关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究

关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 摘 要 20世纪90年代以来,世界掀起了新一轮区域经济一体化浪潮。当今,经 济全球化和地区经济一体化逐渐成为世界经济发展进程中的两大主 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。在亚洲、 欧洲、非洲、美洲和大洋洲的内部,及跨洲的一些国家和地区之间都相继建立 起自由贸易区、关税同盟和共同市场等多种类型的地区经济一体化组织。 中国从2003年开始商谈自由贸易区。目前,自贸区已成为加入WTO之后, 中国对外开放的新形式、新起点,以及与其他国家实现互利共赢的新平台。2007 年,中国在中共十七大报告中提出实施自由贸易区战略,进一步强调了自贸区 建设对中国发展对外经贸合作的重要意义。目前,中国正在同亚洲、大洋洲、 拉美、欧洲、非洲的 29 个国家和地区建设 12 个自贸区,这些自由贸易区涵盖 了中国外贸总额的 1/4。随着中拉贸易合作紧密性不断加强,2005 年,中国第 一次与拉美地区的国家??智利,签订了自由贸易区域协定。巴西作为拉美第 一大经济体,在很长时间内都没受到足够的重视。近年来,中巴两国关系进入 了快速发展时期,两国高层互访频繁,经贸关系飞速发展,在科技领域的协作 也有许多重大突破,国际间合作不断加强。巴西已经成为中国重要的战略合作 伙伴,也是拉美地区中国昀大的贸易伙伴 国。此时探讨中国与巴西建立自由贸 易区的可行性是具有必要性和紧迫性的。 本文在区域经济一体化理论的基础上,首先分析了自由贸易区带来的福利 效应,并讨论了发展中国家建立自由贸易区效应不显著的原因;其次,文章通 过数据与图表从宏观经济、自然资源、农业领域、工业领域等角度,剖析了巴 西对于中国的战略地位、中国和巴西双边贸易及直接投资的现状,并通过大量 案例指出巴西近年来对中国频繁的反倾销诉讼是制约中巴经贸发展的重要因 素。为了深入分析中巴产品的竞争性与互补性,文章测算了显性比较优势指数、 贸易结合度指数、商品结构集中度指数,认为中国与巴西的出口商品互补性大 于竞争性,有较大合作空间。此外,中国与巴西之间还存在着商品结构调整、 促进科技进步以及连接亚洲和拉美地区贸易往来的内在动力。文章通过以上分 4析得出结论,中国与巴西建立自由贸易区具有重要的现实意义,并从贸易 规模、 合作领域、贸易制度和国际合作几个方面给出了相应的政策建议。 关键词:自由贸易区;区域经济一体化;比较优势5Abstract Since the 1990s, regional economic integration turned up as a new round of tide in the world. Today, economic globalization and regional economic integration is gradually becoming the two main themes of world's economic development processOrganizations of regional economic integration with various types, such as Free Trade Zone, Tariff Union and Common Market, were established one after another in Asia, Europe, Africa, Oceania as well as the trans-continental countries and areasChina has started to discuss the free trade zone since 2003. At present, the FTA has become the new form and the new starting point of China opening up, as well as the new platform with other countries to achieve mutually beneficial and win-win cooperation after China joined into WTO. In 2007, China proposed the Free Trade Area strategy in the report of the 17th Chinese Communist Party Congress, and further stressed the significance of Free Trade Zone to the development of economic and trade cooperation between China and foreign countries. At present, China has constructed 12 free-trade zones with 29 countries and the regions respectively in Asian, Oceanian, Latin American, European, and Africa. These