司财务流程及监督、检查财务会计活动。 5.2.2 做好公司会计核算工作，负责合并企业内部财务报表，准确反映企业的财务状况和经营成果。 5.2.3 依据企业内部预算管理方法，审核分公司的资金收支计划和使用情况。 5.2.4 负责企业内部资金的统筹管理，根据决策层资金调拨计划进行调度和划转，及时跟踪反馈异常资金状况。 5.2.5 负责企业内部财务人员的业务培训及财务人员的考评。 6 完成领导交付的其他工作。 5.2. 5.3 审计助理岗位职责 岗位本职:负责企业内部审计。 5.3.1 接受总公司财务审计部的领导，定期审计企业各公司的财务计划、预、决算的执行情况。 5.3.2 审计各公司财务收支及其他有关经济活动，参于拟定的经济合同等有关经济文件，审核重大经济合同的执行情况。 5.3.3 审核各公司月报、年报及提供的财务信息真实、准确性。 5.3.4 参于资金使用的调拨计划，费用开支计划，利润分配和弥补亏损的方案审计工作; 5.3.5 审查各公司财经法规及企业管理制度执行情况。 5.3.6 审计各公司的经营效益，做好各项收支计划、控制、核算、分析和考核工作，协助经营者完成经营目标，实现目标利润。 5.3.7 高层离任审计，并根据企业审计制度按时对各公司的财务会计工作审计检查并出具审计报告。 5.3.8 领导交付的其他工作。 5.4 会计核算岗职责 岗位本职:负责所属公司会计核算。 5.4.1 在部门经理的领导下，据公司安排，负责所属各公司的会计核算，按企业财务部要求按时编制财务报表。 5.4.2 根据企业决策层批准的预算及企业资金收支计划、费用管理要求拟编制全 面预算，并有效地控制和执行。 5.4.3 监控指标的异常情况分析及提出改进意见。 5.4.4 根据总部的资金调拨通知，执行资金的调拨和划转。 5.4.5 负责所属公司税收工作，及时交缴各项税款，配合领导协调各相关部门的关系。 5.4.6 领导交付的其他工作。 5.5 出纳岗位职责 岗位本职:负责所属公司资金的管理。 5.5.1 在部门经理的领导下，认真做好资金管理工作。 5.5.2 严格按公司审批程序办理现金收、付款业务，认真审核现金收付凭证，一切支付必须有审核签字，方可办理。 5.5.3 对现金和有价证券安全保管，及时结算当日现金收付存，要做到帐实相符，定期上报资金情况。 5.5.4 严格按银行结算制度的规定，据审核无误手续健全的原始凭证或借据，开具银行支票，并妥善保管空白支票和有关印章。 5.5.5 月末，银行存款的帐面余额要与银行的对账单余额核对，每月做出资金余额调节表和账面相符。 5.5.6 领导交付的其他工作。 6 财务人员的管理办法 财务人员的管理体制及任职条件。 6.1 根据企业结构，各公司的财务人员，工资及人事关系由所在公司管理。 6.2 企业内财务人员上岗，要经总公司财务审计部考核、培训后上岗,各分公司财务部经理按期对部门员工进行考核，并提出任职建议。 6.3 任职财务人员要具有适合岗位需要的业务素质，有财务会计人员的职业道德、有责任心。 6.4 会计核算岗位要具有会计师以上职称，在财务会计专业岗位上连续工作二年以上。 6.5 出纳岗位要具有会计专业有效的上岗证书，并通过试用期限。 7 财务人员纪律 通过财务审计和专业考评，对公司财务人员有下列行为之一的视情节轻重，由财务审计部提出意见,报总部人事部门，按照《企业奖惩办法》处理。 7.1 因失职、渎职造成企业资产流失，使企业受到重大损失。 7.2 忽视会计基础工作，财务管理混乱。 7.3 执行企业《财务管理制度》不到位，另行制度不上报。 7.4 不依法正确核算，不能及时、准确反映企业财务状况。 7.5 不接受上级主管会计的业务指令，不按时上报财务月报和定时回报资金情况的。 7.6 接到“调拨单”指令，不及时办理转款手续，任意拖欠应上缴的各项费用和投资回报款造成严重后果。 7.7 弄虚作假及其他损害企业利益行为。 7.8 对严重违反《会计法》和企业财务管理制度的行为不制止，不报告的。 财务管理 1 财务工作 1.1 会计年度自一月一日起至十二月三十一日。 1.2 会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。 1.3 会计人员办理会计事项，必须填制或取得合法的原始凭证，并根据审核无误的原始凭证编制记账凭证。会计、出纳必须在记账凭证上签名或盖章。 1.4 会计人员应当根据账簿记录编制会计报表，并及时上报有关部门。 1.5 会计报表每月由会计人员编制并于次月三日前上报总公司财务审计部。各分公司会计报表须经会计人员、财务主管及主管领导签字盖章后，方可报出。 1.6 财务人员对企业实行会计监督。对不真实、不合法的原始凭证，不予受理，并要求更正、补充。 1.7 财务人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向主管领导书面报告，并请求查明原因，做出处理。 1.8 财务工作应当建立内部稽核制度。出纳人员不得兼管印鉴、稽核、会计档案的保管、收入、费用、债权和债务账目的登记工作。 1.9 财务人员调动工作或离职，必须与接管人员按有关规定办清交接手续，并要有专人负责监督交接。 2 资产 2.1 资金的保管与账簿的记录，应由不同人员分别负责,分清责任。 2.2 固定资产以取得成本为入账基础。固定资产是指使用年限一年以上，单位价值在2000元以上的房屋建筑物、机器、机械设备、电子设备及交通工具等。 2.3 固定资产按取得时的实际成本入账，建立明细账分类编号(注明使用部门)，并由实物管理部门建立卡片存档。 2.4 各类资产依有关制度规定，计提折旧，摊入当期费用。固定资产折旧，采用直线法，根据财政部统一的分类折旧率、残值率计提。用于管理部门的固定资产折旧计入管理费用，用于生产的固定资产折旧计入主营业成本，各项目部使用的固定资产计提折旧计入当期项目成本。 2.5 应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款等，应按往来用户进行明细核算，各种应收款要及时清算、催收、定期核对，财务人员应按季度或半年度对应收款进行清理、催收和账龄分析。 2.6 企业购置的低值易耗品按规定使用五五摊销法，分公司项目部可按一次性摊法列入成本。 2.7 企业购置的无形资产，按国家规定，不低于十年摊销。 2.8 公司在前期开办期间所发生的费用，包括工资、办公费、培训费、注册登记费及其他费用，应计入开办费科目。开办费应从正式经营的次月起，在不短于五年的期限分别摊销。 2.9 现金管理严格按照公司有关规定和内部控制制度，必须做到日清月结。 2.10银行存款的管理要做到每笔业务及时、逐笔记账，减少当月未达账项，月末根据银行对账单做出调节表。 3 负债 3.1 各项负债的入账，是依其应清偿的数额为标准。 3.2 财务人员应经常对各项应付未付的债务进行清理，并结合工程进度、项目合同等及时、足额地结算成本。 4 收入 4.1 财务人员应当合理划分产值和收入，了解合同执行情况，及时办理工程、计设等款项的结算。 4.2 财务人员不得将收入转移到其他有关单位套取现金。 5 成本和费用 5.1 经营过程中发生的各种费用，应以权责发生制原则计入成本费用，费用有递延性质的应先以预付科目列账，再于归属期间结转。凡应由本期负担而尚未应付的费用作为待摊费用，分期摊入成本。 5.2 费用的开支管理，应当根据费用性质和额度，统一核算口径。 5.3 管理费用、财务费用、营业成本作为期间费用，直接计入当期损益。 5.4 管理费用包括:管理人员的工资、奖金、计提的福利费、工会经费、教育费、劳动保护费、业务招待费、折旧费、办公费、房租、差旅费、低值易耗品摊销、物料消耗、修理费、其他费用等。 5.5 主营业成本包括:生产人员的工资、奖金、计提的福利费、工会经费、教育费、劳动保护费、业务招待费、折旧费、办公费、房租、差旅费、低值易耗品摊销、物料消耗、修理费、其他费用等。 5.6 财务费用包括经营期间的利息收支、银行手续费等。 6 利润和净值 6.1 利润总额是在一定时期内的经营成果，包括营业利润、营业外的收入净额等。 6.2 利润应按月计算。 6.3 实现的利润按国家规定五年抵补的原则，在弥补以前年度亏损后，年度有盈余或亏损时应以本期损益表示，并于下年度转入累计盈亏科目下。 6.4 结算有盈余时，先依法缴纳赢利企业所得税，再依董事会规定分配所定发放红利及盈余分配，如前年有累计亏损时，应先弥补再进行盈余分配。 6.5 净值是股东以投资人所投入资产的价值表示。 6.6 资本金的增减数，依公司章程及公司法的规定办理。 7 决算 7.1 各公司会计人员应于每月末最后一天结帐并结算公司经营状况，次月三日前按要求上报公司主管总经理及总公司财务审计部。 7.2 企业三级机构，如各项目部可在当月末前二天结账，次月一日前报主管公司财务部。 7.3 年终报表要求在次年元月五日前上报总公司财务审计部。 7.4 所需上报的报表见附表。 8 会计档案管理 8.1 凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档管理。 8.2 会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份起止、号数，由会计及有关人员签字盖章。 8.3 当年会计档案，在会计年度终了后，及时整理分年度转入财务档案室。 8.4 会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，须经主管经理批准。 