投资者身份及财产证明文件
清单
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投资者身份及财产证明文件清单【适用于自然人投资者】一、 身份判断：专业投资者or普通投资者【专业投资者的条件】*根据【证监会130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，同时符合下列条件的自然人为专业投资者：1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品
设计
领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计
、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。【普通投资者的条件】*不满足上述专业投资者要求的其他合格投资者为普通投资者，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关
标准
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的个人：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。二、 提供证明文件1. 身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和*国内居住证明。）2. 国内银行卡复印件和扫描件3. 打款凭证复印件和扫描件（打款后提交）4. 专业投资者提供2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等交易账户的交易流水或由单位开具有关金融产品设计、投资、风险管理及相关工作证明5. 金融资产证明文件或收入证明请【专业投资者】提供如下材料（二选一）1)500万银行存款证明或其他符合条件的金融资产证明； 2)最近3年个人年均收入不低于50万元。请【普通投资者】提供如下材料（二选一）投资者身份及财产证明文件清单 1)300万银行存款证明或其他符合条件的金融资产证明；2)最近3年个人年均收入不低于50万元。*可参考《资产证明一览
表
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》：金融资产证明1银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件有效期为打款时间前20个工作日内2股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件3债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件4基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件5期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件。6资管计划资产证明资管机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件7信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件8私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件9保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件10黄金资产证明银行出具的纸黄金证明复印件及扫描件11其他理财产品资产证明银行、信托公司、资管公司等出具的资产证明复印件及扫描件备注以上资料任选，累计合计金额，但不包含本次购买的金额夫妻双方资产可以合计，需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件如提供以上范围以外的其他证明文件，单独确认是否符合要求收入证明1纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件出具日期为打款时间前20个工作日内2工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件3收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件备注以上资料任选其一 投资者身份及财产证明文件清单【适用于机构投资者】一、 身份判断：专业投资者or普通投资者【专业投资者的条件】*根据【证监会130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近1年末净资产不低于2000万元；2.最近1年末金融资产不低于1000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。【普通投资者的条件】*不满足上述专业投资者要求的其他合格投资者为普通投资者，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构：净资产不低于1000万元的机构；。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。二、 提供证明文件1. 营业执照副本复印件和扫描件 2. 组织机构代码证副本复印件和扫描件3. 银行账户的开户许可证复印件和扫描件投资者身份及财产证明文件清单 4. 法定代表人身份证件及授权代理人身份证件的复印件和扫描件（若无授权代理人无需提供授权代理人身份证件）5. 法定代表人对授权代理人的授权委托书原件和扫描件（若无授权代理人无需提供）6. 打款凭证复印件和扫描件（打款后提交）7. 符合“一、身份验证”中第二条的机构专业投资者提供产品备案函；符合“一、身份验证”中第四条的机构专业投资者提供2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等交易账户的交易流水8. 财产证明文件请符合“一、身份验证”中第四条的机构专业投资者提供提供如下材料（1）提供认购时机构客户上一年度审计报告或上半年度资产负债表加盖公章。资产负债表中的净资产不低于2000万元；（2）提供认购时机构客户最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）财务表中真实性承诺函加盖公章。请【普通投资者】提供如下材料（1）提供认购时机构客户上一年度审计报告或上半年度资产负债表加盖公章。资产负债表中的净资产不低于1000万元；（2）财务表中真实性承诺函加盖公章。
浙公网安备 33021202002483