free-trade zones have covered 1/4 of the Chinese foreign trade total amount. With the strengthening tightness of trade cooperation, in 2005, China signed a free trade area agreement with Chile, which was the first country in Latin American countries that has signed a free trade area agreement with China. Brazil, as a Latin America's largest economy, did not receive sufficient attention in a very long time. In recent years, the relation between China and Brazil has entered a period of rapid development, with frequent high-level visits between the two countries, the rapid development of economic and trade relations, many breakthrough in science and technology, and strengthening international cooperation. Brazil has become an important strategic partner and the largest trade partner of China in Latin America. At that time, to explore the feasibility6of the establishment of a free-trade zone between China and Brazil is necessary and urgentIn the regional economies integration theory's foundation, this article has firstly analyzed the welfare effects which the free-trade zone brings, and discussed the reason why the effect was unremarkable for developing countries to establish free-trade zones; Next, from many angles as macro economic, natural resource, agricultural field, industrial field and so on, with data and graphs, the article analyzed the strategic position that Brazil to China, the present situation of bilateral trade and the direct investment between these two countries, and pointed out by many cases that the frequent counter-dumping lawsuits from Brazil to China in recent years was an important problem that restricts the economics and trade development between the two countries. For an in-depth analysis of competitiveness and complementarity between the products, this paper calculates TCD, RCA and HHI, which illustrate that China and Brazil exports have more complementarity than competitiveness, which offers a large space for cooperation. In addition, China and Brazil still have inner motive power to develop their economics and trade like commodity structure adjustment, science and technology promotion and Asia and Latin America connection on economics. Through the above analysis, the article concludes that to establish a free trade zone between China and Brazil has the important practical significance; and it also offer some corresponding policy recommendations in several areas such as the scale of trade, the area of cooperation, the system of trade and the international cooperation KEY WORDS: Free Trade Area; regional economic integration; comparative advantage 7目 录 第1 章 导 论. 1 1.1 选题背景及问题的提出1 1.2 国内外相关理论综述. 