监察审计部2020年工作计划(样本)

某某控股监察审计部2020年度工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 为了确保监察审计工作顺利开展，一如继往的在公司业务发展、规范经营方面发挥了积极作用，现结合目前公司发展的实际和监察审计工作情况，制定2020年监察审计 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 。具体如下：一、工作目标2020年，监察审计部将持续以“重风险管理、促规范经营、严查违规舞弊”为发展目标。加强风险管理，做好事前、事中审计，推动各单位降低经营风险；通过审计提出问题，深入挖掘审计发现问题产生的原因，促进各单位合规经营，提高工作效率；持续改善廉政体系建设，严查舞弊，严厉打击违法违规、徇私舞弊、推卸责任的主观行为；加强监察审计人才队伍的建设和培养，不断创新工作方式、方法。以协助公司更好的改善经营风险，达成经营目标。二、具体监察审计业务开展方面认真开展各单位负责人岗位离任（任期）经济责任专项审计工作，对自主操盘的在建项目，以风险为导向，重点开展营销、成本招采等业务模块的专项审计工作，深入分析和检查评估，尽可能多的发现管理过程中存在的各种风险和问题，有针对性的提出管理建议和监督整改；对新开项目公司和综合业态的法人主体单位，以管理审计为主，重点围绕各区域新增项目公司管理的投资、财务安全和规范性、经营目标的达成等情况，检查管理中的合规风险和问题，推动管理层规范管理、有效降低经营风险，协助公司达成经营目标。针对审计过程中发现的人为责任方面的问题，及时按法律法规和公司相关制度的规定，提出问责处理建议并监督落实。根据事件的严重性，快速引入外部司法机关、律师、相关咨询机构等，有效整合外部审计资源。同时，监察审计部仍将积极发挥过程监督作用，按照《监察审计制度》的相关规定，及时对公司重要经济业务如招标采购、重要开发节点、重大经济合同、供应商资源库建设及各种专项奖励基金审核、工程合同结算造价复审，以及公司重大资产的安全性等方面进行事前、事中的监督检查，直接减少（挽回）一定金额的经济损失。具体工作计划如下：（一）认真开展单位负责人和重点工作岗位的离任（任期）经济责任专项审计工作，做好履职 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 和关键资源、遗留问题的梳理，减少因关键工作岗位工作交接造成的资源流失。通过对各单位负责人和重点工作岗位任期财务状况、经营管理情况（经营指标、重大决策、经营成果和遗留事项等）、业务合规及团队建设等方面的审计，评价各单位负责人任期资产保值增值情况，各项经营指标的完成情况，揭示重大决策问题及遗留事项，为公司正确、科学的考核和任用干部提供参考依据，同时为下一任负责人提供指导；对任期内业务合规和团队建设情况进行检查，评价其持续经营管理能力和个人自律情况。（二）把管理审计和工程造价结算抽查复审作为日常工作计划，以风险为导向开展投资、营销、成本采购业务模块专项审计，多发现实质性问题，纵向深入挖掘问题产生的原因，横向对标其他业务单位或行业标杆。2020年将以各单位经营目标为抓手，加强事前、事中审计和结算抽查复审工作；持续更新各业务模块的风险数据库，以风险审计为导向，多开展高风险业务模块的专项审计，以发现实质性问题为重点，然后深入分析问题产生的原因，提出更多有高度、有深度的意见或建议。确保对某某控股体系内单位，全年完成至少1次管理审计任务，自主操盘项目的营销、成本采购业务完成至少1次专项审计任务，根据各单位工程合同结算计划，全年抽查不少于6份工程结算合同，审减结算金额不少于100万元。（三）持续加强廉政宣传教育，倡导廉洁自律、风清气正的文化氛围，构建预防腐败的长效机制，以防范为主，查处违法违规、徇私舞弊、推卸责任等主观故意的行为为辅。2019年已协助公司搭建了廉政体系，在构建预防腐败的长效机制方面初见成效。今年，持续加强廉政宣传教育，以预防、加强控制为主导，促进各单位减少违法违规、徇私舞弊、推卸责任等主观故意的行为。在现有廉政体制的基础上，增加一些有代表性的合规宣传、 案例 全员育人导师制案例信息技术应用案例心得信息技术教学案例综合实践活动案例我余额宝案例 分享，融入公司制度、红线管理；推动公司在关键性业务上，完善一些有效的控制措施，降低工作失误和舞弊风险；对审计发现的重大合规问题和实质性问题提报问责处理建议，以加强警示作用。1.积极维护廉洁XX微信公众号。构思和创新内、外部案例，让每个案例都可以深入人心，作为公司风险管理、内控制度的学习辅导，有效的运用于实际工作中。案例来源以内部审计发现和业务巡检为主，适当引入外部典型案例进行分享。计划每月完成不少于2个文案推送，全年完成不少于24篇文案。2.严防舞弊、积极发挥监督作用。计划查处不少于2项违法或违规的人为责任问题，提出建议处理相关责任人不少于5人次；对投诉举报事件2周内完成调查结果并反馈意见；专项调查1个月内完成调查报告。