HACCP体系内审检查表(完整版)

HACCP体系内审检查表 受审部门/管理者代表条款检查 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 审核方法记录或结果        4.1.1      4.1.2.1   4.1.2.2  4.1.2.3     4.1.3   4.5.1总要求的内容：1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、持续改进；2)是否充分识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必要的准则和方法；4）是否提供必要的资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等； 食品安全方针的内容：1）是否确定体系所覆盖的产品和生产现场；2）方针和目标内容是否与食品安全要求相符；是否在各层次上得到理解、贯彻和保持；3）是否有并实施与外界的沟通程序；职责和权限:是否规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件; HACCP小组组长:是否任命一名,是否给予相应的职责和权限;HACCP小组:1）小组成员是否满足多专业、具有相关知识和经验的要求；2）是否有外部专家，其职责和权限是否规定并形成文件； 管理评审：是否形成文件规定、有否实施、记录HACCP管理体系的保持的总要求的内容：是否通过与HACCP小组的沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化来定期更新、保持和改进HACCP管理体系；询问管理者代表，查阅相关文件。       询问管理者代表，查阅相关文件。     询问管理者代表，查阅相关文件，  询问管理者代表，查阅相关文件。询问管理者代表，查阅相关文件。   询问管理者代表，查阅相关文件、记录。 询问管理者代表，查阅相关文件。。           符合。体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充分识别各个过程；确定了必要的准则和方法；提供了必要资源；具有监视、测量和分析的相关过程。符合。体系覆盖了所有产品和生产现场；方针和目标内容与食品安全要求相符，抽查车间部分员工有个别人员对方针和内容了解不全面；有并实施与外界的沟通程序。符合。已规定与HACCP管理体系运作相关人员的职责和权限，并形成文件。符合。已任命HACCP小组组长，职责和权限明确。符合。小组成员由不同专业组成，具有相关知识和经验；没有外部专家。符合。形成文件规定，保持每年一次管理评审。符合。能够通过与HACCP小组沟通、验证和确认的结果、公司食品安全方针和目标的变化定期更新、保持和改进HACCP管理体系。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组条款检查内容审核方法记录或结果4.2.1          4.2.2   4.2.3.1  4.2.3.2    4.2.3.3   4.2.3.4    4.2.4.1   HACCP管理体系策划的内容：1）策划是否符合规范要求、公司食品安全方针和目标以及总要求的要求；2）识别与评估危害是否充分；3）当HACCP管理体系变更时，是否保持管理体系的完整性；4）是否建立与供方、顾客及相关方的沟通渠道； HACCP管理体系基本要素:HACCP管理体系是否满足基本要素的要求 产品描述:对原料及成品的描述是否满足规范的要求 预期用途:是否确定产品的潜在使用人和消费者特别是容易受到伤害的消费群体,是否进行必要的描述。 流程图及布置图:流程图及布置图是否充足及是否满足规范的要求危害分析:1）识别评估危害是否充分、合理；2）显著危害是否通过CCP来控制；3）其它潜在危害是否通过SSM来控制； SSM 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:1）是否建立、识别所有与食品安全有关的SSM方案；2）SSM方案是否满足规范要求；询问HACCP小组，查阅相关文件。     询问HACCP小组，查阅相关文件  询问HACCP小组，查阅相关文件  询问HACCP小组，查阅相关文件    询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件    询问HACCP小组，查阅相关文件符合。HACCP管理体系策划内容符合相关规范的要求；充分识别与评估危害；当HACCP管理体系变更时，能够有效保持管理体系完整性；良好建立与供方、顾客及相关方的有效沟通。符合。HACCP管理体系满足基本要素的要求。符合。产品描述满足规范要求。符合。确定预期用途，进行了必要的描述。符合。流程图及布置图充分有效，满足规范要求。符合。有充足正确的危害分析；显著危害通过CCP控制；其他危害通过SSM控制。符合。建立了所有与食品安全相关的SSM方案；SSM方案是否满足规范要求。审核员：审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.3   4.2.4.4    4.2.5       4.2.6     4.2.7关键控制点的内容：1）是否形成文件，是否充分；2）每个CCP是否有控制措施、是否有监视参数； 关键限值的内容:1)是否有形成文件的关键限值及其相应的规范;2)人员能力是否能够支持; 监视的内容:1)是否对CCP、必要的过程建立监视系统及是否实施；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实，监视人员、评估人员能力、职责是否规定；3）CL偏离时是否采取相应措施； 纠正和纠正措施的内容：1）CCP及必要过程是否有偏离，是否及时纠正；2）是否对偏离期间受影响产品的处置；3）是否分析原因制定纠正措施； HACCP计划的内容：询问HACCP小组，查阅相关文件   询问HACCP小组，查阅相关文件   询问HACCP小组，查阅相关文件、记录      询问HACCP小组，查阅相关文件、记录符合。关键控制点已形成文件，且充分有效；每个CCP点有控制措施，有监视参数。符合。关键限值形成文件，并有相应规范；人员能力足以支持。符合。监视系统有效实施；CCP受控，过程能力能被证实，规定了监视人员、评估人员的能力与职责；CL偏离时有相应措施。符合。CCP及必要过程没有偏离。