2 1.2.1 国外理论综述 2 1.3 研究思路与论文结构. 4 第2 章 中国-巴西建立自由贸易区的理论依据6 2.1 关税同盟与自由贸易区6 2.2 区域经济一体化的静态效应. 7 2.2.2 区域经济一体化理论在自由贸易区内的应用. 9 2.2.3 区域经济一体化理论的扩展12 2.3 区域经济一体化的动态效应 13 2.3.1 规模经济效应的分析13 2.3.2 刺激投资效应14 2.3.3 贸易条件效应15 2.4 有关发展中国家的区域经济一体化理论15 2.4.1南南型区域经济合作的理论回顾. 15 2.4.2 发展中国家区域经济合作效应不显著的原因分析16 第3 章 中国?巴西建立自由贸易区的现实背景 18 3.1巴西的战略地位. 18 3.2 中国-巴西的贸易发展现状. 19 3.2.1 中国-巴西之间的进出口情况. 19 3.2.2 中国-巴西之间的直接投资情况23 3.3 巴西对中国实行的反倾销24 第4 章 中国?巴西建立自由贸易区的可行性分析 26 4.1 中国-巴西双边贸易的商品结构分析26 4.1.1 双边贸易的结合度分析26 4.1.2 双边贸易商品结构的集中度分析. 2814.1.3 双边贸易的显示性比较 优势分析. 28 4.2 中国与巴西建立自由贸易区的内在动力分析. 31 4.3 基本结论 34 第5 章 建立中国??巴西自由贸易区的政策建议 36 5.1求同存异,建立合理的双边贸易制度. 36 5.2扩大贸易规模,提高中巴贸易结合度. 37 5.3互补资源优势,拓宽投资与合作的领域37 5.4加强国际事务合作,维护共同利益 39 参考文献40 致 谢 432关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 第1章 导 论 1.1 选题背景及问题的提出 20世纪80年代以来,随着经济全球化的迅速发展,区域经济一体化趋势也 1 日益明显。当今,以区域贸易协定 (Regional Trade Agreements,RTA)来推 动区域贸易一体化已经逐渐成为世界经济发展进程中一大显著特征,经济全球 化和区域经济一体化成为世界经济发展的两大必然趋势。在亚洲、欧洲、非洲、 美洲和大洋洲的内部,及跨洲的一些国家和地区之间都相继建立起自由贸易区、 关税同盟和共同市场等多种类型的区域经济一体化组织。 截至 2006 年 11 月,世界贸易组织成员累计向GATT/WTO通报的区域贸易协 2 定共有 364 个,其中,211 个还在生效 。除蒙古外,所有世贸组织成员都隶属 十一个或多个不同程度的区域经济合作组织。与多边国际组织相同,RTA亦是国 际社会经济相互依赖关系发展的结果,是经济全球化的结果。RTA与多边国际组 织的区别主要表现在参加成员的多寡,而不涉及相关安排或组织内成员间合 作 的紧密程度。事实上,许多RTA参加方的合作关系大多较多边组织更为紧密。自 GATT生效后,许多FTA相继在世界各地建立;待WTO成立后,RTA的发展势头不但 没有减缓反而有继续扩大的迹象。几乎所有WTO成员都隶属于一个或多个不同程 度的区域经济合作组织,区域内贸易总量占国际贸易总量的比重已超过5O%,且 呈快速上升趋势。越来越多的国家把区域经济合作提升到与多边贸易目标同等 重要甚至更加优先的地位。 我国加入区域贸易一体化进程,是从中国加入世贸组织的谈判进程开始, 1 区域贸易协定(RTA)指所有双边、区域和诸边的国家和地区之间的优惠贸易安排,是区域经济合作的 主要形式。从贸易安排的水平看,理论上RTA可以分为5 类:优惠贸易安排preferential trade arrangements、自由贸易区free trade areas、关税同盟customs unions、共同市场common market 和经济联盟economic unions。它们依次构成区域经济一体化的不同阶段。 2 数据来源:WTO网站1关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 尤其是在加入WTO以后,我国已经与越来越多的国家签订了自由贸易区域协定。 2004 年 11月,我国与东盟 6国签署了《争端解决机制 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 》、 《货物贸易协议》, 2007 年 1 月 14 日签署了《服务贸易协议》。2008 年 4 月 13 日,我国与智力签 署了《中智自贸协定关于服务贸易的补充协定》,这是我国第一次与拉美地区的 国家签订自由贸易协定。此后,又陆续与巴基斯坦、新西兰、新加坡、哥斯达 黎加等国签订了自由贸易协定。