9 其他事项的管理 9.1 由总公司财务审计部通知的财务人员会议，各分公司应积极参加。 9.2 在审计、检查中发现的问题，各分公司财务人员应及时进行更正。 9.3 各分公司根据经营需要，如有其他财务管理制度，应及时上报总公司财务审计部备案。 9.4 本制度未尽事宜，参照国家统一会计制度执行。 会计管理 财务会计人员是通过会计核算，真实全面反映企业经济活动全过程和财务成果。 1 会计工作要求 1.1 建立账户，设置总分类账，据现行会计制度和企业财务管理要求，建立二级明细账与明细科目，账、账相符。 1.2 账簿设置要求清晰、简明，便于理解和利用，核算工作要时效，会计信息要及时利用; 1.3 会计处理方法和程序在一般情况下，不得随意改变，以利于提高会计信息的质量，便于比较和分析。 1.4 设置账簿，必须注意以下几点: 1.4.1 填写封面内容，准确粘贴印花税票; 1.4.2 编写账户目录; 1.4.3 按顺序开设会计科目。 1.5 会计人员填制记账凭证，应对原始凭证进行审核。 1.5.1 审核经济业务内容，是否符合财务制度、法律法规和开支标准。 1.5.2 及时上网查询发票的真假。 1.5.3 审核“抬头”是否与本单位名称相符。 1.5.4 审核“填制日期”是否与报账日期相近。 1.5.5 审核“用途”是否与“发票”或“收据”相关联。 1.5.6 审核“财务签章”是否与原始凭证企业或单位名称相符。 1.5.7 审核“金额”是否正确、完整。 1.5.8 审核“大、小写”是否一致。 1.5.9 审核“票面”是否有涂改、刮擦、补贴现象。 1.6 记账时应核对发生的业务设置的会计科目是否合规。 1.6.1 原始凭证内容是否相合报销制度。 1.6.2 记账凭证与原始凭证内容是否相符，会计科目是否设置合规，确认凭证附件数量并加盖制单人印章。 1.7 编制转账凭证，登记账簿。 1.8 严格执行会计账簿更正改错的有关规定，严禁在账簿上涂改、挖补及使用修正液等。 1.9 编制会计报表和统计报表，做到报表及时、真实、准确。会计报表的编报，应根据登记完整，核对无误的账簿记录和有关资料编制，做到账帐、账表、账实相符，数字真实，内容完整，说明清楚。 1.10 按照税务机关规定的纳税时间，要求依法、定期、足额缴纳税金。 1.11 每月定期打印记账凭证和账簿，装订成册。年终或项目结束，将前一年或完工项目的记账凭证、账册、报表等按分类装订成册，完整的移交财务部档案室。 1.12 根据成本费用计划，按成本核算办法的规定，严格审核各项成本费用的开支。 1.13 根据公司要求按时参加资产的盘点工作。 1.14 根据财务会计制度，审核各项收支，对于不符合规定的收支，应提出意见， 并向领导汇报。 1.15 复核会计凭证是否合法，内容是否真实，手续是否完备，数字是否正确，会计科目是否符合制度规定。 1.16 每月按工资支付对象和成本核算的要求进行工资分配，根据工资发放计提职工福利费、教育经费、社会统筹等。年终，进行工资清算。 1.17 建立低值易耗品及材料的明细账，配合行政管理部门建立领用手续，做到购进有验收，发出有登记。按规定及时盘查，保证账账、账实相符。 1.18 人员工资的变动，应以人事处开具的增减变动单，将工资发放单和记账凭证一同保管; 1.19 认真执行发票领用登记制度，保管好未使用与已使用的发票存根。 1.20 根据会计凭证登记固定资产明细账和卡片，固定资产明细账要与物资管理部门的明细账相符，定期进行核对。按月计提固定资产折旧，年终进行全面清查。 1.21 在建工程进行明细核算，工程支出要手续齐全、严格控制，完工后及时进行决算。 1.22 往来明细账建立往来款的清算制度，加强管理，定期与单位、个人核对往来余额，每年年终必须核对清楚并由对方确认。 1.23 正确计算营业利润，计算利润分配及各种应交税金，按规定期限及时缴纳各项税金，年终清算应交税金。 1.24 月末，总账与各类明细账核对，按时编制会计报表，审核、汇总所管辖的分公司、项目部财务报表，整理会计资料并装订成册，妥善保管。 2 出纳工作要求 2.1 受理收、付现金业务，要查看收、付单据是否齐备;查看收、付凭据内容是否填写清楚、大小写金额有无差误、有无按公司流程签字，审核无误后，方可办理收、付款业务。 2.2 收付款后，要在收付款原始单据上加盖“现金收讫”、“现金付讫”章，并在收付凭证上签章。 2.3 出纳员不准挪用现金，不准私自使用公款，不准用白条抵库存，不准坐支现金，不准借用外单位帐户套取现金，不准保存帐外公款，不准租借或转让银行帐户，不准签发空头支票，不准签发空白支票。确保企业现金、有价证券安全和完 整无缺。 2.4 按财务规定需要使用转账支票的，应根据已完成的签字程的“费用支付单”上的业务内容和收款单位，开具转账支票，由会计复核无误后加盖“财务专用章”。 2.5 出纳员应在每日下班之前预结现金数额，计算当日收付存，并将结余数与实际库存数核对，做到账款相符，发现超储，应及时存入银行，以确保资金安全。 2.6 每日离开办公室时，要及时锁上保险柜，确保安全。 2.7 出纳员管理的公司银行印鉴卡、库存现金、各种有价证券、印章、空白收据和支票，及其他重要凭证或物件，必须放置在保险柜中保管。如发现遗失，应及时挂失并上报主管领导。 2.8 除公司采购转帐支付事项由公司采购专员领用转帐支票同城转帐支付外，其他支付事项必须由公司出纳员亲自到银行办理，不得由他人代办。 2.9 必须按照国务院《现金管理暂行条例》和中国人民银行《加强现金管理规定》中规定的现金收支范围，办理现金收付业务。 2.10 年末，将1-12月的调节表及本年签发的作废支票一起装订成册，入档案管理。 3 收支计划目标管理 3.1 根据企业经营情况，编制财务计划，必须坚持“以收定支、收支平衡、统筹兼顾、确保重点”的原则，厉行节约,有效地分配使用资金。 3.2 预算收支计划由各分公司、各职能部门分别编制，上报各主管公司领导复审，报总部计划管理部，最后报公司董事会批复，由财务审计部及计划管理部监督执行。 3.3 经公司董事会批复的财务收支预算计划是财务工作的依据，各部门都应严格贯彻执行。一切计划外支出，财务部有权拒付。如有特殊情况需增加预算的，应补办手续，经各主管领导审核,上报公司计划经营部再按规定程序报董事会批复，财务部门方可予以支付款项。 3.4 为保证财务收支计划的实施，各部门对下达的各种费用应严格掌握，财务审计部对每月反馈财务收支状况进行核实，并在每月初转计划经营部，半年进行考核，确保计划目标实施。 4 成本费用管理 为了加强成本、费用管理，正确、真实核算成本费用，考核各项支出情况，做到增收节支、杜绝浪费，特定成本管理办法。 4.1 企业各公司成本费用分别由各公司按年初预算方案进行管理，财务部负责审核、监督，并进行会计核算。 4.2 财务部负责审核每笔开支的合法性，对不符合国家财税法规和企业规章制度的费用支出财务部有权拒付，并监督改正，对拒不纠正的报请主管领导，并按有关规定做出处理。 4.3 成本、费用报销的原始凭证应取得有税务监制的正式发票，报销必须由:经 办人 部门主管 财务主管(会计) 主管总经理签字(项目经理)审批。 对手续不全的，财务人员有权拒绝支付。 4.4 财务人真实反映支出内容，填制记账凭证应按会计科目使用要求正确归集成本。 5 现金管理 为完善企业现金收支的内部管理，遵守国家的现金政策，充分发挥现金使用效益和保证经营的现金需要量，特制定本办法。 5.1 企业所属各公司的收入款项，都应交各财务部门根据项目分别入账，不得由其他部门或个人保管。 5.2 企业所属各公司应在下列范围内使用现金: 5.2.1 员工工资、补贴、奖金、加班费; 5.2.2 个人的劳务报酬; 5.2.3 出差人员必须携带的差旅费; 5.2.4 不超过2000元以下的零星开支; 5.2.5 经领导同意支付的备用金，按规定一般不得超过借款个人月工资金额; 5.2.6 总公司财务审计部下发的调拨单。 5.3 企业所属各公司因经营所需要提取大额现金(超过伍万元)应提前三天与财务部门预约。 5.4 银行结算管理 为加强结算凭证的管理，严格结算程序，保障结算资金的安全可靠，更好地 发挥资金使用效果，根据中国人民银行票据使用的规定，特定本企业票据使用管理办法。 5.4.1 财务部门常用的结算凭证的分类:支票、信汇、电汇、银行汇票。对已使用的结算凭证，存根联和记账联必须在记账凭证内保存，作废的结算票据应加盖作废章。 5.4.2 防止结算票据遗失，支票使用应按编号，建立支票使用登记簿。领用人必须经审批程序后到财务部门办理领用手续，所有结算票据应有领用人签收。 5.4.3 结算票据的签发，由出纳根据审批金额填写，对单位不详、金额不详的，如需对外签发限额支票的，出纳要写清限额与期限，不得支付空白支票。 5.4.4 使用结算票据，要与发票、接收单位、用途及金额一致。 5.4.5 收入结算支票进行背书转让的，应留下复印件为原始凭证作为记账依据。 6 费用支出管理 物资采购、基地建设、对外分包工程等费用支付。 6.1 关于预算内的物资采购，每月据总公司计划经营部批复的报告，由财务部执行付款。同时，将有关的文件或复印件留财务部门以作备案。 6.2 基地建设的费用支付，应由综合管理部年初将编制计划报相关部门，由董事会审批过的用款计划转财务审计部。具体支付时，由综合管理部根据合同内容要求写出书面付款报告及验工计价报告经主管领导审批后，由财务部支付款项。 6.3 其他对外分包及外出作业测量费用的支付，应根据合同的内容，由主管部门提前提出支付计划，原则上是总合同款未收到账，不提前支付分包外出作业测量费用的工程款。