建筑施工企业安全生产风险分级管控体系_实施指南

ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 文献分类号 DB37山 东 省 地 方 标 准DB37/XXXXX—2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofConstructionEnterprise(征求意见稿)2017-XX-XX发布 2017-XX-XX实施山东省质量技术监督局 发布DB37/TXXXX—2017目 次第II页共Ⅱ页第I页共II页前 言 1引 言 21范围 32规范性引用文件 33术语和定义 34基本要求 34.1成立组织机构 34.1.1组织机构 34.1.2企业 34.1.3项目部 44.1.4施工作业班组 44.1.5施工作业人员 44.2实施全员培训 44.3编写体系文件 45工作程序和内容 45.1风险点确定 45.1.1风险点划分原则 45.1.2风险点排查 55.2危险源辨识 55.2.1辨识方法 55.2.2辨识范围 55.2.3危险源辨识 65.3风险评价 65.3.1风险评价方法 65.3.2风险评价准则 65.3.3风险评价与分级 65.3.4确定重大风险 65.3.5风险点级别确定 65.4风险控制措施 65.4.1控制措施的选择原则 65.4.2控制措施实施 65.5风险分级管控 75.5.1风险分级管控的要求 75.5.2编制风险分级管控清单 75.5.3风险告知 76文件管理 77分级管控的效果 78持续改进 7附录A风险分析记录 9A.1作业活动清单 9A.2设备设施清单 16附录B危险性较大的分部分项工程风险等级划分 17DB37/TXXXX—2017附录C施工现场工作危害分析（JHA）+评价记录 19C.1安全管理 20C.2文明施工 26C.3扣件式钢管脚手架 28C.4门式钢管脚手架 35C.5碗扣式钢管脚手架 40C.6承插型盘扣式钢管脚手架 46C.7满堂脚手架 51C.8悬挑脚手架 56C.9附着式脚手架 61C.10高处作业吊篮 70C.11基坑工程 75C.12模板工程 80C.13高处作业 84C.14施工用电 90附录D安全检查表分析（SCL）+评价记录 96D.1物料提升机 97D.2施工升降机 104D.3塔式起重机 112D.4起重吊装 122D.5施工机具 128附录E作业活动风险分级管控清单 137E.1安全管理作业活动分级管控清单 138E.2文明施工作业活动分级管控清单 144E.3扣件式钢管脚手架作业活动分级管控清单 146E.4悬挑脚手架作业活动分级管控清单 151E.5门式钢管脚手架作业活动分级管控清单 155E.6碗扣式钢管脚手架作业活动分级管控清单 161E.7附着式脚手架作业活动分级管控清单 167E.8承插型盘扣式钢管脚手架作业活动分级管控清单 175E.9满堂脚手架作业活动分级管控清单 181E.10高处作业吊篮作业活动分级管控清单 186E.11基坑工程作业活动分级管控清单 190E.12模板工程作业活动分级管控清单 194E.13高处作业作业活动分级管控清单 197E.14施工用电作业活动分级管控清单 201附录F设备设施风险分级管控清单 205F.1物料提升机设备设施风险分级管控清单 206F.2施工升降机设备设施风险分级管控清单 212F.3塔式起重机设备设施风险分级管控清单 220F.4起重吊装设备设施风险分级管控清单 228F.5施工机具设备设施风险分级管控清单 233DB37/TXXXX—2017前 言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省住房和城乡建设厅提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东天齐置业集团股份有限公司、山东省住房和城乡建设执法监察总队、中建八局第一建设有限公司、中建八局第二建设有限公司、山东金城建设有限公司。本标准主要起草人：刘振亮、肖华锋、张英明、栾启亭、于科、王洪林、刘锦、陈炳利、王鹏、谭明君、邓玉明、张鹏、袁奉涛、石剑、明宪永、胡安春、王小明、王高强。第16页共241页第15页，共241页DB37/TXXXX—2017引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《企业安全生产风险分级管控体系通则》、《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省建筑施工企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省建筑施工企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。DB37/TXXXX—2017建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了建筑施工企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内从事房屋建筑工程和市政工程施工企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。JGJ59 建筑施工安全检查标准DBJ14-032-2004 建筑工程施工工艺规程DB37/T2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T****-2017 建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1成立组织机构4.1.1组织机构企业风险管控领导小组应由企业主要负责人任组长，成员应包括分管安全经理、分管生产经理、分管经营经理、技术负责人、安全总监，以及技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务、合约等机构负责人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。4.1.2企业a）企业风险管控领导小组负责企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；b）企业应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；c）企业应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；d）负责企业安全生产风险评估工作的开展，对企业施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；e）企业负责对一级风险进行管控。