青岛啤酒风险分级管控体系实施指引-

啤酒生产企业风险分级管控体系实施指南编制单位：青岛啤酒（济南）有限公司编制时间：2016年12月啤酒生产企业风险分级管控体系实施指南青岛啤酒（济南）有限公司1编制目的及适用范围进一步规范啤酒生产企业安全风险识别与管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险分级监管机制，明确企业各层级的监管职责，有效控制安全风险，预防和减少各类生产安全事故发生，特制定本指南。本实施指南适用于啤酒生产企业的风险识别、评价、分级、管控。2编制依据2.1《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016]36号）。2.2《山东省人民政府安全生产委会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发【2016]16号）2.3《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 》（鲁安办发【2016]10号）。2.4《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》（鲁安办发【2016]11号）。2.5《冶金等工贸行业风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案》2.6GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求。2.7《啤酒生产企业安全生产 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化评定标准》（安监总管四〔2011〕114号）。2.8GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》。2.9GB24353-2009《风险管理原则与实施指南》。2.10GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》。2.11GB/T13861-2009《生产过程危害和有害因素分类与代码》。2.12《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》2.13其他相关法律法规或文件精神。3总体要求、目标与原则3.1总体要求严格落实山东省省委、省政府关于建立风险管控和隐患排杳治理双重预防机制的重大决策部署，强化企业安全生产主体责任落实，通过全面开展风险识别、评价，落实企业风险分级管控措施，通过配套实施隐患排查治理工作，预防和减少各类安全事故发生。3.2工作目标以企业现有风险识别、管控工作为基础，结合企业生产实际，通过优化评价方法，细分工作步骤和辨识区域，全面排查啤酒企业生产作业过程中易造成人员伤害和职业危害的风险点，建立企业风险点动态管理台帐，分级落实职责单位及责任人，进一步夯实安全管理基础。3.3工作原则3.3.1应按照“谁主管、谁负责”“全员、全过程、全方位、全天候、零几率”的原则。3.3.2坚持实事求是的工作原则。对于存在的各类风险不回避、不夸大，坚持与实际相符合。3.3.3坚持主要负责人全面负责的工作原则。根据风险识别与分级管控工作，要依据公司工作部署，各单位、部门负责人对本单位、部门工作全面负责，确保工作取得实效。3.3.4坚持持续改进的工作原则。风险识别与管控工作没有终点，要实现真正的动态化管理，以风险分级管控工作促进管理提升，持续改进。4职责分工4.1企业安全环保管理总部负责对企业各单位的一级危险源进行监控和管理；负责企业购并中安全环保风险的评估和管理。4.2企业各单位安全环保管理委会员负责风险分级管控工作组织工作，总体部署与协调风险分级管控工作任务及关键节点要求；负责组织安全环保风险管理培训，保障控制措施、整改措施所需要的组织、财务和人力资源支持；企业各分管区域或模块管理人员分别对各所属区域风险点进行管理。4.3企业分为包装部、工程部、酿造部、生产部、品管部、安全环保部、人力行政部、财务部共八个部门，各部门应各司其职，负责组织本部门管理职责（包含承包商）内风险分级管控各项具体工作任务的落实。4.4企业安全环保部负责风险分级管控实施方案的编写与制定，依据省市县各级政府、安监部门工作要求部署具体工作任务，组织开展风险点辨识与评价安全知识学习，收集指导审核汇总各部门工作结果并按要求向政府相关部门备案。4.5企业各部门分别按照作业工序或作业区域划分风险点识别任务，以班组为识别单位组织进行风险点全面辨识，依据生产实际和危险性风险进行风险评价与风险分级。5术语和定义5.1风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。风险（R）=可能性（L）X后果（C）。5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。危险源的构成：--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。--状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。5.3风险点伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。