巴西作为中国在拉美地区目前昀大的贸易伙伴, 无论从战略地位还是贸易规模,都是一个值得中国关注的对象。 然而总体上,学术界关于发展中国家区域经济一体化的理论研究和实践检 验普遍显示它们是不成功的、不会给成员国带来预期的经济收益,因为,第一, 成员国的比较优势与世界平均水平相比差异大,贸易转移效应严重;第二,发 展中国家难以形成紧密的分工关系,统一市场的规模效应不显著;第三,内向 的经济发展战略和区域一体化目标的冲突,南南型区域经济一体化的政策难以 协调,尤其是 20 世纪 80 年代之前建立的南南型区域经济合作组织大多成 员国 以进口替代战略为目标,这些因素都限制了区域经济合作的开放收益。所以一 个值得关注的问题是,对于中国、巴西这样两个发展中国家,建立自由贸易区 是否可行呢? 1.2 国内外相关理论综述 1.2.1 国外理论综述 迄今为止,美国经济学家雅各布?维纳(Jacob Viner)因其对关税同盟经 济效应分析的理论而被公认为国际区域经济一体化理论研究领域的集大成者; 该理论一直被公认为是研究国际一体化经济效应的核心内容。1950年,在《关 税同盟问题》中,雅各布?维纳核心地研究了国际区域经济一体化的贸易创造 与贸易转移效应,考虑了关税同盟对贸易流动的影响。在研究贸易创造效应方 面,维纳主要侧重于生产效应而忽略了消费效应。米德J.meade、李普西 G.Lipsey、丁伯根J.Tinbergen、库珀C.Cooper、马赛尔B.Massell、 科登W.Corden、沃纳克J.Vanek、万纳考特P.Wonnacott、麦克米兰 Macmillan、克鲁格曼P.Krugmam、麦克凯恩Mccann、巴格瓦蒂 2关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 J.Bhagwati、伯格斯坦Bergsten、罗布森P.Robson等经济学家,或补 充完善瓦依纳的贸易创造和贸易转移理论,或将关税同盟的经济效应范围从 区 域内部扩展到外部,采用多个国家多种商品的一般均衡方法对关税同盟效应进 行分析,但他们的研究仍然以维纳的贸易转移和贸易创造为基础。 维纳的分析认为,如果关税同盟对外统一关税越高,则成员国对非成员国 的进口贸易转移越大,促使从关税同盟外部进口的商品价格下降越多,从而越 有利于关税同盟贸易条件的改善;或者因贸易转移而减少对关税同盟外部国家 出口,促使关税同盟对外部国家出口的商品价格上升越多,越有利于关税同盟 贸易条件的改善。反之亦然。 肯普M.Kemp、根岸隆T.Negishi、凯夫斯R.Caves和万H.Wan的 分析认为, “贸易条件的改善不仅取决于同盟成员国与非成员国之间贸易规模的 大小,而且还取决于该同盟的开放程度。如果同盟成员国与非成员国的贸易规 模越大,那么同盟成立后越有利于促使从非成员国进口商品价格的下降,从而 越有利于同盟成员国贸易条件的改善。但是,如果该同盟是封闭性的组织,那 么,即使同盟成员国与非同盟成员国之间具有很大的贸易规模,也会因该同 盟 的封闭性而使贸易量大大减少,从而使关税同盟的有利于改善贸易条件的作用 消失。同时,封闭性关税同盟还造成同盟内部贸易增多,而同盟内部原来效率 低、关税水平高的成员国与其他效率高、关税水平低的成员国相比,贸易条件 不是改善而是恶化。所以随着内部贸易增多,内部贸易条件恶化造成的损失可 能将大于因同盟外非成员国之间贸易条件改善带来的福利。不过,即使区域经 济一体化外部贸易条件的改善不足以补偿内部贸易条件带来的损失,但也可以 3 通过同盟内部的转移支付对这种损失加以补偿。” 西托夫斯基的研究认为,“区域经济一体化以提高劳动生产率为长期目标。 但是,如果生产率的提高引起一般物价水平下降,则不利于关税同盟的贸易条 件改善;如果劳动生产率的提高引起的物价水平的下降集中在进口竞争部门, 则有利于关税同盟的贸易条件改善。同时,劳动生产率的提高往往伴随着实际 收入的增加,而实际收入增加所引起的同盟内部商品价格上升,也会导致进 口 4 增加和进口品价格的上扬,从而恶化贸易条件。” 3 引自《区域经济一体化的路径选择理论评价》,聂元贞,经济学动态(2005年第8 期8 月18日出版) 4 引自《区域经济一体化的路径选择理论评价》,聂元贞,经济学动态(2005年第8 期8 月18日出版)3关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 皮尔斯I.Peame的研究认为, “相对于单个国家而言,一体化导致的区域 整体进口量在世界进口量中占有份额的增大,将会促进区域同盟控制国际市场 价格能力的提高并形成一定的进口垄断优势,此时如果区域同盟对进口征收统 一关税,就会迫使非同盟国适当降低出口商品的价格,从而使区域同盟的整体 贸易条件得以改善。” 劳尔?普利维什(Raul.Prebisch)用“中心??外围”论,缪尔达尔 (Gurnar.Myrdal)用扩散效应和回波效应解释了旧国际秩序使发展中国家贸易 条件恶化的原因,并主张建立南南型国际区域一体化组织,同时分析了这种类 型一体化组织的经济效应。 1.2.2 国内理论综述 周志伟于2006年在《巴西的战略地位与中巴关系》中指出,中国与巴西应 该是“战略伙伴关系”,“在当前复杂多变的国际形势下,作为东、西半球的两 个昀大的发展中国家,中国和巴西两国不 断深化和巩固战略伙伴关系,不仅符 合两国人民的根本利益,也有利于维护各自所在地区乃至世界的和平与发展, 对增强发展中国家的整体实力、推动建立公正合理的国际政治经济新秩序具有 特殊重要的意义。” 