DB37/TXXXX—20174.1.3项目部a）项目风险管控工作小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控进行监督指导；b）项目部应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；c）项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；d）负责项目部安全生产风险评估工作的开展，对项目施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；e）负责对二级风险进行管控。4.1.4施工作业班组a）负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；b）应掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；c）负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部；d）负责对三级风险进行管控；e）对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；4.1.5施工作业人员a）应掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；b）对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组；c）负责对四级风险进行管控。4.2实施全员培训在风险分级管控体系建设初期，企业应组织全员开展风险分级管控体系建设的培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、要求等。企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.3编写体系文件DB37/T****-2017（细则）“4.3编写体系文件”内容适用于本标准。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1设施、部位、场所、区域DB37/T****-2017（细则）“5.1.1.1设施、部位、场所、区域”内容适用于本标准。建筑工程所涉及的风险点包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及DB37/TXXXX—2017采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等十个分部工程。JGJ59所涉及的风险点包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式起重机与起重吊装、施工机具等。5.1.1.2操作及作业活动DB37/T****-2017（细则）“5.1.1.2操作及作业活动”内容适用于本标准。5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容DB37/T****-2017（细则）“5.1.2.1风险点排查的内容”内容适用于本标准。对施工作业全过程场地内部和外部因素对作业导致的风险进行风险点排查。对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。5.1.2.2风险点排查的方法DB37/T****-2017（细则）“5.1.2.2风险点排查的方法”内容适用于本标准。风险点排查应通过查阅档案资料、现场调研、座谈询问等方法，由技术、安全、质量、设备、材料等专业人员组织开展。5.2危险源辨识5.2.1辨识方法5.2.1.1 工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。5.2.1.2 安全检查表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：——国家、行业、地方的建筑施工有关安全法规、规定、规程、规范和标准，企业的规章制度、标准及操作规程；——国内外建筑行业、建筑施工企业事故统计案例，经验教训；——建筑行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验；——系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。5.2.2辨识范围DB37/TXXXX—2017DB37/T****-2017（细则）“5.2.2危险源辨识范围”内容适用于本标准。危险源辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，建立《作业活动清单》（参见附录A.1）及《设备设施清单》（参见附录A.2）。5.2.3危险源辨识DB37/T****-2017（细则）“5.2.3危险源辨识”内容适用于本标准。JGJ59所涉及的作业活动危险源辨别参见附录C，DBJ14-032-2004分部分项工程所涉及作业活动危险源参照附录C进行辨别。JGJ59所涉及的设备设施清单危险源辨别参见附录D，DBJ14-032-2004分部分项工程所涉及的设备设施清单危险源参照附录D进行辨别。5.3风险评价5.3.1风险评价方法DB37/T****-2017（细则）“5.3.1风险评价方法”内容适用于本标准。5.3.2风险评价准则DB37/T****-2017（细则）“5.3.2风险判定准则”内容适用于本标准。5.3.3风险评价与分级DB37/T****-2017（细则）“5.3.3风险评价与分级”内容适用于本标准。5.3.4确定重大风险DB37/T****-2017（细则）“5.3.4确定中大风险”内容适用于本标准。5.3.5风险点级别确定DB37/T****-2017（细则）“5.3.5风险点级别确定”内容适用于本标准。5.4风险控制措施5.4.1控制措施的选择原则DB37/T****-2017（细则）“5.4.1控制措施的选择原则”内容适用于本标准。5.4.2控制措施实施a）工程技术措施通常采用的工程技术措施：制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控和技术 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 等。b）管理措施；通常采用的管理措施：制定安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、成立安全管理组织机构、配备安全防护用品、采取防护措施、设置安全警示标志、进行安全检查以及实施安全奖罚等。c）培训教育措施；通常采用的培训教育措施：员工入厂三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底以及其他方面的培训。d）个体防护措施DB37/TXXXX—2017通常采用的个体防护措施：安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。e）应急处置措施通常采用的应急处置措施：紧急情况的分析、应急预案制定、现场处置方案的制定、应急物资的准备以及应急演练等。