具体支付程序同上。 6.4 原则上没有报计划的费用，财务部有权拒绝支付，但上述各项费用，有重大、特殊情况，经计划经营部核实报经董事长(会)特批的费用可执行计划外支付。 7 材料物资采购规定 7.1 材料物资根据价值分类;固定资产、低值易耗品、材料。 7.2 材料物资采购必须有计划，采购大型设备、仪器，申请部门应提前提出申请计划。根据时间划分为年度计划和月度计划，年度计划由使用部门在年末十二月二十五日前报主管领导有相关部门审批后转财务部门备案。 7.3 材料物资采购:各公司、项目部按规定，单位价值超出一万元的计划内购置， 经领导审批后，由各公司综合部论质比价，确定供货单位，负责进行采购。各项目部采购批量试验仪器由所属主管公司配合采购。计划外的采购要有总部计划经营部据流程申批的报告，方可支付采购。 7.4 验收入库手续，固定资产在办理入库手续前，必须进行验收。各公司综合部为实物管理部门，实物验收由综合管理部及使用部门共同进行，专业技术设备由技术部门指派专业人员参加验收，经验收无误符合订货合同的物资，由实物管理部门建立资产档案，并按企业《固定资产管理办法》在当月上报总部综合部备案。 8 固定资产的报废、调拨程序 8.1 固定资产报废与损失 8.1.1 固定资产报废手续是指一些已经无使用价值，不能进行使用的资产，报废时需要进行的审批程序。 8.1.2 固定资产报废是根据每年二次由实物管理部门和公司财务部门统一组织盘点情况而定，上半年在七月份进行盘点，下半年在次年一月份进行盘点。 8.1.3 固定资产报废时，需要固定资产使用部门写出书面的固定资产报废报告，由专业技术部鉴定后，部门负责人、主管领导签署意见，根据《企业实物管理办法》报公司总经理或董事会审定后，由财务部门进行账务处理。 8.1.4 固定资产损失(丢失)，由固定资产使用部门及经办人按资产净值金额，写出书面报告，根据《企业实物管理办法》报公司总经理或董事会审定后，财务会计方可做帐务处理。 8.2 固定资产的调拨 8.2.1 固定资产调拨是指企业内部之间办理改变资产使用关系的转账手续。临时借用的资产不需要办理变更手续，只需要双方办理临时借用证明，注明资产名称、数量、时间等。 8.2.2 固定资产调拨时由双方交接部门在调拨单上签字确认，并由主管领导签署意见，转实物管理部门和财务部门办理变更。 8.2.3 固定资产调拨时，若对资产的净值的分摊以及折旧的方法有争议时，双方应达成一致意见后再办理调拨。 8.2.4 对实际已经转移使用但未办理调拨手续的固定资产，其折旧仍在原资产使用部门计提。 9 票据及印鉴章管理 9.1 建立发票、支票、收据的领用及印鉴章使用制度，安全保管各类票据及印鉴章。 9.2 票据管理由财务部门专人(出纳)统一管理，有关部门需要使用时，由专人负责开具。 9.3 票据的填写要准确、真实、完整、大小写金额相符，并不得涂改。发票内容有修改的，应加盖更正章和个人私章。 9.4 企业内部任何公司的发票不得代开、转开、虚开和借用，发票日期要顺延。 9.5 及时收回用完的票据，进行复核，注销。对填写错的票据应完整保管其各联，同时加盖作废章，不得私自销毁。 9.6 财务部门应按规定对票据进行购入、保管、领用、核销等管理。 9.7 财务所使用的印鉴章，由财务部负责保管，财务专用章由主管会计负责管理，法人章由出纳负责保管。 9.8 所有需加盖财务印章的票据均由出纳开据票据由主管会计加盖印章。 10 会计电算化管理 10.1 会计人员必须持有“二证”(会计上岗证、电算上岗证)上岗，严格执行电算操作规定，自觉遵守有关管理制度，熟练掌握操作技术，准确无误的运用计算机进行会计核算。会计电算化所用计算机由财务部门专用，未经许可，其他人员不得调阅会计资料，注意做好内控和保密工作。 10.2 制证员、复核员、记账员、会计主管应按财务软件设置的工作权限进行操作，未经许可，不能混岗操作，以明确责任。 10.3 各岗位操作人员必须认真细致及时的进行操作，并密切配合，衔接好各环节的工作，保证会计资料的正确、全面、及时的得到存储和反映。 10.4 未经会计电算化专门训练的人员，不得私自上机操作，若要上机须经财务部门领导同意后，在会计电算操作员监督下方可执行，以免对计算机内信息进行修改、破坏、和泄密。 10.5 自觉维护电脑设备的环境情况，保护与电脑设备有关的办公用品及公共财产不受损失。严格执行各项制度，遵守安全规程，按规定程序开机、关机。 10.6 及时录入财务信息，提高录入效率。不私自调出、修改、删除职责以外的 程序、数据。不能私自泄露有关技术资料及向外提供、复制盘片。不能泄露操作密码，如已泄露应及时汇报并迅速修改。对所有的技术资料和备份由专人负责保管，不得私自外借。 10.7 如计算机内有运算数据时，需征询该操作人员是否可显示，否则不得退出、删除、修改。如有故障，要立即停机并记录情况，迅速查找原因。下班前，必须切断设备电源，关闭门窗。 10.8 月末，及时打印记账凭证，并做好资料备份，保管好备份软件。每年末打印各类明细账，装订成册。 11 会计档案管理 11.1 每月末，会计凭证要装订整齐、完整、牢固，妥善保管，便于查阅。 11.2 年度终了，各种账簿加封面后装订成册，写完全账簿封面有关内容，存入档案。 11.3 会计报表统一收集、整理、装订、立卷归档，将全年会计报表按时间顺序整理装订成册，逐项写明报表名称、页数、归档日期。 11.4 会计档案必须采取保护措施，做到完好无缺，不丢失，不破损，不霉烂，保管期限按会计制度统一规定，不得擅自变更。 11.5 项目工程完工后，会计档案应及时、完整移交公司财务审计部档案室统一管理，并办理移交清单。 11.6 会计档案不得借出，如有需要，经总经理批准，可以提供查阅或者复制，并办理登记手续。 12 财务人员交接制度 12.1 财务人员辞职、离职需提前一个月向所属分公司及总公司财务部书面报告提出，没有办理完交接手续的不得离职。 12.2 财务人员离职前必须将本人的会计工作在规定期限内全部移交清楚，接管人员认真接管移交工作，并办理移交未了事项。 12.3 财务移交人员在交接前，必须将未记账目记录完毕，并在最后一笔余额上加盖印章，对未了事项加以说明，编制移交清单，双方及监督交接人员必须签名盖章。 12.4 库存现金必须和账面一致，银行存款金额必须与银行对账单相符，财产物 资的债权债务明细账金额与总账有关账户的金额核对相符。 12.5 公司财务部的出纳交接由会计人员监督交接，主管会计交接由财务主管监督交接，分公司、项目部的会计工作交接由该公司主管会计或项目部主管会计监督交接。 13 费用报销制度 13.1 时间要求如下: 13.1.1 为了合理安排工作时间，可规定报销时间; 13.1.2 每周有不少于三天时间为付款、报销日; 13.1.3 借支办理业务的，要求事毕一周内签字报销; 13.1.4 因公出差，在出差回来的一周内签字报销。 13.2 费用报销流程 报销申请人(经办人) 粘贴单据 部门经理 审核 财务经理 复核 主管领导 批复 出纳 再复核、付款、制证 会计 记账、归案。 13.3 环节的要求 13.3.1 根据业务需要经财务主管领导同意后，经办人可向公司财务部借支，凭借据在财务部借出相应金额。业务完成后应在一周内到财务部报销，逾期不报者，财务部可在当月工资中扣除。 13.3.2 报销申请人据费用实际开支情况粘贴单据，严禁虚报和假报; 13.3.3 费用报销应符合公司规定，凡超过公司规定标准范围的要先征得公司主管总经理的同意和批准。 13.3.4 单据要整齐、清楚地粘贴在报销单上，便于装订入案。 13.3.5 贴完单据后，要工整清楚地填写报销事项和内容，签上报销人姓名、金额大小写及附件的张数，严禁字迹潦草和涂改。 13.3.6 单据要明确抬头、时间和内容。 13.3.7 单据的时效原则上在一个月内报销，超过半年的单据失效。 13.3.8 报销申请人部门主管应根据报销凭证审核事项是否属实、金额是否准确，并剔除不合理单据，审核认同后签字。 13.3.9 财务经理复审，主要是核实票据真假，并按公司费用报销标准和财务制度，进行实质性审核和程序性审核，并签字。 13.3.10 财务主管领导根据部门负责人审核和财务经理复核的单据进行审批。 13.3.11 出纳依据财务制度再次审核原始单据，无误后付款，付款后在原始单据上加盖付讫章。 13.3.12 任何款项支出，未经授权负责人签字认可，出纳员不得付款，否则后果自负。 另外，总经理专项费用安排及专职司机的费用，均要由总经理确认后转部门经理复核并依次签报。 内部审计 1 目的 为加强纽科公司对所属各分公司和部门的财务监督、审核力度，促进纽科企业各项规章制度的有效贯彻、执行，充分发挥审计的监督管理作用，加强公司内部控制，结合本公司的具体情况，特制定本规定。 2 适用范围 本制度适用于纽科公司各项内部财务审计活动。 3 审计机构 审计机构由纽科企业主管财务总经理领导，财务审计部负责实施，主要实施人员有财务审计部经理、审计助理、主管会计。财务审计部在报经主管领导批准后，有权调配公司其他财务人员参与公司内部审计工作。 4 职责 内部审计人员不对被审计的活动和事项负责，只对审计报告的真实性和准确性负责。审计人员对被审单位的违规和不合理行为有权做出制止的决定，并及时将有关事项向主管领导汇报，由公司领导做出最终处罚决定。 5 审计人员的职业道德 内部审计人员应按公司的要求进行审计，忠于职守、坚持原则、客观公正、实事求是、保守秘密、不徇私舞弊、不玩忽职守。 