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证券公司净资产≥2亿证券公司经纪、咨询、顾问——注册资本≥5000万证券公司证券营销、自营、证券资产管理——注册资本≥5亿证券公司证券营销、自营、证券资产管理之一——注册资本≥1亿净资本≥5000万证券公司非限定性集合资产管理业务,净资本≥5亿非限定性集合资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ,单个客户资金≥10万限定性集合资产管理计划,单个客户资金≥5万资产管理业务净资本≥2亿定向资产管理业务,单个客户净资产≥100万会员席位——2万流量使用权ST涨跌幅≤5%中小企业连续竞价≤最近成交价上下3%大宗交易成交价≤收盘价上下30%证券投资基金佣金≤成交金额5‰,起点5元证券经纪商收取佣金≤交易金额3‰固定收益平台交易价涨跌幅——10%单个境外投资者持股单一上市公司≤该公司10%所有                 20%合格投资者持同一上市公司A股16%,其后增加2%,交易所网站公布持股比例证券公司自有资金投资≤净资本80%,无需取得自营业务资格证券公司自营固定收益证券合计≤净资本500%证券公司持有权益类证券市值与总市值比值≤5%(包销除外)证券公司自营权益类证券及衍生品(包括利率互换)合计≤净资本100%限定性集合资产管理业务投资≤净资产20%非限定性集合资产管理业务,净资本≥5亿证券公司将客户资产投资于1家公司证券≤该证券发行总量10%1集合资产管理计划投资资产托管机构发行证券≤管理计划净资产3%证券公司参与1个集合计划自有资金≤成立规模5%,且≤2亿1个集合资产管理计划投资于1家公司证券≤该计划净资产10%对原客户回访比例≥上年年客户总数10%内幕交易——持有公司>(无=)5%股份股东其持有股份变化董事,1/3以上监事,经理变动尚未公开罚款证券公司资金不足而接受买入委托——负责人:撤销资格,3万-30万证券公司将客户账户给他人使用,收入≤3万——公司:3-30万负责人:3-10万证券公司诱使客户进行不必要交易——1-10万证券公司超范围经营,违法所得≤30万——10-60万证券公司未按规定给客户开设账户——公司:20-50万负责人:1-5万证券公司自营业务范围、投资比例违反规定——没收所得,10-30万罚款证券公司未按规定将账户备案——没收所得,所得1-5倍罚款证券公司在自营、管理账户间交易——30-60万证券公司未经批准用多个客户资产集合投资、专项投资特定产品——3-10万证券公司接受客户单笔委托资产少于下限——1-5倍
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