对风险点的不同危险源或危险有害因素进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）5.5风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）5.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。蓝色风险\4级风险：低度危险，（或可以接受的）。岗位员工应引起关注。黄色风险\3级风险：中度危险，需要控制整改。班组（工段）应引起关注并整改。橙色风险\2级风险：高度危险，公司跟进，部门必须制定措施进行控制管理。红色风险\1级风险：不可接受的风险，极其危险，不能继续作业。安全环保管理总部重点关注，各工厂（或公司）必须立即整改。5.7风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。根据风险管理实践经验及鲁政办字〔2016〕36号文要求，生产经营单位的风险管控层级宜设为公司级、部门级、班组级、岗位级等四个层级。按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。其基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。5.8风险信息包括风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类安全生产风险信息的集合即为该企业的风险分级管控清单。5.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。5.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。6风险点识别方法6.1风险点识别范围根据啤酒生产企业生产特点，主要采用以作业步骤识别为主、以作业区域识别为辅划分风险点范围并进行编号分类管理。根据部门的设定进行编号管理，识别出的风险点按部门编号顺序依次排序，如0101、0102、0103等:制麦车间酿造部包装部工程部生产部人力行政部品管部财务部安环部其他00010203040506070809根据事故发生发展中作用分类，危险源共分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源，两类危险源都包括在辨识范围内。6.1.1第一类危险源，指在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，以及载有有害物质的载体。常见的第一类危险源：――产生、供给能量的装置、设置。――使人体或物体具有较高势能的装置、设备或场所。——有害物质和能量载体。――一旦失控可能产生巨大能量的装置、设置、场所。――一旦失控可能发生能量蓄积或突然释放的装置、设置或场所。——危险物质。――生产、加工、储存危险物质的装置、设备或场所。――人体一旦与其接触，将导致能量向人体意外释放的物体。6.1.2第二类危险源，指导致约束、限制能量的措施失控、失效或破坏的各种不安全因素。包括人、机（物）、环境和管理缺陷4个方面因素。6.2风险点识别程序621企业内各单位、部门、班组（工段）负责人为本单位、部门、班组（工段）风险点辨识工作第一责任人，对责任区域内所有涉及风险识别分级管控工作全面负责，并设定专人（一般为安全员）负责本部门风险辨识与评价工作。622以班组为单位，对工作区域和所辖区域内存在的风险点进行辨识并进行分类（可参考附件A风险点分类标准）。认真填写《危害因素风险识别评价表》（附件B）列出风险点清单，并且参照LEC法据实填写风险评价数据，将风险辨识结果提交上一级。以此类推。6.2.3各单位、部门组织对下一级辨识结果进行复核，对风险点进行核对，对风险评价基础数据进行审核，对风险管控措施进行说明。最终由各部门整理成电子版报企业安全环保部。同时，以《危害因素风险识别评价表》（附件B）为基础，对本单位风险点进行分类汇总（填写附件C《危害因素风险识别清单/公告警示一揽表》和附件D《风险点分布统计一览表A》）。6.2.4企业安全环保部组织对各部门提报的《危害因素风险识别评价表》（附件B）中风险评价分级结果以及安全管控措施进行复审，并以各主体责任部门报送电子版本数据为基础，对企业所有风险点进行分类汇总，填写附件C《危害因素风险识别清单/公告警示一揽表》和附件D《风险点分布统计一览表B》，报公司安全生产管理委员会审议。6.3风险点识别的方法6.3.1可以采取但不局限以下方法组织进行风险点辨识。（1）询问和交流，即组织内部工作会议，与岗位员工交谈获取风险信息。（2）现场观察，即对现场作业行为、设备、环境进行详细检查观察。（3）查阅事故、事件及有关记录，即通过查阅事故通报、侥幸事件及管理文件记录获取信息。（4）获取外部信息，即通过对比同行业或类似作业环境中安全信息或专家文章获取信息。632风险点辨识应收集以下信息：——相关的法律、法规、条例、标准、规程；――以往事故、事件的记录；――安全检查的发现及结果；――职业健康管理体系评审的情况；――作业场所职业危害因素的监测报告；――员工及相关方的意见。