6 被审计单位的职责、义务、权利 6.1 应积极配合审计人员的审计工作，提供完整的审计资料，如实回答审计人员的询问，不得拒绝、隐匿、谎报。 6.2 不得以任何理由阻挠审计工作的开展，不得对审计人员打击报复。 6.3 不得威胁、恐吓、贿赂审计人员，干扰审计报告的真实性。 6.4 有权对审计人员的违规行为向公司领导进行举报和申诉。 7 内部审计的任务 7.1 对各分公司、合作公司的资金、财产的完整安全进行监督审计。 7.2 对各分公司、合作公司的财务收支、费用预算、经济合同的执行以及经济效益进行审计监督。 7.3 对各分公司、合作公司的财务报表进行审计。 7.4 对各分公司、合作公司的内部控制制度的健全、有效及执行情况进行监督检查;对各分公司、合作公司执行总公司各项制度的情况进行监督检查。 7.5 根据公司要求和领导指示进行的其他财务专项审计。 8 根据公司的工作安排和具体情况，财务审计部拟订审计计划，报公司主管领导批准后实施。 9 审计计划 9.1 财务审计部根据公司要求，编制全年财务审计计划，并报经主管领导批准。 9.2 在编制审计计划前，应了解被审单位以下情况，以确定审计重点: 9.2.1 相关内部控制制度; 9.2.2 与财务有关的重要合同; 9.2.3 各公司的行业、帐务设置、人员分工; 9.2.4 其他与编制审计计划相关的重要情况。 9.3 在编制审计计划时，应特别考虑以下因素: 9.3.1 审计目的、审计范围; 9.3.2 被审计单位以前年度的审计情况; 9.3.3 其他情况。 9.4 审计计划的基本内容如下: 9.4.1 审计目标; 9.4.2 审计流程; 9.4.3 审计工作底稿; 9.4.4 其他有关内容。 10 实施审计前，书面通知被审计单位，由被审计单位准备相关审计资料;对货币资金的审计可以采取突击检查的方法。 11 被审计单位准备相关审计资料必须真实，审计人员检查被审计单位的会计报表、账簿、凭证等资料，对有关审计事项调查取证，被审计单位相关人员必须密切配合。 12 审计实施 12.1 资金、资产的审计 12.1.1 货币资金审计: (1)是否存在贪污挪用行为，非法侵占、私设小金库行为; (2)货币资金的账面金额是否真实存在; (3)有无乱借乱支，白条长期抵库; (4)货币资金的管理是否符合有关金融规定; (5)有无存在非经授权的账外资金; (6)收支凭证的完整性、真实性、合理性; (7)存折中的利息有无及时入账; (8)有无不给收据而收现金的情况; (9)是否有不相容职务由同一人执行; (10)银行存款是否定期与银行核对，定期编制银行余额调节表; (11)是否存在公款私存的现象; (12)银行支票的管理是否规范; (13)银行预留印鉴管理是否规范; (14)其他情况。 12.1.2 固定资产、存货审计: (1)确定固定资产、存货是否存在; (2)确定固定资产、存货是否归被审计单位所有; (3)审查企业固定资产、存货内部控制系统是否完善; (4)审查固定资产、存货的计价方法是否正确; (5)审查固定资产、存货的购进、发出业务是否合规、真实、正确，采购是否执行公司制度; (6)确定固定资产、存货的品质状况; (7)审查固定资产、存货项目在会计报表上的列示是否恰当; (8)固定资产的报废是否执行公司制度; (9)其他审核事项。 12.1.3 应收账款: (1)对应收账款余额作分析性复核,如有重大波动,应询问并分析其波动原因,做出记录; (2)应收帐款帐龄分析; (3)审核分析有贷方余额的项目、余额为零的项目、非正常的项目; (4)结合其他应收款及预收账款明细余额,查明是否有双方同时挂帐的项目; (5)在应收账款明细表上标出至审计时已收回的应收账款金额,对己收回金额较大的款项进行常规检查; (6) 对未发询证函的应收账款,审查有关原始凭证,确认其入账依据是否充分、有效性; (7)审查应收账款的正确性和真实性，是否存在捏造应收账款，或者会计人员利用应收账款，进行贪污或挪用的情况发生; (8)其他需审计事项。 12.2 财务收支审计 12.2.1 检查营业收入、支出核算内容是否符合会计制度的规定。 12.2.2 抽查营业收入、支出中金额较大或性质特别的项目,审核其内容的真实性和依据的充分性。 12.2.3 审核主营业务收入、成本和其他业务收入、成本核算内容是否混淆:是否有将应属于主营业务收入、成本的内容列入其他业务收入、支出;将属于其他业务收入、支出的内容列入主营业务收入、成本的现象。 12.2.4 检查已发生的各项营业收入、支出是否及时全部入账，有无不入账现象，账务处理是否正确。 其他应付款账户中，或不入账，12.2.5 检查是否有将收到的营业收入挂至“” 形成账外小金库的现象。 12.2.6 检查各项支出是否在授权范围内进行审批，有无越权审批的支出。 12.2.7 检查各项支出是否有预算，有无挪用资金的情况。 12.2.8 其他审计事项。 12.3 预算审计 12.3.1 审核预算编制的合理性。 12.3.2 审核分项及总预算的执行情况。 12.3.3 审核是否有超预算滞后报销的情况。 12.3.4 审核是否有挪用预算内资金的情况。 12.3.5 分析预算的执行情况。 12.3.6 其他预算情况。 12.4 财务报表的审计。 12.4.1 审核财务报表的准确性。 12.4.2 审核财务报表的真实性。 12.4.3 审核财务报表的会计期间是否符合公司规定。 12.4.4 审核合并会计报表内部业务的抵消是否正确。 12.4.5 其他审核计事项。 12.5 内部控制制度的审计 12.5.1 审计签字流程、权限是否执行公司有关制度。 12.5.2 审计采购物品是否执行公司的控制制度，是否存在漏洞导致有舞弊行为发生的可能。 12.5.3 审核是否执行公司的固定资产、存货管理制度，固定资产、存货管理制度执行是否到位。 12.5.4 审计差旅费报销制度，是否按制度执行。 12.5.5 审核工资制定及发放制度。 12.5.6 往来管理制度。 12.5.7 其他财务制制度的执行情况。 13 审计人员的审计过程记录应经相关单位和人员对审计事项进行签证。 14 对审计中发现的问题，审计人员应随时向被审计单位及其他有关单位和有关人员提出改进的建议。 15 审计结束后，审计人员应及时作出审计报告，通知被审计单位，报送公司主管领导审批。经批准的审计报告和审计处理决定，送达被审计单位，被审计单位必须严格执行。 16 内部审计报告的形成、生效、回复和申诉 16.1 审计人员在形成完整的审计工作底稿和收集充分的审计证据后，独立地形成审计意见、完成审计报告。审计人员根据审计底稿形成审计意见应不受其他人影响; 16.2 常规财务审计中，审计人员在完成审计报告初稿后，以一定的形式(当面沟通、电子邮件或传真)送达被审计单位相关人员，被审计单位应该最迟在三个工作日内，将关于征求审计报告书面意见反馈财务审计部;相关的单位和人员不对审计事项进行回函说明的，视同对审计报告无异议。 16.3 财务审计部将审计报告直接汇报主管领导，由公司领导对审计报告做必要的批复。 16.4 由财务审计部负责将审计报告和公司领导的批复下达给被审单位，审计报告自送达之日起生效。 17 财务审计部对所有或以一定的比例对所进行的审计项目进行追踪审计，检查被审计单位采纳审计意见和执行审计决定的情况。 18 审计报告等审计资料，由财务审计部归档，按会计法规定期限保存。 19 审计档案的借阅，一般仅限财务审计部门，如外部人员借阅须报经主管领导及财务审计部经理批准方可借阅。 20 本规定及公布之日起执行。 附表: 固定资产折旧年限标准 分类 名 称 计提折旧年限 预计残值率 1 房屋建筑 40 3% 2 电子计算设备 5 3% 3 印刷设备 8 3% 4 钻探设备 5 3% 5 运输设备 8 3% 6 化验、试验仪器 5 3% 7 电子测量仪量 5 3% 8 管理用家具 5 3% 9 勘探测绘仪器 5 3% 人力资源管理办法 1 总则 1.1目的 为加强人力资源管理，规范人力资源管理流程，使人力资源得到合理配置，依据《中华人民共和国劳动合同法》及相关法规，制定本办法。 1.2 范围 企业所属各单位均适用本办法。 2 人员招聘 2.1 企业各部门因业务需要招聘人员，方案需由综合管理部审核，可自行组织招聘或由综合管理部统一组织招聘。 2.2 招聘人员的甄选考试可由各部门自行决定，必要时由综合管理部统一组织。 2.3 各单位人员聘用的审批权限归属各单位。 3 员工培训 为提高员工素质及工作效率，公司将不定期举办各种培训。被指定参加的员工，如无特殊原因，不得拒绝参加。 3.1 职前培训 新进人员在报到之后，由各单位人事部门安排职前培训。 3.1.1 介绍公司整体的基本情况、发展战略、经营方针。 3.1.2 简介该员工所服务单位的基本情况、各项规章制度及其他注意事项。 3.2 在职培训 3.2.1 各单位根据所需培训的目标、对象、课程、教材，拟定培训计划。 3.2.2 员工在培训后，视情况需要上交心得报告，成绩优劣作为考核依据。 3.2.3 不断研究学习本职技能，精益求精。 3.3 专业培训 3.3.1 视情况需要，办理专门的培训。 3.3.2 汇集专业报导或讲座材料，印发给每位员工学习。 3.3.3 邀请专家学者来公司作系列专题演讲，举办各种讲座、观摩。 4 员工任用 新进人员审查合格后，进入试用期。 4.1 试用人员报到时，各单位人事部门应缴验下列材料: 4.1.1 《员工基本情况统计表》(附表1); 4.1.2 身份证、学历证书、职称证书、资质证书; 4.1.3 近期免冠照片2张; 4.1.4 其他相关必要的人事材料。 