###认证咨询公司质量和环境管理体系QE内审员试卷
###飞达认证咨询公司质量和环境管理体系内审员试卷
姓名 单位 得分 一、 选择题(每题2分，共20分)，将你认为正确的一个答案字母填在横线上。 1、企业内审员应由 来担任。
A、 质量和环境管理人员 B、与被审核部门无关人员
C、经培训取得资格认可人员 D、B+C
2、企业内部审核用以证实 。
A、员工的工作是否符合规范 B、质量和环境管理体系与标准是否符合，实施是否有效 C、产品检验结果有效
3、为了消除产生不合格原因应采取 。
A、返修 B、返工 C、纠正 D、纠正措施
4、缺陷指未满足 要求。
A、质量、使用 B、标准、
合同
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C、与预期或规定用途有关的 5、环境因素识别范围包括: 。
A、组织的活动、产品和服务 B、组织使用的产品和服务 C、A+B 6、组织应获取、确认并及时更新与其环境因素有关的法律、法规和其它要求。其它要求指的是: 。
A、产业规范 B、与官方机构的协定 C、企业内部的
管理制度
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D、A+B+C
7、采购进来的产品必须进行 。
A、检验 B、验证 C、试验 D、检查
8、污染预防是建立和保持环境管理体系的主导思想，其具体做法是: 。 A、源头控制 B、过程控制 C、源头控制、过程控制、末端治理 D、源头控制、末端治理
9、质量和环境方针应形成文件，必须由 规定。
A、组织的最高管理者 B、质量环境经理 C、质量环境手册作者 10、审核组长应 。
A、由受审核方指定 B、管理审核的全过程 C、确定审核需要和目的 二、 是非题。(每题3分，共30分)你认为正确的划“?”，错误的“×”。 1、持续改进是指环境和质量问题不断减少的过程。 ( )
2、环境管理
方案
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是按其优先次序确定组织为实现目标和指标的专项活动。 ( ) 3、最高管理者必须定期进行管理评审。 ( ) 4、组织必须评审每个采购合同，以确保供方能按合同要求供货。 ( ) 5、为确保质量和环境管理体系的有效运行，应对负责质量和环境的管理人员进行培训，使其具有相应的意识和能力。 ( ) 6、所有返工后的产品必须进行再次验证。 ( ) 7、组织应对有关质量和环境问题的意见、投诉进行登记、处理和答复，并记录处理结果。
( ) 8、环境监测包括对组织的环境绩效和与重要环境因素有关的运行控制的监测。
( ) 9、审核员的职责之一是调查不符合的原因，并确定必要的纠正措施。 ( ) 10、采购文件发布之前，应审批所规定的要求是否适当。 ( ) 三、 简答题。(每题5分，共30分)
1、 内部审核的目的是什么,
2、 内部质量审核的依据是什么,
3、 简述内部质量审核的一般程序。
4、 简述不合格报告的主要内容及如何写好不合格报告。
5、 文件审核的要求有哪些,
6、 检查表的编制应考虑哪些方面的问题,
四、 根据不合格事实，指出不符合ISO9001:2000标准中哪个具体条款，并简述理由。
(每题5分，共20分)
1、 机械加工车间车工段的一名车工，在万用车床加工鼓风机的主轴，使用的图纸编号为
B150-11B，该工人说这是年初发的新图，而审核员在技术科看到鼓风机主轴图纸更改通
知，两周前已经用B150-11C取代B150-11B。
2、 审核员在生产经营部看顾客对产品质量的投诉，经营部长说对顾客的投诉作了汇总分
析，制定了相应的纠正措施，均已实施完成。当审核员察看验证记录时，部长说对顾客
投诉确实作了处理，厂里就没有记录。
3、 审核员在修理车间审核时，发现该该车间行车司机没有操作证。当问到车间主任时，
车间主任说:“行车司机病了，目前车间很忙，只好暂时由他代替几天”。
4、 审核员在实验室审核时发现，实验室内的过硫酸钾的使用和贮存在环境因素清单中未
登记。当问到实验室负责人时，该负责人说:“这是5月份新购进的，还没来得及登记”。
答案:
一、D、B、D、C、C、C、D、C、C、B
二、×、?、?、×、×、?、?、?、×、?
三、
1、 1是确定质量和环境管理体系和标准符合性、实施有效性;
2是重要的管理手段;
3为第三方的审核做好准备;
4内部改进的一种机制。
2、 1标准:ISO9001和ISO14001标准，2手册，3程序文件，4完成规定任务的文件——
作业指导书，5合同，6适用法律、法规和其它要求
3、 1确定任务，2审核准备(成立审核组、编制审核
计划
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、查看有关文件、通知受审核
部门，3现场审核，(召开首次会议、收集客观证据、开不合格项报告)，4召开末次
会议(下审核结论、宣读不合格项报告)，5纠正措施的跟踪验证，6汇总分析(纠正
措施的计划完成情况)
4、1受审核部门及负责人姓名，2审核员姓名，3审核的依据，4不合格事实的描述，5不
合格类型，6纠正措施及完成日期，7纠正措施完成情况及验证
1力求具体，事情发生的地点、时间、责任人、发现了什么现象及关键细节
2不合格的性质，要点明哪些事做得不对
3就违反标准或质量手册的哪个条款，判断比较确切
5、 1文件内容是否覆盖并符合质量和环境管理体系标准全部要素中的管理要求，不应回
避和遗漏;
2通过文件内容描述的质量和环境管理体系是否具备系统性，逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径;
3初步审查文件的合理性;
4质量和环境管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求;
5名词术语是否符合GB/T19001-ISO9001和GB/T24001-ISO14001标准的要求。 6、 1对照标准和手册的要求把标准中4-8章的规定变成问题的调查
2选择典型的问题，3结合受审核部门的情况，4抽样的代表性，5时间要有余地
6检查表要有可操作性
四、1本案例不符合ISO9001:2000标准中4.2.3条款确保外来文件得到识别并控制其分发。
技术科有图纸更改通知，即把B150-11C取代B150-11B，而车间工人却仍用原来图纸加工，使外来文件没有分发到车间
2本案例中不符合ISO9001:2000标准中8.5.2条E款记录所采取措施的结果。 经营部长虽对顾客的投诉进行汇总分析，制定了相应措施，均已实施完成。但没有记录所采取措施的结果
3本案例不符合ISO9001:2000标准中7.4.1采购控制条款，组织应控制其采购过程，以确保采购产品符合要求，其过程中包括有对供方重新
评价
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。所购水泥的生产厂原是合格供方，但因质量问题取消了合格资格，只听说其有进步，显然违背了采购控制中的重新评价
4本案例中不符合ISO14001标准中4.4.2条款 “从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验，胜任他所担负的工作”。行车司机属特种作业，需要经过专业部门培训取得操作证后，才能上岗。该车间安排未经过培训的人员操作行车，显然不符合规定。
5本案例不符合ISO14001标准4.3.1条款“组织应确定其活动、产品或服务中能够控制，以及期望对他施加影响的环境因素，并及时更新这方面的信息”。该实验室新购进的过硫酸钾有强氧化性，并对眼、粘膜或皮肤有刺激性，具有燃烧爆炸危险和烧伤危险，而该实验室没有及时识别，将其列入环境因素清单。
浙公网安备 33021202002483