2016年上半年重庆省基金从业资格：基金经理评价体系建立的目的试题 2023年上半年重庆省基金从业资格：基金经理评价体系建立的目的试题 一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕 1、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。 A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的缺乏 B．改善和提升基金销售机构的效劳水平 C．通过妥善处理，建立和稳固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户 2、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 ...
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的缺乏
B．改善和提升基金销售机构的效劳水平
C．通过妥善处理，建立和稳固良好的企业形象
D．通过妥善处理，再次赢得客户
2、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承当
B．享受到专业化的投资管理效劳
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管平安有保障
3、对非上市证券认识不正确的选项是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
4、目前，基金的募集期限不得超过〔〕个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
5、根据?销售人员执业守那么?，基金销售人员应遵守以下__行为 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思
B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户
C．在向投资者进行基金宣传推广和销售效劳时，应公平对待投资者
D．可以自行打折销售基金
6、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资本钱的一种简单易行的投资方式
B．能躲避基金投资所固有的风险
C．能保证投资人获得收益
D．不是替代储蓄的等效理财方式
7、存在活泼市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
9、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以到达预定的目标，最终实现__。
A．财务自由
B．风险躲避
C．丰厚回报
D．资产丰足
10、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__
A．中庸型
B．稳健型
C．保守型
D．积极型
11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金本钱或应有的补偿(即债券的利息)
D．发行者和投资者之间的所有权关系
12、根据?证券投资基金销售人员执业守那么?，从事基金销售不得有以下行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
13、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券
B．公募证券
C．非上市证券
D．私募证券
14、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的开展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方积极配置基金
D．华安现金富利基金
15、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____
A：10%
B：20%
C：30%
D：40%
16、以下关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的选项是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种外乡化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
17、我国商业银行和证券公司发行的理财 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 属于____
A：公募证券
B：私募证券
C：企业年金
D：股票
18、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%
19、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的选项是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以效劳为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的效劳
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康开展
20、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售
B．特定客户资产管理业务
C．投资咨询效劳业务
D．基金的投资管理
21、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券公司
D．证券业协会
22、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____
A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
24、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
25、关于基金销售监管的公开、公平、公正原那么，以下说法错误的选项是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B．参与市场的主体具有完全平等的权利
C．监管部门执法必须公正
D．
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