4.2 各单位人事部门每月要将新进人员资料按要求填写《人员变动信息表》(附表2)报企业综合管理部备案。 4.3 试用 4.3.1 新进人员试用期原则上为二个月，期满考核合格者，方可转正(正式录用);表现突出者，经所属单位人事部门审核后可缩短试用期，一般不得少于1个月。 4.3.2 试用期满，试用人员所属部门负责人按《试用期考核评估表》(附表3)所列标准，对试用员工进行评估，经各单位人事部门签署意见后，报各单位总经理审批。 4.3.3 试用期员工转岗，应有一个月的考察期，但试用期转正的时间不延长。 4.3.4 试用期内员工不能晋升职位。 4.3.5 试用期内员工与公司双方都有权随时解除劳动关系。 4.4 转正 4.4.1 员工转正必须符合下列条件: (1)试用期满; (2)试用期考核合格; (3)表现突出，业绩显著者，经各单位总经理批准可提前转正; (4)经正常手续批准的。 4.4.2 员工转正审批程序: (1)试用员工应于试用期结束前7日，向所属部门负责人提交书面转正申请; (2)各单位部门负责人应于3日内，依《试用期考核评估表》逐项考核，并做出综合评语，然后交于人事部门签署意见，报各单位总经理审批; (3)如试用员工考核不合格，部门负责人需在《试用期考核评估表》上说明原因，并提出处理建议，如:延长试用期、降职、解除劳动关系等。各单位部门负责人持经总经理批准的《试用期考核评估表》向员工说明处理意见。 4.4.3 员工转正后待遇自转正之日起按合同约定执行。 4.4.4 转正员工试用期记入本公司工龄。 4.4.5 凡以欺骗等手段获得转正的，一经查出视为无效，并按违纪处理。 4.5 调动 4.5.1 各单位间员工调动应填写《人事调动函》(附表4)报企业综合管理部批准，并执综合管理部开据的《报到通知单》(附表4)到新岗位报到。 4.5.2 调动人任职、薪职通知一经开出，同时相应调整调出、调入单位的成本(费用)预算。未经企业综合管理部批准，一律不得擅自调整岗位。 4.6 任免 4.6.1 公司所有管理人员均实行聘任制，即聘用和解聘。 4.6.2 企业管理人员的任免: (1)总经理由董事会任免; (2)副总经理由总经理提名，董事长批准; (3)各部门负责人的任免，由主管领导提名，总经理批准。 4.6.3 各单位管理人员的任免: (1)各单位负责人由董事会任免; (2)各单位副职领导及项目经理由各单位负责人提名，报企业综合管理部审核，总经理批准; (3)各单位中层以上管理人员的任免需报企业综合管理部。 4.7 离职 4.7.1 员工辞职应提前一个月提交辞职报告，由部门负责人签署意见后，呈所在公司领导批准。 4.7.2 各单位人事部门依据辞职报告发给《离职通知单》(附表5)，通知本人于规定离职日当天，依离职通知单上应办理的事项，逐项办理移交，办理完毕后，由人事部门审核无误后，填写《工资结算通知单》办理停薪手续。财务部门在接到离职人员《工资结算通知单》后结算核发工资。在上述手续办完后，由人事部门为其办理人事档案、统筹及保险的转移。 4.7.3 各单位人员离职的审批权限归属各单位，每月要将人员变动情况按要求填写《人员变动信息表》报企业综合管理部备案。各单位中层以上管理人员辞职需报企业综合管理部批准。 5 绩效考核 5.1 各单位可根据行业状况自行制定绩效考核相关管理办法。 5.2 各单位组织本公司的考评，中层以上管理人员的考评结果须报企业综合管理部备案。 6 薪酬福利 各单位可依据有关规定自行制定薪酬福利相关管理办法。 7 附则 7.1 本制度自颁布之日起执行。 7.2 各单位可依据本办法自行制定相应管理办法，加强人力资源的管理。 7.3 本制度的解释权归属企业综合管理部。 8 纽科企业人力资源管理流程图(附图1) 附图1: 各分公司及合作单位根据工作需 要制定部门设置及岗位编制 报企业综合管理部审批确定各 单位的部门编制及岗位编制 各单位负责人由董事会任命，副各单位进行新员工的招 聘、录用 职领导及项目经理由其负责人提名， 报企业综合管理部审核，总经理批准 新聘人员相关资料须在人事部 门备案(员工情况统计表、身份证、 学历证、职称证、资质证等) 各单位对员工进行工作技能的 鉴定、考核 合格 转正，根据员工申请，各单位确 定是否依次办理人事档案代理、统 筹、保险等福利 是 企业综合管理部审核并负责办 理该员工的人事档案代理、统筹、不 保险等 合 格 按规定办人员离职，经各单位批准 理离职手续 综合管理部审核，办理档案、 统筹等关系的转移 附表1 纽科企业员工基本情况统计表 公司名称: 个人编号: 部 门 职 务 职 称 职 位 姓 名 性 别 民 族 生 日 学 历 婚 否 身份证号 团员 手机 政治 入党 联系 入职 面貌 时间 方式 时间 党员 宅电 所学 毕业时间及 专业 院校 外语 社保办理?养老 ?工伤 ?失业 ?已办理 ?尚未办理 社保办理项目 水平 情况 ?医疗 ?住房公积金 籍 贯 现 住 址 档案所 户口所在地 在地 教 育 及 培 训 经 历 家 社 庭 会 成 关 员 系 及 情 主 况 要 工 作 经 历 注:请在生日一栏注明“阴历”或“阳历” 附表2 人员变动信息表 月份: 序变动 变动 姓名 身份证号 岗位 事由 备注 号 情况 时间 附表3 试用期考核评估表 姓 名 部 门 职 务 学 历 专 业 入职日期 评估期间 年 月 日 至 年 月 日，共计 月。 1. 评估期间主要工作绩效及业务水平评价---(共计50分) 自我评分 分 主管评分 分 【小计(A)= ?自我评分×0.3+?主管评分×0.7】 小计(A)________分 (应?50分) 2. 考勤---( 共计10分) 旷工(-5分/评估项目 事假(-2分/天) 病假(-1分/天) 迟到( -1分/次) 早退(-1分/次) 天) 次数/天数 合计 小计(B) 分 (应?10分) 3. 其它评核项目---( 共计40分) 分项 说明 评价标准 主管评分 10-能独立处理复杂的工作，且正确性几乎是最高水平。 工处理工作任务的7-能独立执行职务，速度及正确性在平均水准之上。 作技能(执行力度、5-处理工作的速度及正确性达到平均水准。 技速度、准确度) 3-能处理通常的工作，但速度及正确性在平均水准之下。 能 1-工作的速度及质量有问题，需要上司的检查及指导的事较多。 5-能把知识充分地运用在对复杂而困难问题的处理上。 综合执行职务所专4-能把知识较准确地运用在日常工作上。 需的知识(包括基业3-具备执行工作任务所必须的专业知识。 知础知识、实务知1-具备所担当职务的一般知识。 识 识、相关知识) 0-不具备所担当职务的一般知识。 分项 说明 评价标准 主管评分 5-对于过高程度之目标及外在困难度相当高的情形下，全力以赴，大致而言，该员工努积极寻求解决方法，发挥了所有的努力以达目标。 努力达成目标的程度4-在高程度之目标之下，能尽全力达成要求。 力(考量目标达成是3-在一般的目标之下，虽达成不理想，但已尽了十分的努力。 度 否有外在因素影响) 1-努力稍嫌不足。 0-未尽一般之努力。 5-对于公司规定,职场纪律十分了解，并积极遵守。 了解并遵守公司的遵4-对于公司规定,职场纪律已有了解，并从未违反公司的规定。 方针、工作规则、奖守3-偶尔未能遵守规定，但一经告知后则会立即改进。 惩规定、职场纪律以纪律 1-偶尔违反规定，须一再提醒才会记得改进。(如仪容不整等。) 及遵循上司指示的 程度。 0-时常有不遵守规定之情况，经告知仍虚应了事，完全不放心上。 5-始终尽最大的努力，如期完成工作。 相当了解自己的责 任、立场，努力达成4-虽遭遇困难，但仍能努力完成工作。 责上司的期待，从无回任3-对所交付的工作大致能达成。 感 避或转嫁责任，能如1-对自己的工作职责并不了解，以致认知不清，偶有推诿的情况。 期完成所交付的工0-了解自己的职责，却又将责任回避或转嫁他人，做事虎头蛇尾。 作。 5-对工作的改善，总能提出具体有效的对策，品质亦为最高级。 具有改善工作品质改4-对推行工作改善的意愿高，其品质在平均水准之上。 的意愿，对提高职务善3-有改善的意愿，品质，在平均水准。 的品质或效率，能发意愿 1-改善意愿及品质均未达平均水准，需要上司指导，缺乏自发性。 挥创造力，并提出具 体改善实行的方案。 0-对改善工作不太关心，虽有上司指导与忠告，仍敷衍了事。 5-总是积极提升团队合作，也能主动积极地协助他人。 有团体中一份子的团4-能为促进团队合作而努力。 认知，保持团体合队作，并积极协助他3-虽未能主动促进团队合作，但也能配合团队合理之要求。 意人，建立良好的团队识 1-欠缺团队意识，偶有妨碍团队合作及和谐气氛的情形。 合作气氛。 0-以自我为中心，常有扰乱团队合作及和谐气氛的情形。 小计(C)_______分 (应?40分) 评估结果低于65分的试用期员工不能转正 总得分(A+B+C),_________分 特别说明 综合评语 评定人: 日期: 部门负责人意见 综合管理部意见 总经理意见 评定意见 附表4 报 到 通 知 单 : 先生/女士，原任职于 ，担任 ，于 年 月 日到你处报到，原部门工资发放至 年 月 日，请妥善安排工作，并将其薪酬标准反馈综合管理部。 综合管理部负责人: 总经理: 年 月 日 人 事 调 动 函 综合管理部: 根据公司安排， 先生/女士，原任我部 ， 自 年 月 日起调离我部，由公司另行安排，工资已发放至 年 月 日。 