633下列项目或设施作为风险点辨识的重点（但不限于）――危险化学品（氨气、酒精、天然气、沼气等）或其它化学品（如品管部使用的剧毒、易制毒化学品等）――特种设备（压力容器、起重机械、叉车、压力管道等）――特种作业（电工作业、高处作业、焊接与热切割作业、危化品作业等）――有限空间（容易发生中毒窒息的密闭容器、设备等）――生产辅助设施（锅炉房、配电室、电气线路等）6.3.4主要危险、有害因素分布表（但不限于）序号重点危险岗位名称主要危险、危害特征1原料仓及处理火灾、爆炸（粉尘爆炸）、机械伤害、触电、车辆伤害、高处坠落、物体打击、噪声、坍塌等2糖化间腐蚀、灼烫、机械伤害、触电、噪声、高温等3发酵间火灾、爆炸、腐蚀、灼烫、机械伤害、中毒、窒息、触电、噪声等5气体站爆炸、灼烫、机械伤害、窒息、触电、物体打击、噪声、低温等6灌装间机械伤害、窒息、触电、高处坠落、物体打击、噪声、辐射等化学品库（火灾、爆炸、窒息、中毒、腐蚀、机械伤害、车辆伤7各类仓库害）；其它仓库（机械伤害、车辆伤害、物体打击）等8配电间火灾、爆炸、触电等9污水站火灾、爆炸、腐蚀、机械伤害、中毒、触电、淹溺、灼烫、高温等10冷冻间火灾、爆炸、灼烫、机械伤害、中毒、触电、噪声、低温、腐蚀、静电危害等11装卸区车辆伤害、高处坠落、物体打击、噪声等635风险点辨识应考虑：（1）三种状态正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）异常（例如：设备维修、检修）紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况）（2）三种时态过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）（3）15种伤害方式碰撞（人碰撞物体、物体碰撞人、互撞）撞击（落下物、飞来物）坠落（由高处坠落地面、由平地坠入坑洞）跌倒坍塌淹溺灼烫火灾辐射爆炸中毒触电接触（高低温环境、高低温物体）掩埋倾覆（4）14种事故类型物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电f.淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌中毒和窒息锅炉爆炸容器爆炸其它爆炸其它伤害7种职业危害疾病职业性尘肺病及其它呼吸系统疾病职业性皮肤病职业性眼病职业性耳鼻喉口腔疾病（如，噪声聋等）职业性化学中毒（如，氨气中毒、硫化氢中毒等）物理因素所致职业病（如，中暑等）职业性放射性疾病7风险评价方法-LEC法（推荐使用）7.1评价方法有多种如：LEC法、MES法、是非判断法等，各企业可根据不同实际情况自行选用。根据啤酒生产企业的特点，主要采用LEC法进行风险评价。7.2识别出的危险因素按照（LEC法）打分进行判断：即按L（事故或危害因7.2.3发生事故可能产生的后果C7.2.3发生事故可能产生的后果C素事件发生的可能性）、E（暴露于危害因素环境的频率）、C（事故发生的可能后果）三方面打分，通过公式D=L*E*C计算出D的值来确定相应的风险等级。721事故或危害因素事件发生的可能性L,分数值事故发生的可台能性刀数值事故发生的可能性10完全可以预料63相当有可能有可能，但不经常1.AC可能性小，完全意外彳H仃口「台匕ITTI'J洛相0.5CC很不可冃匕，~可以设想0.2极不可能/r/一*■~厂」..i*■0.1实际不可能722人体暴露于危害因素环境的频率E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。分数值暴露频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露注1:8小时不离工作岗位，算“连续暴露”。注2:8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”。分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3严重，致残1引人注目，需要救护724根据可能性和后果确定风险程度D=LEC针对特定的作业条件，通过计算LEC数值的乘积得到风险程度大小D数值，再依据确定的风险程度D区间确定风险等级。D=LEC风险等级危险程度处置要求D>160重大不可持续作业，安全环保管理总部重点跟踪，需要各■企业单位制订整改方案并必须立即实施整改7017.4风险分级结合鲁政办发[2016]36号《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》文件精神和企业安全生产管理实际，将识别出的风险点共分为四级。7.4.1分级管控标准7.4.1.1评分分级标准按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。一级风险：经过LEC法风险评价风险分值D>160的高度风险点。安全环保管理总部跟进，风险管控由各企业直接组织监督并制订整改方案并落实安全措施，责任人为各工厂厂长（或公司总经理）。二级风险：指经过LEC法风险评价风险分值介于70 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 相关条款落实安全考核。同时，针对二级风险、三级风险、四级风险，负责进行抽样监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实或落实不到位，依据企业考核管理规定落实安全考核。1022二级风险由风险点所在各部门负责安全管控，管控措施落实接受企业安全环保部的指导、监督检查和考核，各部门将风险管控指标列入各自管理考核制度，依据各自的管理制度分别落实内部考核。同时，针对本部位存在的三级、四级风险，进行抽样监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实或落实不到位，依据内部管理制度中规定对责任人落实安全考核。