黄梅波、黄静芳认为,中国企业应该加强对巴西的投资,拓宽投资领域, 增进相互了解,促进文化和经济交流,并制定中长期的战略 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 。 李爱军、张爱真认为, “中巴两国双边经贸关系虽然获得迅速发展,但仍有 较大潜力,两国经贸联系不紧密。两国在国际市场上存在竟争程度趋缓,贸易 优势具有很强互补性,因而两国经贸发展具有很大潜力。中巴两国经贸发展受 竞争力提升效应影响较大,经贸发展具有很强的稳定性。” 孙江明,张玉娥,郭怀照在资源禀赋理论的基础上,运用比较优势指数和 出口产品相似度指数,指出中巴外贸互补性大于竞争性,发展潜力巨大。 1.3 研究思路与论文结构 本文尝试通过研究中国与巴西的各种贸易指数及出口产品竞争力分析,找 到中国与巴西的贸易结合点,探索中国与巴西发展双边贸易,建立自由贸易区 4关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 的可行性,并针对两国贸易特点给出相应的政策建议。 文章第一章为导论,概括介绍了论文问题的提出、理论综述以及论文的整 体结构安排; 第二章为中国与巴西建立自由贸易区的理论背景。从理论的角度阐述了区 域经济一体化的福利效应以及影响因素,进而推广到建立自由贸易区的效用以 及发展中国家建立自由贸易区效应不显著的理论分析; 第三章为中国与巴西建立自由贸易区的现实背景。主要阐述了巴西对于中 国的战略地位,中巴双边贸易以及直接投资的现状,以及中巴贸易中一个比较 突出的问题??巴西对中国的反倾销问题; 第四章为中国与巴西建立自由贸易区的可行性分析。本章是论文的重点章 节,首先计算了中国与巴西近年来的贸易结合度、商品结构的集中度以及显示 性比较优势指数。然后利用计算结果,结合巴西与中国各自的特点,分析了中 巴建立自由贸易区的内在动力,昀后得出基本结论; 第五章为中国与巴西建立自由贸易区的政策建议。本章从中巴贸易特点及 其他现实因素角度出发,给出了中国与巴西建立自由贸易区的几点政策建 议。5关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 第2章 中国-巴西建立自由贸易区的理论依据 区域经济一体化作为 20 世纪 80 年代以来昀显著的经济现象之一,引起了 当今世界的广泛关注,但国内外对经济一体化尚无统一定义。 “经济一体化”这 个词语的使用是近年出现的。 “一体化”这一概念在经济学领域,昀早出现在产 业组织的研究中,通常指企业的合并。20世纪30年代,经济学家将经济一体化 定义为各国经济之间的贸易融合到一个更大的区域的过程。也有人将一体化描 述为一种多国经济区域的形成,在这个多国经济区域内,贸易壁垒被削弱或消 除,生产要素趋于自由流动。所谓“区域”是指一个能够进行多边经济合作的 地理范围,这一范围往往大于一个主权国家的地理范围。根据经济地理的观点, 世界可以分为许多地带,并由各个具有不同经济特色的地区组成。但这些经济 地区同国家地区并非总是同一区域。为了调和两种地区之间的关系,主张同一 地区同其他地区不同的特殊条件,消除国境造成的经济交往中的障碍,就出 现 了区域经济一体化的设想。经济的一体化是一体化组织的基础,一体化组织则 是在契约上和组织上把一体化的成就固定下来。 在过去的数十年中,世界经济的一个主要特征就是各国经济的一体化。国 际商品和劳务贸易增长速度超过了国内生产总值,各国金融市场之间的联系加 强了,跨国流动的人数越来越多,对外直接投资迅速扩大,跨国公司的活动日 益频繁。各国政府政策上的变化,特别是放开以前对外国公司封闭的产业,更 强更广泛的区域贸易集团化运动,资金流动限制的取消,以及降低关税壁垒的 长期影响,认同并强化了一体化的潮流。 2.1 关税同盟与自由贸易区 5 在区域性自由贸易安排中,包括自由贸易区 Free Trade Area、关税同盟 5 自由贸易区(Free Trade Area) 又称为对外贸易区、自由区、工商业自由贸易区等,是指两个或两个 以上的国家通过达成某种协定或条约取消相互之间的关税和与关税具有同等效力的其他措施的国际经济 6关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 6 7 Customs Union和共同市场 Common Market三种主要形式,其共同之处在于 经济一体化的核心内容集中于关税和非关税领域。由于关税同盟是区域经济一 体化的典型形式,因此,许多区域经济一体化理论把关税同盟作为重要的研究 对象,用来描述区域经济一体化对贸易、投资、社会福利等产生的经济效应。 尽管多数市场一体化的理论基础都是以关税同盟作为理论框架,但对于自由贸 易区也完全可以采纳类似的分析方法。 对从成员国的进口商品免征关税、对区域外国家实行共同对外关税以及根 据一致性原则分配关税收入是关税同盟的主要特征。在一定程度上,自由贸易 区是比关税同盟更为现实的一体化形式,它与关税同盟主要有两点差异:一是 自由贸易区内实行内部自由贸易的同时,成员国对外不实行统一的关税和贸易 政策,区内财政、金融和经济政策的协调程度也很低;二是采用原产地规则, 这一原则实施的目的在于限制由于关税的差异而从昀低关税国进口后,再在区 域内成员国销售所发生的贸易偏转Trade Deflection。 2.2 区域经济一体化的静态效应 2.2.1区域经济一体化理论的缘起传统的国际经济一体化理论的正式形成 是以美国学者雅各布?