三、团队及部门建设方面不断完善监察审计业务的创新和发展，提升监察审计部门的积极作用，加强在职人员的业务技能培训，提升专业工作技能，适时实施内部绩效管理，根据每个审计人员参与项目的频次、审计发现问题的数量和质量，按照一定的规则进行积分，根据每个人积分的大小作为业绩考核的量化标准，以助于提高工作效率和改进工作质量。附件1：某某控股《2020年度工作目标及执行标准》附件2：某某控股《2020年管理审计项目实施计划表》监察审计部 2020年1月15日附件1：《2020年度工作目标及执行标准》序号业务模块项目分类工作事项工作计划及标准责任人A日常监察审计业务工作(80%)A.01经营管理审计（事前事中）A.01.01投资、财务预算执行、会计核算常态审计1.收集、更新各独立法人单位会计核算数据，每月对主要财务收支进行分析，建立财务信息数据库，及时挖掘风险；2.对年度预算的执行进行阶段性的抽查，了解预算设定的合理性和执行效果；3.改善本业务模块审计工作程序；A.01.02营销管理业务常态审计1.收集、更新、分析自主操盘项目营销管理类数据报表，建立营销信息数据库，及时挖掘风险；2.复核、统计、跟踪抽查评估营销类资源单位库及招标；3.改善本业务模块审计工作程序；A.01.03成本采购、工程运营管理常态审计1.收集、更新、分析自主操盘项目成本管理类数据报表，建立成本采购信息数据库，及时挖掘风险；2.复核、统计、跟踪抽查评估工程类资源单位库及招标；3.改善本业务模块审计工作程序；A.01.04工程造价结算抽查复审1.收集、汇总所属项目公司工程合同造价结算计划，制定结算复审计划，全年抽查复审完成不少于6个，核减金额不少于100万元，每个复审项目出具《审核意见书》；2.筛选储备监察审计部独立的造价资源单位库；A.01.05管理审计1.根据计划安排和董事局要求，对各单位经营目标、业务管理的完善性、合规性及团队建设提出意见，并对管理效果进行评价，以协助各单位改善管理、提高经济效益；2.按照年度工作计划，控股体系内主要单位分别完成不少于1次审计任务；3.完成各审计项目立项，汇总审计方案、协调推进审计项目实施，每项目自立项开始，4周内完成审计报告及监察审计意见书；A.02专项审计（以风险为导向）A.02.01业务模块专项审计1.以风险为导向，加强投资、营销、成本招采等业务模块和重点费用支出方面的专项审计；2.每个审计项目自立项开始，2周内完成审计报告及监察审计意见书；A.02.02岗位经济责任审计1.根据各人力通知和董事会要求，对各单位负责人调岗/离任/离职前进行岗位经济责任审计；2.每个审计项目自立项开始，2周内完成审计报告及监察审计意见书A.02.03其他专项1.根据董事会安排，按要求完成各项专项审计工作；2.每个审计项目自立项开始，2周内完成审计报告及监察审计意见书A.03监察及廉政体制建设A.03.01投诉举报专项调查1.收集、汇总和管理投诉举报案件，建立信息台账，持续改进专项调查工作程序；2.接到举报后1周内形成初步意见，对于立项调查问题，自立项开始2周内完成调查报告；A.03.02廉洁XX1.日常维护“廉洁XX”微信公众号，每月完成不少于2个文案推送，全年完成不少于24篇；2.收集、整理典型问题案例，更新《XX案例数据库》，持续改进廉洁体制和案例成果的应用与推广；3.定期更新《风险管理清单》《员工失信数据库》；A.04审计意见落实以及事前事中审核A.04.01审计意见持续推进华北区域监察审计意见书相关内容的整改落地情况，推动达成率不低于90%；审计意见持续推进华南区域监察审计意见书相关内容的整改落地情况，推动达成率不低于90%；A.04.02管理建议积极参与重要经济业务的事前、事中监督，全年完成不少于12项有效的管理建议；A.04.03事前事中审核事项事前事中审核，处理权责体系涉及的审核、报备事项；B团队建设及发展规划(20%)B.01制度体系及标准化建设B.01.01制度管理完善部门制度流程及标准化体系，建立、修订审计相关的制度、流程和标准化工作模板；B.02组织体系及团队建设B.02.01计划考评1.完善、修订部门发展规划，以及年度工作计划\ 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 报告；2.执行年度计划，分解季、月、周工作计划、总结和考评；B.02.02人员培训1.组织部门同事开展各种形式的内、外部培训，提升业务技能；2.全年完成不少于4次审计专业知识方面的交流和培训；B.02.03会务管理1.组织部门工作例会和各种专题会议，出具会议纪要、跟踪落实会议决议；2.参与公司会务活动，传达、执行会议精神和决议B.03信息统计及档案管理B.03.01统计信息建立、管理部门统计信息台账，根据需要对内对外宣传、发布部门业绩和动态B.03.02档案管理按照制度要求，及时进行档案收集、存档、移交工作，建立标准化审计资料档案附件2：《2020年管理审计项目实施计划表》序号城市公司法人主体名称持股比例项目名称审计主体审计是/否一、华北区域二、华南区域