项目部: 经办人: 负责人: 年 月 日 附表5 离 职 通 知 单 部 门 职 务 姓 名 公司已批准于 年 月 日离职，请依下列项目办理离职手续。 顺序 应办事项 经办部门 说明 1 交接经办工作及资料 所在部门 2 有无给公司造成损失 缴回个人领用钥匙及3 物品 所在部门 4 住宿人员办理退宿 有无欠帐、有无财物5 未清事项 财务审计部 社会统筹个人部分有6 无欠费 缴回门禁考勤卡及其7 他物品 人事档案、户口及其综合管理部 8 他事项 9 发薪审核 总经理意见 1、上述事项办理完毕，方可离职。 2、财务审计部凭本离职通知单发放薪金后，转回行政人事部存档。 3、各项目部在册人员离职，1-4项由项目经理签字，5-6项由项目财务签字，办理后传真总部，7-9项由综合管理部办理。 计划工作管理办法 为加强企业计划工作的统一监督管理，保障企业健康发展和正常有序运行对计划工作的需求，根据企业2007年年度经理办公会议纪要及2008年企业发展规划，特制定本办法。 本办法适用于企业各部门、分公司(所、合作公司)计划编报、组织实施和监督管理工作。 1 基本任务 1.1 在科学预测的基础上，为企业的发展方向，发展规模和发展速度提供依据，制定企业的长远规划，并通过近期计划组织实施。 1.2 根据市场需要和企业能力，签订各项经济合同，编制企业的年度、月计划，使企业各项生产经营活动和各项工作在企业统一的计划下协调进行。 1.3 充分挖掘及合理利用企业的一切人力、物力、财力，不断改善企业的各项技术经济指标，以取得最佳的经济效果。 2 原则 2.1 企业由一名副总经理主管计划工作，专门负责对各种计划的编制、执行进行检查与考核。 2.2 企业的计划管理根据“统一领导，归口管理”的原则，企业总部、分公司、各项目三级进行管理，企业计划管理部是企业计划工作主责管理部门,各职能部门都分别是各种专业计划的归口部门。 2.3 为保证企业计划工作的正常开展，应加强综合计划机构，提高它在企业中应有的地位和作用，各分公司(所、合作公司)计划部门和归口部门也必须根据计 划工作的要求配备专职(或兼职)的计划人员。 2.4 企业计划必须认真进行综合平衡，坚持“积极平衡，留有余地”的原则，不留缺口，不“打埋伏”。 2.5 企业的各项计划是企业基本组成部分，是企业生产经营活动的依据，计划一经下达，各级部门都必须采取切实有效的措施，保证计划的实现。 2.6 统计工作是企业的一项基础工作，是监督检查计划执行情况的重要工具，应准确、及时、全面反馈计划执行情况，反对弄虚作假。 3 长远规划 长远规划是确定企业未来发展方向和奋斗目标的战略计划，它通过年度计划的安排逐步实现。 3.1 主要内容如下: 3.1.1 企业产品的发展方向; 3.1.2 企业生产的发展规模; 3.1.3 企业技术发展、技术改造方向; 3.1.4 企业技术经济指标将要达到的水平; 3.1.5 企业组织、管理水平的提高和安全环保等生产条件的改造; 3.1.6 职工教育培训及文化设施建设; 3.1.7 职工生活福利设施的改造和提高; 3.1.8 能源及原材料的节约。 3.2 主要依据如下: 3.2.1 市场需要; 3.2.2 企业的生产技术条件; 3.2.3 国内外科学技术最新成就和发展趋势; 3.2.4 技术改进、引进和改善管理、提高职能、技术水平以后所能提供的潜力。 3.3 编制程序 长远发展规划的编制工作由企业分管经营发展副总经理主持，企业经营发展部负责汇总、综合平衡，提出总体方案和上报。各归口部门按规划要求负责搜集、整理资料，提出专业规划(草案)。长远发展规划经企业董事会批准后分年组织实施。 4 年度、月计划 年度、月计划是企业全体职工在计划年度、月内的行动纲领，又是安排月度计划的重要依据。因此，企业各个生产环节和各个方面的生产经营活动，都必须严格按计划执行。 4.1 编制的主要依据 根据已批准的企业长远发展规划分年实施方案，企业总经理办公会提出的年度方针目标，已签订的合同，中标通知书，合作意向，市场预测资料，前期预计完成数字及企业历史统计资料，经审定过的各种技术经济定额。 4.2 编制深度 具体到每个项目每个月的计划经营活动情况。 4.3 年度综合计划编制内容 分公司(所、合作分司)计划包括，合同(含中标通知书、纪要、合作意向)额;有效合同额;合同变更额;完成产值应收款项、实收款项、实际到帐、回款情况等，做到数据准确、资料完整，可追溯并配有必要的文字说明。 4.4 上报时限 各分公司(所、合作公司)于上年12月28日前向企业计划管理部上报其全年计划;每月28号前上报上月计划完成情况及下月计划调整情况。企业计划管理部三个工作日内汇总，并经主管副总经理批准后下达。 4.5 上报形式 各分公司(所、合作公司)上报的计划必须由负责人签名后书面形式上报。 4.6 编制程序 年度、月计划的编制采取统一领导，分工负责，综合平衡的方法进行编制，即由分管计划工作的副总经理负责领导，企业各部门、分公司(所、合作公司)计划部门和归口部门按“管什么业务，就编什么计划”的原则以及规定的计划表式，负责编制各专业计划，计划管理部负责拟定编制计划的总进度，组织综合平衡及年度、月计划上报、下达工作。 5 计划的调整 为维护计划的严肃性，企业计划经批准下达后，必须严格执行，各归口部门和执行单位均不得随意修改。如确因客观原因影响，经主观努力仍不能完成计划时，在有利于调动广大职工完成计划积极性的前提下上报调整计划申请，调整计 5.1 调整年度计划应提前一个季度申请，调整月计划应提前十五天申请。 5.2 调整某一项计划，如需同时相应调整其他有关计划时，应一并上报，呈请审 5.3 调整计划指标一律以书面批复为准，在未接到书面批复之前，一律按原计划考核。 6 计划的检查和考核 各级领导必须随时监督检查计划的执行情况，及时发现执行过程中的问题，采取有效措施解决问题，以保证计划的顺利完成。检查计划执行情况，应充分利用统计报表，会计报表，业务报表等资料。检查计划的实际完成数，一律以统计报表数为依据。 7 形象进度 为保证合同的正常履行，直接参与生产的分公司(所、合作公司)，在上报计划时根据合同(含中标通知书、纪要、合作意向)绘制生产形象进度图(横道图)，并标注各节点工期，企业将定期、不定期对各项目生产情况进行检查。 附图:公司计划管理流程图 企业长远规划 计划审核报告 董事会 ,月初, 批复执行,月初, 主管副总经理 企业年度计划 汇总,月底, 本月执行情况及下企业各部门 计划管理部 月计划,28号, 本月执行情况及下 月计划,28号, 企业本部计划 分公司计划 执行 执行 分公司负责人 分公司各部门 计划人员 本月执行情况及下月计划 本月执行情况及下月计划 项目负责人 本部计划 各项目计划 执行 执行 预算管理办法 为加强企业全面预算管理工作，提高管理工作效率和经济效益，实现企业资源优化配置，特制定本办法。 本办法适用于企业各部门、分公司(所、合作公司)预算、审批、执行、控制、调整、考核和监督管理工作。 1 基本任务 1.1 根据企业战略目标，确定企业年度经营目标并组织实施。 1.2 明确企业各部门预算管理的职责和权限，发挥各级预算分管部门和预算责任单位的职能作用。 1.3 合理配置企业各项资源。 1.4 对企业经济活动进行管理、控制、分析和监督。 1.5 为考核评价企业经营财务业绩提供有效依据。 2 原则 2.1 预算管理工作实行总经理负责制，分级实施，全员参与，企业由一名副总经理主管预算管理工作编制、审核、考核。 2.2 企业计划经营部是企业预算管理编制、审核的主责部门;财务审计部是日常管理的监管执行部门，各部门协助分管和严格执行，共同监督控制，保证预算目标的实现。 2.3 预算管理工作应认真贯彻执行国家和企业的各项方针和政策，以保证企业各项管理工作有序进行为目标，合理分配和使用预算资源，充分提高经济效益。 2.4 预算管理应本着真实性原则、规范性原则、全面性原则、准确性原则、及时性原则。 2.5 加强对预算控制执行合法性、合理性的监控;要通过预算管理建立激励与约束机制，调动各部门、企业员工共同参与预算管理的积极性。 3 主要项目 预算管理是按照预算管理工作程序并通过预算模型测算产生的企业总预算，是对企业整体资源有效分配和运用的综合表现形式。它主要包括经营预算、资本性支出预算和财务预算。 3.1 经营预算反映业务发展目标及其各项构成要素。根据业务发展、用户需求和市场竞争情况确定业务发展目标，包括产品业务量、业务收入、用户发展数、市场占有率等目标。 3.2 资本性支出预算主要指固定资产投资预算和固定资产采购预算。 3.3 财务预算分为财务收支预算、资产负债预算和融资预算。 4 预算的编制 经营预算、资本性支出预算中固定资产投资预算由财务审计部会同经营发展部根据批准的公司长期规划编制。 财务支出预算及固定资产采购预算由企业各部门及分公司(所、合作公司)编制。 4.1 依据 4.1.1 各分公司(所、合作公司)上报并经批准《项目预算编制办法》;未上报的《项目预算编制办法》单位应尽快上报。 4.1.2 各分公司(所、合作公司)、项目近3年内的实际支出情况，行业平均水平等; 4.1.3 企业有关预算管理的会议纪要。 4.1.4 现行物价水平。 4.1.5 各分公司(所、合作公司)自身的经营能力，即成本控制水平、费用节支率、工作完成率等因素。 4.1.6 各项目合同(含中标通知书、纪要、合作意向)。 4.2 深度及内容 各分公司(所、合作公司)管理层及下属各项目、企业各部门每月需支出费用。 