10.2.3三级风险由风险点所在部门（工段）进行安全管控，控措施落实接受上级的指导、监督检查和考核。同时，针对本班组（工段）存在的四级风险，进行监督检查，对于管控措施提出整改完善建议，针对查出的管控措施未落实或落实不到位，依据班组（工段）规定对责任人落实安全考核。10.2.4四级风险由风险点所在班组（工段）岗位的员工进行安全管控措施落实执行，控措施落实接受上级的指导、监督检查和考核。11风险点识别及分级管控记录使用要求本指南中风险点识别及分组管控记录文件表格主要包括以下几种：11.1《危害因素风险识别评价表》附件B。11.1.1该表是风险点识别及风险评价的基础信息表，该表功能既能反映风险点的位置、名称、可能导致事故类型，又能反应出在对定性控制措施分析和描述的基础上，评价出风险点的风险大小，同时根据风险分级标准进行风险等级划分进行标识。11.1.2该表格由班组进行填写并逐级审核上报，以分公司为单位保留各层级基础版本，并将其整理成电子版本并审核、改进后将电子版本报安全环保管理总部审核、完善。书面版本保存期限为本次辨识评价周期完成。11.2《危害因素风险识别清单/公告警示一揽表》附件C。11.2.1本表格以《风险点辨识与风险评价信息一览表》作为基础，是各单位、各部门风险管控的明细清单，由各公司、各部门、各班组分别全面掌握所辖范围内全部风险点。11.2.1本表格根据风险点变化情况，适时调整更新，分别由各公司长期保存。11.2.2本表格由企业安全环保部依据各部门辨识出的重要风险点，统一设计制作，并在相关岗位现场予以公示。11.2.3除非风险点更新或调整，警示牌在现场持续悬挂，警示周围员工12附件附件A风险点分类标准A.1物的不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等a）设计不良①强度不够；②稳定性不好；③密封不良反应；④应力集中；⑤外型缺陷、外露运动件；⑥缺乏必要的连接装置；⑦构成的材料不合适；⑧其他。b）防护不良①没有安全防护装置或不完善；②没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；④没有指定使用或禁止使用某用品、用具；⑤其他。B）维修不良①废旧、疲劳、过期而不更新；②出故障未处理；③平时维护不善；④其他。A.1.2物料a）物理性①高温物（固体、气体、液体）：②低温物（固体、气体、液体）；③粉尘与气溶胶；④运动物。b）化学性①易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）：②自燃性物质；③有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）:腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）：⑤其他化学性危险因素。B）生物性①致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；②传染病媒介物；③致害动物；④致害植物；⑤其他生物性危险源因素。A.1.3有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5有害电磁辐射的产生①电离辐射（X射线、丫离子、B离子、高能电子束等）；②非电离辐射（超高压电场、紫外线等）A.2人的不安全行为A.2.1不按规定的方法①没有用规定的方法使用机械、装置等；②使用有毛病的机械、工具、用具等；③选择机械、装置、工具、用具等有误；④离开运转着的机械、装置等；⑤机械运转超速；⑥送料或加料过快；⑦机动车超速；⑧机动车违章驾驶；⑨其他。A.2.2不米取安全措施①不防止意外风险；②不防止机械装置突然开动；③没有信号就开车；④没有信号就移动或放开物体；⑤其他。A.2.3对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节①对运转中的机械装置等；②对带电设备；③对加压容器；④对加热物；对装有危险物；⑥其他A.2.4使安全防护装置失效①拆掉、移走安全装置；②使安全装置不起作用；③安全装置调整错误；④去掉其他防护物。A.2.5制造危险状态①货物过载；组装中混有危险物；②把规定的东西换成不安全物；③临时使用不安全设施；④其他。A.2.6使用保护用具的缺陷①不使用保护用具；②不穿安全服装；③保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2.7不安全放置①使机械装置在不安全状态下放置；②车辆、物料运输设备的不安全放置；③物料、工具、垃圾等的不安全放置；④其他。A.2.8接近危险场所①接近或接触运转中的机械、装置；②接触吊货、接近货物下面；③进入危险有害场所；④上或接触易倒塌的物体；⑤攀、坐不安全场所；⑥其他。A.2.9某些不安全行为①用手代替工具；②没有确定安全就进行下一个动作；③从中间、底下抽取货物；④扔代替用手递；⑤飞降、飞乘；不必要的奔跑；⑥作弄人、恶作剧；⑦其他。A.2.10误动作①货物拿得过多；②拿物体的方法有误；③推、拉物体的方法不对；④其他。A.2.11其他不安全行动A.3作业环境的缺陷A.3.1作业场所①没有确保通路；②工作场所间隔不足；③机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；④物体放置的位置不当；⑤物体堆积方式不当；⑥对意外的摆动防范不够；⑦信号缺陷（没有或不当）；⑧标志缺陷（没有或不当）。