维纳Jacob Viner在1950年出版《关税同盟问题》The Custom Union Issue为标志的。 维纳的关税同盟理论被公认为是对区域贸易一体化分析的开创性研究。在此之 前,亚当?斯密、大卫?李嘉图等古典经济学家认为,两国间的关税互惠可以 使两国都获利,是值得鼓励的。 “相对于全世界范围内实现自由贸易的‘昀优化’ 情况而言,一定区域内的自由贸易是一种‘次优’的选择”。 雅各布?维纳对这种观点提出了质疑,他在《关税同盟问题》中从静态角一体化组织。 6 关税同盟,是指两个或两个以上国家缔结协定,建立统一的关境,在统一关境内缔约国相互间减让或取消 关税,对从关境以外的国家或地区的商品进口则实行共同的关税税率和外贸政策。关税同盟的主要特征是: 成员国相互之间不仅取消了贸易壁垒,实行自由贸易,还建立了共同对外关税。也就是说,关税同盟的成 员除相互同意消除彼此的贸易障碍之外,还采取共同对外的关税及贸易政策。GATT规定,关税同盟如果 不是立即成立,而是经过一段期间逐步完成,则应在合理期限内完成,这个期限一般不超过10年。 7 共同市场,是指成员国形成一个单一市场,并像关税同盟那样,成员国间没有关税和配额,但有共同的 对外关税和配额。7关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 度探讨了贸易一体化的资源配置收益,提出成立关税同盟不等于福利的净增加。 这是因为,一方面,在成员国之间,协定可以消除贸易壁垒,创造贸易并通过 专业化生产来提高成员国的生产效率。另一方面,由于对成员国的市场准入提 供了优惠,造成了成员国生产的低效率产品增加而使非成员国更高效率的产品 减少。他将关税同盟产生的效应具体分为贸易创造效应和贸易转移效应。 (1)贸易创造效应 依据维纳的观点,关税同盟形成以后,成员国之间相互减免关税,同盟内 部贸易规模会扩大,生产要素也会重新优化配置,高生产效率成员国的低成本 产品会大量涌进低效率成员国国内市场,低效率成员国会减少或停止其低效率 的生产,节约生产资源而获得福利。这种由于高效率国的低成本产品替代了低 效国高成本产品而获得的经济福利水平的提高就称为贸易创造效应Trade Creating Effect。此时,成员国之间的相互贸易便能扩大,某些商品的供给 来源从国内向同盟成员国转移。另外,贸易创造效应的大小与各成员国国内 产 品的供给需求弹性有关,本国的供给弹性越大,本国贸易创造效应就越显著。 (2)贸易转移效应 由于同盟成员国之间的关税优先权,使得某些商品的需求从非同盟国转向 到成本较高的同盟成员国,某些商品的供给来源从非成员国向同盟成员国转移, 此时便产生了贸易转移Trade Diverting Effect。贸易转移效应是贸易转移 带来的福利损失,由于用同盟国相对成本较高的进口来源替代了同盟外成本更 低的进口来源,低效国进口产品的成本相对增加,低效率国消费者剩余也相对 减少。贸易转移效应的大小与同盟国与非同盟国的成本差异有关。 如果贸易创造效应与贸易转移效应相比,贸易创造的收益大于贸易转移的 损失,那就意味着用一定量的资源生产出了更多的产品,从而提高了世界净福 利,反之,则减少了世界净福利。这就是衡量关税同盟静态效应的维纳 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。 他指出,在一个并非昀优化的世界中,任 何似乎趋向昀优化形势的变化,并不 一定就是优化,而以此原则为依据而制定的经济政策,其结果也具有很大程度 的不稳定性。维纳的这一结论,在西方经济学中具有深刻的意义,标志着国际 经济一体化理论的形成,作为产品市场一体化理论的代表,它是国际经济一体 化理论的核心部分。 对于加入区域经济一体化的国家而言,他们关注的问题是哪些产业部门倾 8关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 向于产生贸易转移效应。从目前的实践看,区域经济一体化集团的贸易转移效 应具有较明显的产业部特征,主要发生在两个领域:一是受政府重点扶持的行 业,如农业,欧共体的共同农业政策就导致了其农业产品行业的贸易转移效应; 二是持续保持较高关税的行业,例如成衣、鞋类等。 2.2.2 区域经济一体化理论在自由贸易区内的应用 在关税同盟的理论基础上,英国学者彼得?罗布森将关税同盟理论运用于 自由贸易区,得出了专门的自由贸易区理论。罗布森分别从单一国家和两个国 家的角度探讨了自由贸易区的贸易效应。 (1)从一国的角度考察自由贸易区的贸易效应 假定有本国(H)和伙伴国(L)等两个国家,他们都在国内生产无差异产 品 X,H 国征收较高关税 PWTH,L 国征收较低关税 PWTL。PW表示世界供给价 格。由于排除了成本昀低的供给来源,由于高关税国的关税减让所以 L 国将 以 价格 TL向 H国市场供应产品,得到 H国新的供给线 S'H。为了便于分析,同时 假定组建自由贸易区前各国的关税是禁止性的,国内市场出清价格为 PH,此时 产量为 OD。形成自由贸易区后,只要其在总体上是一个净进口者,根据原产地 规则,自由贸易区内原产品在国家 H的价格就会介于 TP和 TH之间。 在自由贸易区中,国家 L 的供给量取决于商品价格,这要受到国家 H 需求 水平的限制。我们区分为两种情况: 第一,国家 H的需求曲线为 DH,此时国家 H的国内供给为 OA,国家 L 供 给的商品量为 AE,三角形 a 为贸易创造, c为 X商品价格下降形成的消费效应。 