各分公司(所、合作公司)本部费用包括:人工费用(基本工资、加班费/奖金、津贴等)、固定资产、办公费、经营费、通讯费、交通费、书报杂志、燃料费、差旅费、招待费、其他费用等;下属项目部发生的生产费用按照不同行业划分的项目(合同)，依据已批准的各公司(所、合作公司)的项目预算管理办法，分列不同的预算细目，各单位可自行设定格式。 4.3 上报时限 企业各部门、各分公司(所、合作公司)年度预算上年度最后一个月月底前编制并上报;于每月月底最后一周编制月预算并上报。按项目编制，尽可能细化，做到可操作、可考核。各公司提交的预算将在3个工作日内予以批复。 4.4 流程见附表 4.5 其他 4.5.1 在预算上报、审批下达过程中，预算要经过自上而下、自下而上多次平衡，计划经营部和各部门要紧密配合，共同做好预算编制的调整工作。 4.5.2 加强预算执行情况分析，建立预算定期公告制度。预算执行主责部门要按月编制预算执行情况报告，掌握预算执行情况的动态和差异，对预算执行中的异常情况报告进行重点分析，并提交企业领导层决策，及时调整经营措施，保证企业预算目标的完成。 5 预算的调整 为维护预算的严肃性，企业预算经批准下达后，必须严格执行，各归口部门和执行单位均不得随意修改。如确受客观原因影响，经主观努力仍不能按原预算执行时，在最大化利用资源的前提下上报调整预算申请。 调整预算一律以书面批复为准，在未接到书面批复之前，一律按原预算执行。 6 审批流程 6.1 年度预算 各公司(或部门)上报企业计划经营部，由计划经营部上报董事会，董事会讨论批准后由计划经营部签发执行，企业财务审计部监督执行(详见附图一:年度预算、追加预算流程)。 6.2 月预算 各公司(或部门)上报企业计划经营部，由计划经营部根据年度预算及追加预算签发执行，企业财务审计部监督执行(详见附图二:月预算流程图)。 6.3 追加预算 各公司(或部门)上报企业计划经营部，由计划经营部上报董事会，董事会讨论批准后由计划经营部签发执行，企业财务审计部监督执行(详见附图一:年度预算、追加预算流程)。 追加预算批复后须及时分解调整到月预算中，调整后的月预算经企业计划经营部批复后方可列支执行。 7 违反预算管理办法的处罚 在预算执行过程中若有违反预算管理办法的，计划经营部将视情节轻重提出处罚措施，报请董事会批准过后进行处罚。 附图一:年度预算、追加预算 各公司本部预算 各项目预算 项目负责人 (签字) 财务部 综合部 企业财务审计部 经理 (监督执行， (签字) 反馈执行结果) 执行结果 执行 企业计划经营部 (上报、签发， 督查执行结果) 反馈 分管副总经理 总经理 董事会 企业年度预算、追加预算 说明:单实线是报批过程，双实线是执行过程，虚线是执行结果反馈过程。 附图二:月预算流程图 各公司本部预算 各项目预算 项目负责人 (签字) 财务部 综合部 企业财务审计部 经理 (监督执行， (签字) 反馈执行结果) 执行结果 执行 企业计划经营部 (上报、签发， 督查执行结果) 反馈 分管副总经理 月预算 总经理 董事会 说明:单实线是报批过程，双实线是执行过程，虚线是执行结果反馈过程。 合同管理办法 1 总则 1.1 为了促进企业对外经济活动的开展，规范对外业务往来中的经济行为，明确员工在工作中的职责，防止企业蒙受不必要的经济损失，特制定本办法。 1.2 合同作为明确合同双方权利、义务的依据，具有法律约束力，故凡在经营管理活动中以企业名义与外界发生经济往来的，应当签订经济合同。 1.3 本办法所指合同(除即时清结者外)均采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均视为合同的组成部分。 1.4 本办法所包括的合同包括经营开发、建设工程、设计、监理、销售、借款、维修、保险等经济方面的合同，不包括劳动合同。 1.5 国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本。 1.6 企业合同的订立、履行、变更、解除和终止等重要事宜由计划管理部进行动态监督管理;分公司(所、合作公司)合同的订立、履行、变更、解除和终止等重要事宜由所在单位的相关部门进行动态监督管理，企业计划管理部对各分公司、部门相关合同实行指导。 2 合同的订立 2.1 与外界达成经济往来意向，经协商一致，应订立经济合同。 2.2 除企业法定代表人外，其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外订立书面经济合同。 2.3 国家通行的标准化、格式化的合同由经办人经法定代表人授权可直接签订并交计划管理部备案。 2.4 非标准化、格式化的合同或对标准化、格式化合同进行重大修改的合同，拟稿完毕后，经办人填写合同流转单，并确定合同编号(格式及要求后附)。 2.5 流程中各审核意见签署于合同流转单及待审核合同文本上，合同流转单作为合同审核过程中的记录和凭证由印章保管人在合同盖章后留存并及时归档。 2.6 合同订立后，在履行过程中，经办人员应及时掌握合同执行情况，对涉及合同履行中的变更、解除等重要事项，应及时汇报，并依上述流程履行审核手续。 2.7 作废的合同应依上述流程履行手续，并将所有份数合同随附，最后由企业计划管理部归档。 2.8 有关合同变更、解除等事宜使用合同专用印章，以合同流转单上的签字为准。 3 合同资料的管理 3.1 合同作为企业对外经济活动的重要法律依据和企业内部明确职责的凭证，有关人员应保守合同秘密，并及时按机密程度专门归档。 3.2 合同原则上一式三份，一份存企业计划管理部、一份存企业财务审计部、一份由分公司保存;如只有一份正本的，正本存企业计划管理部，副本或复印件存企业财务审计部、各相关业务部门和分公司。 3.3 各有关人员应妥善保管与合同有关的资料，包括相关的文书、图表、传真件以及合同流转单等。 3.4 每一合同履行完毕或长期合同的每一阶段完成，各有关人员应及时将上述有关资料整理清楚，交档案管理人员存档。以上资料不得随意放置、销毁、遗失。 4 责任 4.1 凡因越权处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给企业造成损失的，追究其经济和行政责任。 4.2 故意或重大过失而给企业造成重大损失的，移送国家有关机关追究其法律责任。 5 说明 5.1 本办法适用于企业总部和各下属公司。 5.2 合同签订一律采用合同专用章，企业合同专用章由计划管理部保管，各分公司(所、合作公司)合同专用章由本单位相应部门管理。 5.3 办法自发布之日起生效实施。 附则: 合同编号由三级代码组成，分别为:所在公司简称的字母代号、合同种类代号、按签订时间排序的阿拉伯数字。各代码如下: 1、公司代码 公司名称 简称 代码 郑州纽科工程咨询有限公司 纽科 NK 河南豫路工程咨询有限公司 豫路 YL 河南省路嘉路桥工程有限公司 路嘉路桥 LJLQ 河南豫路通工程咨询有限公司 豫路通 YLT 上海纽科工程咨询有限公司 上海纽科 SHNK 郑州纽科工程咨询有限公司图文分公司 图文 TW 河南省交通科技中心勘察设计所 设计所 SJS 上海市政工程设计研究总院中原分院 分院 FY 郑州信大捷安信息技术有限公司 信大 XD 上海金电网安信息技术有限公司 金电 JD 2、类型代码 类别 代码 收入合同 ? 支付合同 ? 采购合同 ? 合作协议 ? 其他 ? 3、数字代码 年度+序号 如:08001 合同编号示例: NK–?–08001 附件: 合同流转单 部门: 经办人: 日期: 编号: 合同名称: 合同主要事宜: 合同文本资料: 部门经理: 财务审计部: 计划管理部: 分管副总经理: 总经理: 日期: 日期: 日期: 日期: 日期: 兹授权: 签订此合同。 授权人: 说明:1、本表适用涉及合同订立、变更、解除、作废等事宜; 2、部门经理、财务审计部审核人、计划管理部审核人、分管副总经理、总经理或授 权委托人根据各自权限审核、签字; 3、本流程中必须随时附合同稿及有关文件，凡审核同意者同时在其中一份合同正本 上签字，以此作为存档的依据。 财务支付签字规定 为保证公司财务安全，更好地调配资金流转，提高资金使用效率，特作如下规定: 1、各单位负责人须按批准的预算签字支付所需资金。 2、借支或调用超过5万元或累计超过10万元人民币的支付，必须上报纽科企业财务最终签字人批准后，才能执行。 、各单位财务支付签字人须无条件执行企业财务管理制度和财务支付签字3 规定。 关于文件、印鉴的管理规定 1 行文程序 1.1 凡以“郑州纽科工程咨询有限公司(以下简称公司)”名义下发的正规(红头)文件，由主办部门拟稿，主管领导审核后，送综合管理部编号，总经理签发。 1.2 凡本公司名义下发的便函等文件，由主办部门拟稿，主管领导审核后，呈总经理签发。 1.3 凡以各部门名义发出的便函等文件，由各部门拟稿，主管领导签发。 2 文件的管理 2.1 本公司各类文件由综合管理部负责签收登记、催办和传阅、保管、立卷等处理，要做到及时、准确、安全。 2.2 收到文件后，应根据其时间、内容和性质，及时送交领导或有关部门传阅处理，阅后及时交相关人员保管。 2.3 文件管理人员必须遵守保密原则，对于保密或机密文件做到不问、不看、不说。文书材料等未经公司领导允许不得复印借出。 2.4 严格文件借阅手续，各部人员查、借阅文件需经本部门负责人批准并办理借阅手续，阅后及时归还，不得擅自复印、借出，不得私自保存文件。 3 印鉴的管理 3.1 本公司印章由综合管理部专人负责保管;法人章由财务审计部专人负责保管;合同专用章由计划经营部专人负责保管;业务专用章由业务主办人负责保管。 