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金融市场体系第一章 金融市场体系 主讲老师:吴 进 工作单位:华林证券 第一章:金融市场体系 第一节 全球金融体系 第二节 中国的金融体系 第三节 中国的多层次资本主义市场 第一节 全球金融体系 考纲要求: 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能; 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资、信托市场、融资租赁等) 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的参与者;了解经...

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第一章 金融市场体系 主讲老师:吴 进 工作单位:华林证券 第一章:金融市场体系 第一节 全球金融体系 第二节 中国的金融体系 第三节 中国的多层次资本主义市场 第一节 全球金融体系 考纲要求: 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能; 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资、信托市场、融资租赁等) 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的参与者;了解经济危机的教训。 掌握>熟悉>了解 第一节 全球金融体系 金融市场是指以金融资产为交易对象,以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。 或者是:是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。 完善的定义:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 一、金融市场的概念 上述三种都是金融市场概念的解释 第一节 全球金融体系 按交易标的物划分 按交易对象是否新发行划分 根据融资方式划分 按地域范围划分 按经营场所划分 按交割期限划分 根据交易对象的交割方式划分 根据交易对象是否依赖其他金融工具划分 根据价格形成机制划分 二、金融市场的分类 第一节 全球金融体系 三、影响金融市场的主要因素 经济因素 法律因素 市场因素 技术因素 体制因素 管理因素 第一节 全球金融体系 四、金融市场的特点 金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象。 金融市场具有价格的一致性。 金融市场可以是有形市场,也可以是无形的市场, 金融市场是一个自由竞争市场。 金融市场的非物质化。 金融市场不是单纯的买卖关系,更主要的是借贷关系,体现了资金所有权和使用权相分离的原则。 现代金融市场是信息市场。 第一节 全球金融体系 五、金融市场的功能 资本积累(聚敛功能) 资源配置(配置功能) 调节经济(调节功能) 反映经济(反映功能) 第一节 全球金融体系 六、非证券金融市场 股权投资市场 信托市场 融资租赁市场 上述不涉及证券化的资产交易 第一节 全球金融体系 七、全球金融市场的形成及发展趋势 全球金融市场的一体化趋势 全球金融市场的证券化趋势 金融创新的趋势 第一节 全球金融体系 八、国际资金流动方式 (一)按资本的使用期限长短划分 长期资本流动(国际直接投资、国际证券投资、国际贷款) 短期资本流动(贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动) (二)按照资本跨国界流动的方向划分 资本流入 资本流出 第一节 全球金融体系 九、全球金融体系的主要参与者 政府部门 工商企业 金融机构 个人 第一节 全球金融体系 十、金融危机的教训 (一)金融危机的定义 金融危机指的是金融资产、金融机构或金融市场的危机,具体 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 现为金融资产价格大幅度下跌或金融机构倒闭、濒临倒闭或某个金融市场暴跌。(系统性风险) (二)金融危机的分类与特征 金融危机分为货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机。 (三)金融危机的启示 第二节 中国的金融体系 考纲要求: 了解新中国成立以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。 第二节 中国的金融体系 一、新中国成立以来我国金融市场的演变历史 1949—1978年期间的金融市场 1978—1984年改革开放初期的金融市场 1985—1993年期间的金融市场 1994—2001年期间的金融市场 加入世界贸易组织后的金融市场 第二节 中国的金融体系 二、我国金融市场的发展现状 (一)我国目前的金融体系 中央银行 金融监管机构(证监会、保监会、银监会) 国家外汇管理局 国有重点金融机构监事会 政策性金融机构(国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行) 商业性金融机构(银行业金融机构、证券机构、保险机构) (二)我国金融市场的现状 建立了较完善的货币市场(同业拆借市场、银行间债券市场、票据市场) 资本市场在规范中发展 保险市场的深度和广度不断扩大 外汇市场的发展(供求为基础、参考一篮子货币、浮动汇率制度) 第二节 中国的金融体系 三、影响我国金融市场运行的主要因素 股指期货对我国金融市场的影响 国际资本流动对我国金融市场的影响 欧元区的形成对我国金融市场的影响 人名币汇率改革对我国金融市场的影响 第二节 中国的金融体系 四、银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况 银行业 证券业 我国证券业的作用:为企业发展筹资、促进公司以重组方式壮大、提供不同的投资工具、为外资在国内投资提供了新渠道。 保险业 保险分为财产保险和人身保险;原保险和再保险。 信托业 委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。 