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/HACCP小组条款检查内容审核方法记录或结果  4.4.5     4.5.2 4.5.2.1   4.5.2.2    4.5.2.3HACCP的科学性、合理性及实施的有效性； 沟通的内容：1）沟通是否建立程序；2）沟通方法、效果及沟通人员的能力，与外部沟通的人员是否得到授权； 验证：验证策划是否形成文件、保持验证记录及其有效性；确认的内容：是否在建立和实施HACCP体系过程中进行了确认及其证据； 关键控制点验证的内容:是否对CCP进行验证，验证的符合性及有效性，是否证实CCP处于受控状态；  内部审核的内容:是否进行内审,内审的符合性及有效性；询问HACCP小组，查阅相关文件   询问HACCP小组，查阅相关文件    询问HACCP小组，查阅相关文件询问HACCP小组，查阅相关文件、记录   询问HACCP小组，查阅相关文件、记录   询问HACCP小组，查阅相关文件、记录符合。HACCP计划内容合理有效。符合。建立沟通程序；沟通方法、效果及沟通人员的能力，与外部沟通的人员得到授权。符合。验证策划形成文件，并合理有效。符合。在建立和实施HACCP体系过程中进行了确认。符合。对CCP进行验证，验证合理有效，确定CCP点受控。符合。按照制度进行内审，内审合理有效实施。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查受审部门/质检部条款检查内容审核方法记录或结果4.1.2.4   4.2.4.1  4.2.4.2    4.2.5     4.2.8      4.4.1      4.4.2    4.4.34.4.4能力、培训和食品安全意识的内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任； SSM方案:涉及品管部的是否有实施；  可追溯性的内容:1)是否有形成文件;2)记录是否满足追溯的需要；3）记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求; 监视的内容:1)是否对CCP、必要的过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实；3）CL偏离时是否采取相应措施； 应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后的评价、修订等； 文件和记录控制的内容：文件管理规定的符合性和实施的有效性，外来文件的充分性等； 有关HACCP管理体系的记录的内容：记录是否完整、清晰、保存条件是否适宜、是否规定保存期限、是否定期复核、是否真实可靠等； 不合格品控制的内容：1）是否形成文件规定；2）不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证； 通知和召回的内容:1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一测量设备和方法的控制的内容:1)是否充分识别;2)能力是否满足需要等；询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录询问质检部，查阅相关文件、记录审核员：审核组长：HACCP审核检查表受审部门/质检部条款检查内容审核方法记录或结果4.4.2    4.4.3       4.4.4     不合格品控制的内容：1）是否形成文件规定；2）不合格品是否得到适宜处置是否得到控制和重新验证； 通知和召回的内容:1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一性标识并记录；3）当有召回要求时，相应措施是否能及时有效的实施；  测量设备和方法的控制的内容:1)是否充分识别;2)能力是否满足需要等；询问质检部，查阅相关文件、记录   询问质检部，查阅相关文件、记录      询问质检部，查阅相关文件、记录  符合。有专门的文件，有钱在不合格品的处理程序。符合。召回程序及时有效，每年定期演练。符合。可以充分识别，现有设备满足需要。审核员：审核组长： HACCP体系内审检查表受审部门/生产部条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.1  4.2.4.2    4.2.5      4.2.8    SSM方案:涉及生产部的是否有实施； 可追溯性的内容:1)是否有形成文件;2)记录是否满足追溯的需要；3）记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求; 监视的内容:1)是否对CCP、必要的过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实；3）CL偏离时是否采取相应措施； 应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后的评价、修订等；  询问生产部，查阅相关文件、记录 询问生产部，查阅相关文件、记录    询问生产部，查阅相关文件、记录    询问生产部，查阅相关文件、记录SSM方案有效实施，部分生产人员健康证没有收集。有相关文件；记录可追溯；生产、加工记录未保存五年以上，培训记录不详细。符合。对CCP、必要过程实施监视；CCP受控，过程能力能证实；CL偏离时具有相应措施。符合。建立应急准备和响应程序，识别充分；有定期演练。审核员：审核组长： HACCP体系内审检查表 受审部门/营销部条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.1  4.2.4.2      SSM方案:涉及营销中心的是否有实施； 可追溯性的内容:1）记录是否满足追溯的需要；2）记录保存期是否符合法律法规及顾客的要求;询问营销部，查阅相关文件、记录 询问营销部，查阅相关文件、记录   符合。涉及营销部的SSM方案有实施，有顾客满意度调查。符合。记录满足可追溯性的要求；记录保存期符合法律法规及顾客要求。审核员：审核组长：  HACCP体系内审检查表受审部门/综合部条款检查内容审核方法记录或结果4.1.2.4   4.2.4.1  4.2.8      能力、培训和食品安全意识的内容：是否确定能力要求，相关人员是否胜任； SSM方案:涉及总经办的是否有实施； 应急准备和响应的内容：1）是否建立相应程序，是否识别充分；2）是否有定期演练及之后的评价、修订等； 询问综合部，查阅相关文件、记录  询问综合部，查阅相关文件、记录 询问综合部，查阅相关文件、记录  符合。确定能力要求，相关人员能力符合要求。符合。涉及总经办SSM方案有实施。符合。建立了相应程序，识别充分；有定期演练及之后的评价、修订等。审核员：审核组长：HACCP体系内审检查表受审部门/人力资源部条款检查内容审核方法记录或结果4.2.4.1    SSM方案:涉及人力资源部的是否有实施；  询问人力资源部，查阅相关文件、记录  符合。涉及人力资源部的SSM方案有实施。审核员：审核组长：