辽宁省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷

辽宁省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷 辽宁省期货从业资格:外汇衍生品考试试卷 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。 A(只能经营期货经纪业务 B(可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 D(同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 D(期货投资者 3、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A(1459.64点 B(1460.64点 ————————————————————————————————————————————————————— C(1469.64点 D(1470.64点 4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A(丁某 B(小王 C(期货公司 D(期货公司和丁某 5、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A(配额 B(依法征税 C(许可证 D(审核 6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 ————————————————————————————————————————————————————— D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 7、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 1 A(买入100手 B(卖出100手 C(买入200手 D(卖出200手 8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 ，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A(闪电图 B(K线图 C(分时图 D(竹线图 9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A(净资产不低于人民币100万元 ————————————————————————————————————————————————————— B(申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C(不存在不良诚信 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 D(具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A(20 B(15 C(10 D(5 11、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。 A(10 B(15 C(30 D(60 12、我国期货交易所会员必须是()。 A(自然人 B(事业单位 C(境内企业法人 D(境外企业法人 ————————————————————————————————————————————————————— 13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。 A(及时向主管部门报告 B(公平对待该投资者 C(及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D(了解投资者的投资目标 14、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。 A(拟设立营业部的决议文件 2 B(申请日前6个月月末的风险监管报表 C(营业部的管理制度文本 D(拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 15、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是()。 A(企业承担损失Y，期货公司承担费用X B(期货公司承担费用X和损失Y C(企业承担费用X，期货公司承担损失Y D(企业承担费用X和损失Y 16、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的————————————————————————————————————————————————————— 恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A(15000点 B(15124点 C(15224点 D(15324点 17、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A(中国期货业协会 B(本交易所会员大会 C(本交易所理事会 D(中国证监会 18、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 19、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A(会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B(会员由期货公司会员组成 C(期货交易所对会员结算 ————————————————————————————————————————————————————— D(会员对其受托的客户结算 20、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。 A(76320元 B(76480元 C(152640元 D(152960元 21、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 3 D(2008年4月30日 22、沪深300股指数的基期指数定为__。 A(100点 B(1000点 C(2000点 D(3000点 23、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 ————————————————————————————————————————————————————— B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 24、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。 A(双向指令 B(止损指令 C(套利指令 D(市价指令 25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例()。 A(不得低于85% B(不得高于85% C(不得低于15% D(不得高于15% 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 A(财务负责人 B(期货公司董事长 C(期货公司监事会主席 ————————————————————————————————————————————————————— D(除期货公司监事会主席以外的监事 2、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A(V形 B(双重顶(底) C(三重顶(底) D(矩形 3、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 4、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的 情形时，应当回避。 A(本人 B(父母 C(配偶 4 D(子女 5、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A(有两个相同高度的高点 B(有两个相同高度的低点 C(向下突破颈线 —————————————————————————————————————————————————— ——— D(向上突破颈线 6、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D(检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 7、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A(国有企业 B(国有控股企业 C(金融机构 D(事业单位 8、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。 ————————————————————————————————————————————————————— A(向协会申诉 B(对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C(对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D(可以向仲裁机构提起仲裁 10、按执行时间划分，期权可以分为__。 A(看涨期权 B(看跌期权 C(欧式期权 D(美式期权 11、下列关于商品供给的说法，正确的是__。 A(供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B(一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C(在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D(一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 5 12、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(依法对期货公司进行监督管理 B(无权对期货公司分支机构进行监督管理 C(中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D(中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 13、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 14、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。 A(波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B(每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C(每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D(艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 15、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开临时会员大会 D(按规定转让会员资格 16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A(给予警告 B(没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C(没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D(情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 17、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A(交易 B(结算 C(交割 D(价格 ————————————————————————————————————————————————————— 18、下列关于基差的说法，正确的有__。 A(套期保值的效果主要由基差的变化决定 B(基差=期货价格-现货价格 C(特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D(正向市场中，基差为正值 19、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A(财政部 6 B(中国期货业协会 C(期货交易所 D(中国证监会 20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。 A(向中国证监会报告 B(移交司法机关追究刑事责任 C(直接对其进行刑事处罚 D(对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 21、期货合约的价格形成方式有__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(公开喊价方式 B(配对交易方式 C(连续竞价方式 D(计算机撮合成交方式 22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。 A(债券价格上升 B(债券价格下跌 C(市场利率上升 D(市场利率下跌 23、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。 A(履行职责应当保持充分的独立性 B(对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C(应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D(履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 24、期货从业人员在执业过程中应当()。 A(诚实守信 B(勤勉尽责 C(坚持公开、公平、公正原则 D(对期货交易各方高度负责 25、跨期套利的策略包括__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(正向市场牛市套利 B(正向市场熊市套利 C(反向市场牛市套利 D(反向市场熊市套利 7 —————————————————————————————————————————————————— ———