陕西省2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题

陕西省2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题 陕西省2017年期货从业资格:外汇衍生品考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货交易所应当向()报送财务会计 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 。 A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 2、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 A(应当按照公司 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 计算保证金 B(可以只在报表附注中说明 C(应当按照分类和流动性进行风险调整 D(应当相应调减净资本 3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A(不准许该副总经理兼职 B(可以批准该副总经理兼职 C(无权批准该副总经理兼职 D(可以助其以调用的形式进行兼职 4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制————————————————————————————————————————————————————— 的时间最多为()个交易日。 A(5 B(10 C(20 D(30 5、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A(中国证监会 B(财政部 C(期货投资者保障基金管理机构 D(期货投资者 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处————————————————————————————————————————————————————— 罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。 1 A(予以批准 B(不予批准 C(给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D(予以批准，但应当限制其结算业务范围 8、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A(14800点 B(14900点 C(15000点 D(15250点 9、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A(交易所规定标准 B(经营成本或行业自律标准 C(证监会规定的标准 D(期货公司规定的标准 10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。 A(服务周到 B(技能熟练 ————————————————————————————————————————————————————— C(诚实信用 D(小心谨慎 11、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A(200 B(50 C(160 D(240 12、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A(4 B(8 C(10 D(20 13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A(资产 B(营业成本 C(资本金 D(负债 14、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，————————————————————————————————————————————————————— 不包括()。 A(采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B(在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C(以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D(开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 15、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A(有合格的经营场所和业务设施 2 B(有健全的风险管理和内部控制 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 C(公司实际控制人具有持续盈利能力 D(实缴资本全部为货币出资 16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A(公开、公平、公信 B(公平、公正、公信 C(公正、公开、公信 D(公开、公平、公正 17、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A(2003年7月1日 B(2003年7月10日 C(2008年6月30日 D(2008年4月30日 ————————————————————————————————————————————————————— 18、期货交易和交割的时间顺序是__。 A(同步进行 B(通常交易在前，交割在后 C(通常交割在前，交易在后 D(无先后顺序 19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 21、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。 A(3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B(3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 ————————————————————————————————————————————————————— C(3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D(3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 22、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。 A(15000点 B(15124点 C(15224点 D(15324点 3 23、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 24、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 ————————————————————————————————————————————————————— B(变更公司形式 C(破产 D(变更3%以上的股权 25、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。 A(为客户提供安全可靠的投资市场 B(维护市场参与的权益 C(维护市场的稳定 D(控制政治风险 2、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项————————————————————————————————————————————————————— 作出解释、说明 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D(检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 A(财务负责人 B(期货公司董事长 C(期货公司监事会主席 D(除期货公司监事会主席以外的监事 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。 A(在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B(请求中国证监会公告声明作废 4 C(持登载声明向中国证监会重新申领 D(公告期满后向中国证监会重新申领 5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。 ————————————————————————————————————————————————————— A(申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B(具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C(控股股东净资产不低于人民币5000万元 D(符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 6、商品投资基金的类型有__。 A(公募期货基金 B(私募期货基金 C(个人管理期货账户 D(集体管理期货账户 7、期货公司申请设立营业部，应当具备()条件。 A(未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B(申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C(符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D(公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A(成交量 B(成交价 C(持仓量 D(最高价与最低价、开盘价与收盘价 9、对基差作用的理解不正确的有__。 A(基差的存在为人们的套期保值提供了可能 ————————————————————————————————————————————————————— B(基差是套期保值者成功与否的关键 C(基差的存在是期货价格的基础 D(基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 10、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A(会员资格的取得条件 B(会员资格的终止条件 C(对会员的监督管理 D(会员资格的取得程序 11、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A(编造并传播有关期货交易的虚假信息 B(欺诈客户 C(内幕交易 D(操纵期货交易价格 12、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 5 D(从事期货自营业务的 ————————————————————————————————————————————————————— 13、以下说法错误的有()。 A(不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B(期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C(期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D(期货从业人员在执业过程中应严格自律 14、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A(训诫 B(公开谴责 C(暂停从业资格 D(撤销从业资格 15、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题: 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A(净资本最低限额 B(净资本占客户权益总额的比例 C(净资本与净资产的比例 D(净资本按照营业部数量平均结算额 16、未决仲裁等或有负债的()。 A(性质 ————————————————————————————————————————————————————— B(涉及金额 C(可能发生的损失 D(预计损失的会计处理情况 17、期货交易所不得从事()。 A(信托投资 B(股票投资 C(非自用不动产投资 D(间接参与期货交易 18、期货交易所的职责包括()。 A(提供交易的场所 B( 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 期货合约 C(监督期货交易 D(按照章程和交易规则对会员进行监督管理 19、洁身自好的有()。 A(期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B(期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 时，及时向有关部门反映或举报 C(期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D(期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 20、金融期货的特点包括__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(金融期货的交割具有极大的便利性 B(金融期货的交割价格盲区大大缩小 6 C(金融期货中期现套利交易更容易进行 D(金融期货中逼仓行情难以发生 21、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开临时会员大会 D(按规定转让会员资格 22、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A(高于客户指令价格卖出 B(高于客户指令价格买入 C(低于客户指令价格卖出 D(低于客户指令价格买入 23、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A(国务院期货监督管理机构 B(中国证券业协会 C(中国人民银行 ————————————————————————————————————————————————————— D(财政部门 24、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。 A(因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B(因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C(因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D(国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 25、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A(代理客户从事期货交易 B(进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C(收付、存取或划转期货保证金 D(挪用客户的期货保证金 7 —————————————————————————————————————————————————————