3.2 本公司印章的使用，正常业务由综合管理部核准，特殊情况(如带出使用)需报主管领导签字同意。监印人应将用印内容及用印人进行登记以备查考，对未经核准的文件不得擅自用印，违者给予处分，对造成不良后果的，追究法律责任。 3.3 各部门与协作单位签属合同(协议)需要盖合同章时，按照《合同管理办法》相关规定执行。 4 附则 4.1 本制度报董事会审批，自颁布之日起执行。 4.2 各单位可依据本规定自行制定相应管理办法。 4.3 本规定的解释权归属企业综合管理部。 固定资产管理办法 为加强企业固定资产的保管及使用管理，掌握固定资产的构成与使用情况，特制定本办法。 1 目的 1.1 维护固定资产的安全，防止流失或失窃。 1.2 使固定资产发挥其应有的作用。 1.3 消除资产闲置，避免浪费资金。 固定资产的界定 2 根据公司财务管理制度规定,固定资产是指使用年限一年以上，单位价值在2000元以上的房屋建筑物、机器、机械设备、电子设备及交通工具等。 3 固定资产的购入 3.1 各单位可依据批准的预算自行购入单位价值在1万元以下的固定资产。 3.2 各单位购入单位价值在1万元(含)以上的固定资产，需专项报企业计划经营部审批，按程序经批准后方可购入。该项固定资产购入后，购入单位应将购置发票(复印件)、设备配置(性能)清单及批复的购置申请(复印件)一并交计划经营部审核后转综合管理部备案。由企业综合管理部建立台帐。 3.3 工作现场非永久性基建、装修支出，不在本办法管理之内。 4 固定资产的管理 4.1 各单位要做好所管理、使用固定资产的管理、保养、维护工作。健全相关制度，明确责任人。 4.2 各单位应根据所属类型对固定资产进行编号管理，同时根据公司财务管理规定建账管理，确保帐实相符。 4.3 各单位单位价值在1万元(含)以上的固定资产纳入企业固定资产的管理，应于每年6月初、12月初两次填报《固定资产自查清单》将固定资产(单位价值1万元及以上)情况报至企业综合管理部。各单位在使用期间，负责其日常管理、保养、维护，并建立使用、维护档案。 4.4 各单位单位价值在1万元(含)以上的固定资产丢失，其使用保管人员按照固定资产现价的50%进行赔偿。 5 固定资产的转移 5.1 固定资产的转移包括固定资产调拨、外借或出租，凡固定资产转移，各单位资产管理部门应做好相应的登记，完善相应手续。 5.2 单位价值1万元以下的固定资产在企业内部的转移由各单位负责人批准，并要有完善的调出、调入登记手续和调出、接收双方开据的凭据;单位价值1万元以下固定资产的企业外转移及单位价值1万元(含)以上固定资产的转移，需报计划经营部批准，并由综合管理部备案。 5.3 单位价值在1万元(含)以上的大型通用固定资产(如普通车辆、办公机具等)在调出原使用单位后，先交企业综合管理部维护、保养，确保能正常使用后，再交付调入单位。所产生的维护保养费用，计入调出单位成本。对于专业设备(如工程机械、试验检测设备等)则由调出单位自行维护、保养后再交付调入单位。 5.4 各单位凡使用调入的固定资产按其折旧后的现值计入项目成本。 6 固定资产报废、处置 6.1 各单位固定资产的报废、处置，按公司财务管理办法执行。 6.2 各单位单位价值1万元(含)以上的固定资产折旧计提完毕后，其调配所有权归属纽科企业。 6.3 单位价值1万元(含)以上固定资产的报废、处置需提前报企业综合管理部审批，经批准后方可对资产进行相关处理，亦可交由综合管理部处置。 7 附则 7.1 本制度自颁布之日起执行。 7.2 各单位可依据本办法自行制定相应管理办法，加强固定资产的管理。 7.3 本制度的解释权归属企业综合管理部。 驾驶员奖惩办法 目的: 为加强车辆管理，提高司机班工作效率，节约开支，保障公司各项公务活动用车的正常进行，特制定本办法。 适用范围: 本办法适用于企业驾驶人员，实习期和试用期驾驶人员的考核评定也参考依据本办法进行。 1 驾驶员工作流程 1.1 出车 上班前检查车况(油量、清洁)——接到出车通知——出车——安全到达目的地——返回公司——填写《车辆行驶记录表》。 1.2 车辆保养、维修 1.2.1 车辆每行驶5000公里应进行正常保养，驾驶员要及时按规定对车辆进行保养。 1.2.2 驾驶员填写《车辆维修申请单》——车班班长检查车况、签字——金额1000元(含)以内的由部门经理审批/超过1000元的由主管领导审批——定点单位维修——及时填写《车辆维修保养记录表》——车辆维修记录存档并建立台帐。 1.3 车辆费用登记 驾驶员应在每月1号将上月《车辆行驶记录表》、《加油记录表》报至车班班长，由车班班长填写《车辆费用登记表》并对驾驶员进行考核。 2 考核办法 本着集中管理、统一调度的原则，每月对驾驶员进行一次考核。 2.1 考核内容 2.1.1 百公里油耗 分值:20分 (1)根据全年油耗分季节算出油耗核定值，每月考核如高出核定值15%以内的，按比例扣分; (2)超过核定值15%的此项为0分; (3)超过核定值20%的取消考核奖金。 2.1.2 车辆保养、维修及保洁 分值:20分 (1)特殊情况未经主管人员批准，不按要求保养或不到指定单位按规定程序维修者，本项为0分; (2)车辆不及时清洗每发现一次扣5分; (3)在维修保养中弄虚作假者一经发现，本项为0分并取消全月考核奖金。 2.1.3 服务质量 分值:10分 (1)由综合管理部征求用车单位意见决定，用车单位投诉一次扣5分; (2)超过3次(含)取消全月考核奖金。 2.1.4 考勤及遵守纪律情况 分值:30分 (1)每月出勤(含加班)不满22天者，按请假天数比例扣分; (2)事前未报告，迟到者每次扣5分; (3)无特殊情况，未能及时出车者每次扣5分; (4)上班时间，随意窜岗者每次扣5分; (5)上班时间，打瞌睡影响正常工作者，每次扣10分，超过3次(含)取消全月考核奖金; (6)公里数弄虚作假者本项为0分，并取消全月考核奖金。 2.1.5 责任事故 分值:20分 出现我方主要责任事故(按交警裁定，特殊情况由主管人员任定)一次本项为0分，取消当事人全月考核奖金，并承担相应的经济责任。 2.2 执行办法 2.1.1 本考核每月进行一次，由综合管理部根据考核内容核定分值。 2.1.2 考核分值低于70分的为不合格。 2.1.3 根据考核分值为驾驶员发放考核奖金。 3 出车补助 本着按劳取酬的原则，每月对驾驶员的行车公里数、外业及长途天数进行核算，发放出车补助。 3.1 行车公里数 3.1.1 驾驶员每行驶100公里加3分。 3.1.2 如遇特殊情况(如车辆借出、他人驾驶等)需把相应公里数减除。 3.1.3 本项补助最高限额150元。 3.2 外业及长途天数 3.2.1 驾驶员出外业及长途每天5分，以当月《车辆行驶记录表》为准。 3.2.2 每位驾驶员应及时将出外业及长途情况报至车班班长处。 4 奖金 4.1 驾驶员每月奖金由考核奖金和出车补助两部分组成，其中考核奖金根据考核办法相关内容计算得出。 4.2 每1分1元钱。 4.3 次月7号前由综合管理部根据实际情况统计得分，计算驾驶员上月奖金，10号发放。 5 处罚 5.1 驾驶员应于次月1—3号需将相关表格报至综合管理部，无特殊情况不按时交纳者，不予以核算奖金。 5.2 车辆事故的处罚按责任比例而定，驾驶员本人应承担的罚款额等于判决书上确定的我方赔付金额乘以我方所负责任比例(以事故鉴定书为准)。 5.3 有以下一项行为者将予以清退: 5.3.1 未经批准私自驾车或将车辆交于他人驾驶者; 5.3.2 年累计三个月考核不合格者; 5.3.3 造成重大事故且我方负主要责任; 5.3.4 无任务情况下，不经批准夜间不返回驻地者; 5.3.5 不服从领导安排，拒不执行任务者; 5.3.5 醉酒驾车。 6 附则 6.1 本办法自颁布之日起执行。 6.2 各单位可依据本办法自行制定相应管理办法。 6.3 本办法的解释权归属企业综合管理部。 后附《驾驶员奖惩内容表》 附件: 驾驶员奖惩内容表 考 核 项目 出车补助 分值 考 核 办 法 1、高出核定值15%以内的，按比例扣分; 1 百公里油耗 20 2、超过15%的此项为0分; 3、超过20%的取消考核奖金。 1、特殊情况未经主管人员批准，不按要求 保养或不到指定单位按规定程序维修者， 车辆保养、维修本项为0分; 2 20 及保洁 2、车辆不及时清洗每发现一次扣5分; 3、在维修保养中弄虚作假者一经发现，本 项为0分并取消全月考核奖金。 1、由综合管理部征求用车单位意见决定， 3 服务质量 10 用车单位投诉一次扣5分; 2、超过3次(含)取消全月考核奖金。 1、每月出勤(含加班)不满22天者，按 请假天数比例扣分; 2、事前未报告，迟到者每次扣5分; 3、无特殊情况，未能及时出车者每次扣5 分; 考勤及遵守纪4 30 4、上班时间，随意窜岗者每次扣5分; 律情况 5、上班时间，打瞌睡影响正常工作者，每 次扣10分，超过3次(含)取消全月考核 奖金; 6、公里数弄虚作假者本项为0分，并取消 全月考核奖金。 出现我方主要责任事故(按交警裁定，特 殊情况由主管人员任定)一次本项为0分，5 车班责任事故 20 取消当事人全月考核奖金，并承担相应的 经济责任。 1、驾驶员每行驶100公里加3分; 行车公里2、如遇特殊情况(如车辆借出、他人驾驶6 数 等)需把相应公里数减除; 3、本项补助最高限额150元。 1、驾驶员出外业及长途每天5分，以当月出外业及《车辆行驶记录表》为准; 7 长途天数 2、每位驾驶员应及时将出外业及长途情况 报至车班班长处。