银行业、证券业、保险业、信托业并称为金融业的四大支柱 第二节 中国的金融体系 五、我国金融市场的“一行三会”的监管架构 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会(也监管信托业) 中国证券业监督管理委员会 中国保险业监督管理委员会 中国人民银行、银监会、证监会、保监会都属于正部级事业单位,实行垂直管理。 第二节 中国的金融体系 六、中央银行的主要职能 发行的银行(中央银行垄断国家货币发行权) 银行的银行(集中商业银行的存款准备金、充当银行业的最后贷款人、执行全国银行间清算业务、外汇头寸调节) 政府的银行(代理国库、代理政府债券发行、为政府融通资金、为国家持有和经营管理国际储备、代表政府参加国际金融活动、为政府提供经济金融情报和决策建议) 第二节 中国的金融体系 七、存款准备金制度 存款准备金的概念 存款准备金制度的基本内容 提存比率 作用过程 中国存款准备金制度的主要内容 第二节 中国的金融体系 八、货币乘数 货币乘数的概念 货币乘数时指货币供应量对基础货币的倍数关系 货币乘数的计算公式 m=(Rc+1)/(Rd+Re+Rc) m=M1/B=(k+1)/(Rd+Rt*T+E+k) M1=C+D B=A+C k=C+D A=D*R+T*Rt+E 货币乘数的决定因素(法定存款准备金、超额存款准备金、现金比率、定期存款和活期存款的比率) 第二节 中国的金融体系 九、货币政策 货币政策的概念 货币政策措施 货币政策目标 货币政策工具的概念及作用原理 货币政策的传导机制 第三节 中国的多层次资本市场 考纲要求: 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本主义市场建设现状与发展趋势;熟悉场内市场和场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 ;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念和特点。 第三节 中国的金融体系 一、资本市场的分层特性 资本市场是连接投资者与融资者的重要场所。投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。在资本市场上,不同的投资者和融资者都有不同的规模和主体特征,存在着对资本市场金融服务的不同需求。投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。 第三节 中国的金融体系 二、多层次资本市场的主要内容与结构特征 多层次资本市场的主要内容(主板市场、二板市场、三板市场、四板市场) 多层地资本市场的结构特点 美国资本市场体系的结构特点 日本资本市场体系的结构特点 英国资本市场体系的结构特点 中国资本市场体系的结构特点 第三节 中国的金融体系 三、中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势 中国多层次资本市场建设的现状 中国多层次资本市场建设的必要性 中国多层次资本市场建设的战略构想 建立以沪深交易所为核心的主板市场 建立以中小科技创业企业为核心的二板市场 发展场外交易市场,有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设 第三节 中国的金融体系 四、场内交易市场 场内交易市场的定义 是指证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间。 场内交易市场的特点(集中交易、公开竞价、经济制度、市场监管严密) 场内交易市场的监管(对证券交易核准、对上市公司的持续性监管、制止和处罚交易) 场内交易市场通常指证券交易所进行的交易 第三节 中国的金融体系 五、场外交易市场 场外交易市场的定义 是指证券交易所外进行证券买卖的市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。 场外交易市场的特征 场外交易市场的主要功能 第三节 中国的金融体系 六、主板、中小板、创业板的概念 主板也称为一板市场,指传统意义上的证券市场,是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 中小板即中小企业板,是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块,市场代码以“002”开头。 创业板又称二板市场,专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易场所。 第三节 中国的金融体系 七、上市公司的类型和管理规定 上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准,在证券交易所上市的股份有限公司。 股票型上市公司 债券型上市公司 第三节 中国的金融体系 八、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司 全国中小企业转让系统俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。 经营范围:组织安排非上市股份公司的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 转让类型包括 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 和做市两种。 第三节 中国的金融体系 九、私募基金市场、区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点 私募基金又称私募股权投资或私人股权投资,是私下或直接向特定群体募集的资金。特点是收益十分丰厚、高风险、可以提供全方位的增值服务。 区域股权交易市场是为特定区域的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。 券商柜台市场又称场外交易市场、店头交易市场,是指证券交易所以外进行证券交易的广泛市场。 机构间私募产品报价与服务系统是指依据《机构间私募产品报价与服务系统 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。 聆 谢 听 谢 模板来自于 http://docer.wps.cn 34
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