第二,国家 H 的需求曲线为 DH',此时国家 H 的价格 TH’更接近于价格上 限 TH。在这种价格水平下,H国自己的供给量为 OC,L国的供给量为 CB。贸 易创造效应可由 DH和 SH的交点以下,TH’水平线以上的三角形面积表示。9关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 DH 价格 SH D'H THS'H T'Ha c TL T'H Tw OA C D E B 数量 图 2-1 从一国的角度考察由贸易区的贸易效应 由此我们可以看出,在自由贸易区内,价格水平越低,贸易创造的效应就 越大。另外还要考虑一种情况,H和 L组成自由贸易区后,在高于 TL的任何价 格上,L国都将向 H国提供该产品,直到其全部产品都提供给 H国为止,而对 由此引起的国内市场短缺,则通过从世界其余地区的进口来弥补,这样,无论 H国内 X 产品的价格昀终怎样,L 国 X产品的价格将始终维持在 TL的水平上。 由此引起的贸易流动的变化就是间接贸易偏转(L 国将本国产品出口到 H 国, 却用自由贸易区外的产品替代区内产品满足国内市场),这种现象是难以用自由 贸易区原产地规则消除的。 (2)从两国的角度考察自由贸易区的贸易效应 下图描绘了 H国和 L国的国内供求情况。图中,三角形 a 代表贸易创造, 矩形 b 表示以伙伴国产品代替原有进口即由于贸易转移所构成的额外费用,三 角形 c 是 H国的消费效应,为正,三角形 d是 L国的消费效应,为负,三角 形 e 是 L 国的生产效应,e 和 d 的大小取决于高关税成员体和低关税成员体的供 10关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 求弹性。假设 H国和 L国需求情况类似,如果结成自由贸易区后,价格为 TL DH价格 价格 SH TH DHSH A cTL TLb de PW PW A C B E数量 D F 数量H国L国图 2-2 从两国的角度考察自由贸易区的贸易效应 时的区内供给OF+OA显然小于该价格水平下的区内需求OF 十 OE ,但是其 差额 AE 却小于该价格水平下 L 国的供给能力。在排除了成本昀低的供给来源 的自由贸易区中,国家 L 将以价格 TL 供给 H 国市场 AEDF数量的产品,剩 下相当于 OD数量的产品供给国内市场,L国的过剩需求 DF将以价格 Pw从世 界其余地区进口。 可以看出,贸易创造效应为国家 H 的生产效应 a 加上消费效应 c,它大于 贸易转移部分的成本 b贸易转移成本与原关税收入之间的差额表示从政府向消 费者的内部转移,但并不是自由贸易区整体的实际收入损失。国家 L 将以同自 由贸易区成立之前同样的数量进行生产和消费,价格水平不变,但是政府收入 将增加。就是借其余地区而言,其出口明显比以前增加,即 DFCB,这是由于 国家 L的供给转向满足国家 H的需求。从上面的分析可知,自由贸易区将使两 国的经济状况都得到改善,而世界其余地区经济状况也很有可能得到改善。 综上所述,并结合现状,可以推断,中国??巴西自由贸易区这样的区域 11关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 经济一体化模式建成之后,会产生以下影响: 1、改变了各国原有的贸易结构,原来关税较高的成员国进口增加,原来关 税较低的成员国的出口增加,各个成员国都获得了经济上的利益。 2、高关税、低效率成员体的国内幼稚产业受到暂时的巨大冲击,而低关税、 高效率成员体的市场占有率大增。 3、贸易结构的改变给各国贸易项目下的国际收支平衡带来了很大的影响, 高关税国将出现逆差,低关税国则出现顺差。 4、由于贸易结构的改变引起各国国内市场价格发生变化,各国具有比较优 势的国内产品因出口徒然增加,价格将上涨,而不具有优势的产品因进口增加, 价格将下降,各国的消费结构和生产结构等也受到了较大影响,各国将更多地 生产优势产品,减少或取消劣势产品的生产。 2.2.3 区域经济一体化理论的扩展 约翰逊(Johnson,1965)采用局部均衡模型进一步展示了贸易创造和贸易 转移的成因。他认为维纳分析的前提是进口商品需求完全缺乏弹性,即无消费 替代的可能,产品的消费比例固定;供给完全弹性,即规模报酬不变,生产成 本固定,这显然与现实不符。约翰逊清楚地解释了完全竞争条件下消费者和生 产者的福利得失。进口关税影响了生产的同时也限制了对进口商品的消费。在 关税同盟形成之后,成员国关税消除使得进口产品价格下降,低效率成员国的 生产者被迫减少这种产品的生产,生产者福利减少,这就是生产效应。同时, 因为产品价格下降,消费者需求增加,消费者福利会增加,这种由于价格变化 而引起的进口消费的增加就是消费效应。贸易创造效应应该是生产效应和消费 效应之和。 米德(Meade)于 1955 年出版的《关税同盟理论》一 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 中指出,关税同盟 带给高效率成员国和低效率成员国的利弊是完全不同的。维纳提出的贸易创造 效应和贸易转移效应都只针对低效率成员国而言的,而对于高效率成员国,情 况并不相同。高效率成员国在一体化后,其低价产品会大量涌入同盟体市场, 贸易量会大大增加,从而获得贸易扩张效应Trade Expansion Effect。