A.3.1环境因素①采光不良或有害光照；②通风不良或缺氧；③温度过高或过低；④压力过高或过低；⑤湿度不当；⑥给排水不良；⑦外部噪声；⑧自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生产保障①安全生产条件不具备；②没有安全管理机构或人员；③安全生产投入不足；④违反法规、标准。A.4.2危险评价与控制①未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；②未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；③对重大危险的控制措施不当。A.4.3作用于职责①职责划分不清；②职责分配相矛盾；③授权不清或不妥；④报告关系不明确或不正确。A.4.4培训与指导①没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；②培训 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 设计有缺陷;③培训目的或目标不明确；④培训方法有缺陷（包括培训设备）；⑤知识更新和再培训不够；⑥缺乏技术指导。A.4.5人员管理与工作安排a）人员选择不当①无相应资质，技术水平不够；②生理、体力有问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ；③心理、精神有问题。b）安全行为受责备，不安全行为被奖励B）没有提供适当的劳动防护用品或设施d）工作安排不合理①没有安排或缺乏合适人选；②人力不足；③生产任务过重，劳动时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程b）安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，覆盖不全，不实际等）；B）安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7设备和工具a）选择不当，或关于设备的标准不适当b）未验收或验收不当B）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）d）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）f）判废不当或废旧处理和再次利用不妥g）无设备档案或不完全A.4.8物料（含零部件）a）运输方式或运输线路不妥b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）B）包装的缺陷d）未能正确识别危险物品e）使用不当，或废弃物料处置不当f）缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当A.4.9设计a）工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；不独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；B）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明，温湿度，气压，含氧量等环境参数等）d）设计不符合人机工效学要求A.4.10应急准备与响应a）未制订必要的应急响应程序或预案b）未进行必要的应急培训和演习B）应急设施或物资不足d）应急预案有缺陷，未评审和修改A.4.11相关方管理a）对设计方、承包商、供应商未进行资格预审b）对承包商的管理①雇佣了未经审核批准的承包商；②无工程监管或监管不力。B）对供应商的管理①收货项目与订购项目不符（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥d）对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续A.4.12监控机制a）安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）B）事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷d）整改措施未落实，未追踪验证e）未进行审核或管理评审，或开展不力f）无安全绩效考核和评估或欠妥A.4.13沟通与协商a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）B）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位d）通讯方法和手段有缺陷e）员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。附件B:危害因素风险识别评价表附件c：危害因素风险识别清单/公告警示一揽表**公司编号危害因素风险识别评价表生效日期试运行填制部门填制人审核人评价日期序号编号风险点作业工序危险源事故类型目前控制措施发生概率L暴露频率E严重程度C计算值D风险等级补充措施典型控制措施管控层级备注级别颜色厂长部门班组员工12345**公司编号危害因素风险识别清单/公告警示揽表生效日期试运行填制部门填制人审核人评价日期序号编号风险点作业活动危险源事故类型典型控制措施风险等级管控层级备注级别颜色厂长部门班组员工12345