2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题 2023年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。 A．4 B．8 C．2 D．6 2.__不存在经营风险。 A．政府债券 B．高质量的公司债...
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕
1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4
B．8
C．2
D．6
2.__不存在经营风险。
A．政府债券
B．高质量的公司债券
C．低质量债券
D．垃圾债券
3.ETF基金最早产生于__。
A．英国
B．美国
C．中国
D．加拿大
4.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
5. 根据要求，证券效劳部可以经营以下除哪项外的证券营业部的所有业务__。
A．代理买卖证券
B．代理还本付息
C．客户结算资金存取
D．代理报关证券
6. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
7. 基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的出售。
A．3
B．6
C．9
D．12
8. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起〔〕个交易日内向证券公司申报。
A．2
B．3
C．4
D．5
9. 〔〕是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
10. 年通胀率低于10%的通货膨胀是__
A．温和的
B．严重的
C．恶性的
D．疯狂的
11. __中国结算公司发布了配套的?债券登记、托管与结算业务实施细那么?。
A．2004年12月
B．2005年2月
C．2006年2月
D．2006年12月
12. __年被称为“中国资产证券化元年〞。
A．2003
B．2004
C．2005
D．2006
13. __指基金托管人以?证券投资基金法?、?证券投资基金会计核算方法?等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
14. 以下四个关于时间优先原那么的陈述句中，__是正确的。
A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
15. 允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人
B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人
D．经授权代理法人开户者
16. 将一局部资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是〔〕。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
17. __原那么即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
18. 假设流动比率大，那么以下说法中，正确的选项是__。
A．营运资金大于零
B．短期偿债能力绝对有保障
C．速动比率大于1
D．现金比率大于
浙公网安备 33021202002483