2017年新疆基金从业资格：普通股票股东的权利和义务模拟试题

2017年新疆基金从业资格：普通股票股东的权利和义务模拟试题 2017年新疆基金从业资格:普通股票股东的权利和义务模拟试题 2017年新疆基金从业资格:普通股票股东的权利和义务模 拟试题 一、单项选择题(共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A(T+1 B(T+2 C(T+3 D(T+4 2、债券与股票的相同点包括__。 A(二者都是债权债务关系的凭证 B(二者的收益率相互影响 C(二者都是筹措资金的手段 1 D(二者都有较高的风险 3、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A(15;10 B(10;10 C(15;15 D(10;15 4、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值 5、对个别基金绩效的衡量属于____ A:内部衡量 B:绝对衡量 C:微观衡量 D:基金衡量 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A(跨期性 2 B(杠杆性 C(联动性 D(高风险性 7、基金管理费率主要与__有关。 A(基金的规模 B(基金托管人的声誉 C(基金二级市场的换手率 D(基金的风险 8、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A(定量分析更多基于客观数据 B(根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C(在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D(在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 9、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A(10天 B(10个工作日 C(20天 D(20个工作日 10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A(互联网 3 B(传真 C(手机短信 D(电话服务中心 11、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A(基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B(交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C(交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D(印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 12、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A(对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B(客户可得到多样化的客户服务 C(易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D(只销售一家基金公司的产品 13、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。 A(零息债券 B(附息债券 C(息票累计债券 4 D(浮动利率债券 14、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业 绩基准的波动性越大。 A(行业集中度 B( 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 差 C(贝塔系数 D(行业投资集中度 15、 工程 路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理 承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过 设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A(设计单位代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf B(业主代表 C(监理工程师 D(上级主管部门 16、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A(新闻媒介 B(证券分析师 C(监管机构 D(员工 17、证券的基本功能不包括____ A:筹资投资功能 B:定价功能 C:资本配置功能 5 D:规避风险功能 18、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A(时效性 B(持续性 C(规范性 D(专业性 19、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A(证券交易量标准 B(影响证券市场价格标准 C(影响投资者决策标准 D(对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 20、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A(诚信状况 B(经营管理能力 C(投资管理能力 D(内部控制情况 21、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A(T 6 B(T+1 C(T+2 D(T+3 22、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况 的主要内容有__。 A(公司股东情况 B(公司经营情况 C(公司的沿革情况 D(公司董事会和监事会情况 23、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计 后予以公告。 A(15 B(45 C(60 D(90 24、开放式基金份额持有人是__。 A(基金的发起人 B(基金投资收益的受益人 C(基金公司的出资人 D(基金运作的决策人 25、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基 准利率予以定期调整。 7 A(零息债券 B(浮动利率债券 C(息票累积债券 D(附息债券 26、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。 A(资产负债表 B(利润表 C(所有者权益(基金净值)变动表 D(现金流量表 27、根据股利贴现模型，应该____ A:买入被低估的股票，买入被高估的股票 B:买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C:卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D:卖出被低估的股票，买人被高估的股票 二、多项选择题(共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。) 1、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。 A(保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B(安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C(安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 8 D(本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 2、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。 A(风险提示 B(基金的运作方式 C(基金的投资 D(招募说明书摘要 3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。 A:20% B:25% C:33% D:50% 4、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A:降低 B:增加 C:不变 D:都有可能 5、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 9 A(份额申购 B(金额申购 C(金额赎回 D(份额赎回 6、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A(防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B(促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C(计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D(防范、减少基金会计核算中的差错 7、对基金市场营销理解正确的有__。 A(市场营销以投资者的需求为核心 B(基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动 C(市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D(市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 8、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。 A(准确性原则 B(及时性原则 C(公平披露原则 10 D(真实性原则 9、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。 A(基金管理人的直销中心 B(商业银行 C(证券公司 D(证券交易所 10、基金份额持有人大会的第一召集人是__。 A(基金管理人 B(基金托管人 C(基金份额持有人 D(中国证监会 11、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。 A:1 B:2 C:3 D:4 12、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。 A(基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B(基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C(基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公 11 允价值的过程 D(基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 13、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。 A(持股数量 B(基金分红 C(份额净值增长率 D(已实现收益 14、基金宣传推介材料可以__。 2017年新疆基金从业资格:普通股票股东的权利和义务模拟试题 2017年新疆基金从业资格:普通股票股东的权利和义务模拟试题 2017基金从业资格考试 2017年基金从业考试 12