米德提出 的贸易扩张效应对低生产效率的成员国同样适用,因为低效率高成本成员国加 入关税同盟后,国内市场价格降低以及通过对外贸易可以不断得到满足的供给 12关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 会刺激国内需求的增加,从而获得贸易扩张效应。 Dayal 1977认为“贸易效应还应该包括贸易重整Trade Reorientation,就 是指由同盟认同Unionist Identity以及成员国相互免费提供信息所增进的接近 度Proximity而引起的成员国间贸易商品结构及贸易地理方向的调整。但是在自 8 由贸易区中,由于可能出现间接贸易偏转 ,进口不会下降到伙伴国加入自由贸 易区以前的需求水平之下,甚至还会高于该水平。因此,自由贸易区内贸易条 件改进的程度将低于关税同盟的情况。事实上,如果间接贸易偏转很大,自由 贸易区内的贸易条件很可能将会恶化。 2.3 区域经济一体化的动态效应 2.3.1 规模经济效应的分析 由关税同盟引起的市场规模扩大会产生与规模经济有关的效应。在一体化 之前低于昀佳生产能力的状况下运营的企 业和行业,通过提高生产规模,可能 达到昀佳的市场规模。戈登 Corden, 1972在其著作《规模经济与关税同盟理论》 一书中,昀早对规模收益递增条件下关税 同盟进行分析,提出了成本降低效应 9 和贸易抑制效应 。贸易转移效应加上贸易抑制效应可能会抵消贸易创造效应加 上成本降低效应。但是,考虑到规模经济效应的存在,结成关税同盟带来的成 本降低,进而使成员国的产品竞争力加强,从而增加对非成员国的出口。 自由贸易区的规模效应主要来源于市场扩张效应,在规模经济条件下,生 产和技术效率的提高会导致产量提高,市场扩大,从而引起一国规模报酬递增 行业利润率增长。规模报酬递增的幅度取决于产业属性,而包括不同类型国家 8 贸易偏转:米德(Meade,1955)认为,当高关税成员体的需求价格弹性非常大的时候,建立一体化组织, 对内关税取消价格下降会出现需求量的大量增加,从而导致一体化区域内市场产品供不应求,低关税成员 国会从区外进口产品向高关税成员国出口,于是原先的高关税产品由低关税成员国转手以低关税出口到高 关税成员国。这就是贸易偏转现象。 9 成本降低效应Cost Reduction Effect指成员国因扩大产量而提高了现有资源的使用效率而获得规模经 济带来的成本降低效应。它不同于维纳的贸易创造效应,因为它不是产生于便宜的供给资源的流动,而是 产生于国内供给资源的更加便宜。 贸易抑制效应Trade Suppression Effect是指在形成关税同盟后,产品的生产转移到成本低的成员 国进行,从而因为资源的节约产生了贸易创造效应,但成员国却因为要以国内高成本的生产替代从低成本 的国家进口廉价商品而发生福利损失。13关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 之间的一体化组织而言,要获取规模报酬递增效应还需要政府反垄断政策的配 套实施。其次是水平分工效应。由于规模经济的扩张,分工进一步细化专业 化, 有利于提高生产效率,增加利润,增加投资报酬率。此外由于福利效应,成本 降低,消费者剩余增加,并促进产品多样化从而带来福利。 2.3.2 刺激投资效应 金德尔伯格1966在借鉴维纳的区域一体化贸易创造和贸易转移学说基础 上,提出投资创造和投资转移理论。他认为, “区域集团的投资创造表现在区内 和区外两个方面:一是伴随商品、资本及其他要素流动障碍的消除所激发的区 内成员相互投资的增加;二是区内外企业为减少一体化对其可能的不利影响, 在某一区域集团化意向已定且尚未完全形成时抢先进入、增加对该地区的投资; 而且由于大的跨国企业向某一区域的扩张投资一般总会诱发众多依附性投资, 即由大企业的海外扩张所带动的关联企业,或有分包关系的中小型企业的被动 跟随性跨国投资。而投资转移效应表现在,由于区域内投资布局的重新调整, 某一成员国的外国直接投资流入增加,导致另一成员国的外国直接投资流入减 少。” 投资效应具体表现为:1商品自由流通的范围得以扩大,大大加强了对成 员国内部投资者和非成员国投资者的吸引力,从而使企业投资增加,投资环境 得到改善。2由于同行业的竞争加剧,为了提高竞争力,厂商一方面必须扩大 生产规模,增加产量,另一方面必须增加投资,更新设备,改进产品质量以改 善自己的竞争地位。3由于研发的固定成本将在更广的市场范围内加以分散, 统一的大市场还会提高创新的利润率,增加投资机会并促进规模经济的实现。 4由于竞争引起的公司改组和技术改进也将进一步提高投资的效率。由于区域 集团成员方减少了从盟外的进口,迫使非成员方为了避免贸易转移的消极影响, 绕到成员方内部直接进行投资设厂,就地生产销售。但是,也有人认为,由于 受贸易创造效应影响的产业会降低投资,而且外部资金投入会使成员国的投资 机会减少,降低投资的收益率等原因,区域集团内部的投资不一定会增加。这 即是所谓的贸易创造效应产生的贸易对投资的替代效应。14关于建立中国与巴西自由贸易区的可行性研究 2.3.3 贸易条件效应 蒙代尔Mundell 1961的分析是在改变维纳关税同盟理论的一个假设条件的 基础上进行的。维纳的关税同盟理论是以世界市场的价格是固定不变这一条件 为前提的。也就是说,关税同盟与世界其他地区之间的贸易条件是不变的, 世 界福利与关税同盟的福利是同比增长的。但是,如果建立的关税同盟足以影 响 到其对世界其他国家的进口需求,那么,同盟与世界其