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控的要求DB37/T****-2017（细则）“5.5.1风险分级管控的要求”内容适用于本标准。5.5.2编制风险分级管控清单DB37/T****-2017（细则）“5.5.2编制风险分级管控清单”内容适用于本标准。JGJ59所涉及的风险分级管控清单参见附录E、附录F。DBJ14-032-2004所涉及的风险分级管控清单参照附录E、附录F编制。5.5.3风险告知建筑施工企业应建立重大危险源公示制度，对属于一级风险的重大危险源进行公示。危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌、网站发布、手机APP发布等多种形式。工程项目部应在施工现场醒目位置设置“重大危险源公示牌”，公示牌应注明危险源、施工部位、可能出现的后果、防护措施和责任人等内容。6文件管理企业应根据DB37/T****-2017（细则）“6文件管理”要求完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，形成“一企一册”。企业应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类档案的保存要求等。安全风险因素变化后，要及时评估，不断补充完善“一企一册”，形成动态化的“一企一册”管理制度。项目部应根据企业风险分级管控清单，结合工程项目实际，对在建项目的风险进行辨识、评估，并保存过程管控记录资料，形成“一项目一册”。7分级管控的效果DB37/T****-2017（细则）“7分级管控的效果”内容适用于本标准。8持续改进DB37/T****-2017（细则）“8持续改进”内容适用于本标准。DB37/TXXXX—2017DB37/TXXXX—2017附录A（资料性附录）风险分析记录A.1作业活动清单（记录受控号）单位: №： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 安全管理 安全生产责任制 施工现场 每年几次 2 施工组织设计及专项施工方案 施工现场 每年几次 3 安全技术交底 施工现场 每周一次或偶然 4 安全检查 施工现场 每天工作时间 5 安全教育 施工现场 每月一次 6 应急救援 施工现场 每年几次 7 分包单位安全管理 施工现场 每天工作时间 左右特活动清单8 持证上岗 施工现场 每天工作时间 9 生产安全事故处理 施工现场 非常罕见 10 安全标志 施工现场 连续暴露 11 文明施工 现场防火 施工现场 每年几次 12 生活设施 施工现场 每月一次 13 扣件式钢管脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 14 立杆基础 脚手架搭设位置 每月一次 15 架体与建筑结构拉结 脚手架架体 每月一次 16 杆件间距与剪刀撑 脚手架架体 每月一次 17 脚手板与防护栏杆 脚手架架体 每月一次 DB37/TXXXX—2017 18 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 19 横向水平杆设置 脚手架架体 每月一次 20 杆件连接 脚手架架体 每月一次 21 层间防护 脚手架架体 每天工作时间 22 构配件材质 施工现场 每月一次 23 通道 脚手架架体 每月一次 24 门式钢管脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 25 架体基础 脚手架搭设位置 每月一次 26 架体稳定 脚手架架体 每月一次 27 杆件锁件 脚手架架体 每月一次 28 脚手板 脚手架架体 每月一次 29 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 30 架体防护 脚手架架体 每月一次 31 材质 脚手架架体 每月一次 32 荷载 脚手架架体 每月一次 33 通道 脚手架架体 每月一次 34 碗扣式钢管脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 35 架体基础 脚手架搭设位置 每月一次 36 架体稳定 脚手架架体 每月一次 37 杆件锁件 脚手架架体 每月一次 38 脚手板 脚手架架体 每月一次 DB37/TXXXX—2017 39 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 40 架体防护 脚手架架体 每月一次 41 构配件材质 施工现场 每月一次 42 荷载 脚手架架体 每月一次 43 通道 脚手架架体 每月一次 44 承插型盘扣式钢管脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 45 架体基础 脚手架搭设位置 每月一次 46 架体稳定 脚手架架体 每月一次 47 杆件设置 脚手架架体 每月一次 48 脚手板 脚手架架体 每月一次 49 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 50 架体防护 脚手架架体 每月一次 51 杆件连接 脚手架架体 每月一次 52 构配件材质 施工现场 每月一次 53 通道 脚手架架体 每月一次 54 满堂脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 55 架体基础 脚手架搭设位置 美誉一次 56 架体稳定 脚手架架体 每月一次 57 杆件锁件 脚手架架体 每月一次 58 脚手板 脚手架架体 每月一次 59 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 DB37/TXXXX—2017 60 架体防护 脚手架架体 每月一次 61 构配件材质 施工现场 每月一次 62 荷载 脚手架架体 每月一次 63 通道 脚手架架体 每月一次 64 悬挑脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 65 悬挑钢梁 脚手架悬挑层 每月一次 66 架体稳定 脚手架悬挑层 每月一次 67 脚手板 脚手架架体 每月一次 68 荷载 脚手架架体 每月一次 69 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 70 杆件间距 脚手架架体 每月一次 71 架体防护 脚手架架体 每月一次 72 层间防护 脚手架架体 每天工作时间 73 构配件材质 施工现场 每月一次 74 附着式脚手架 施工方案 施工现场 每年几次 75 安全装置 脚手架架体 每天工作时间 76 架体构造 脚手架架体 每月一次 77 附着支座 脚手架架体 每月一次 78 架体安装 脚手架架体 每周一次或偶然 79 检查验收 施工现场 每周一次或偶然 80 脚手板 脚手架架体 每月一次 DB37/TXXXX—2017 81 防护 脚手架架体 每月一次 82 操作 施工现场 每月一次 83 高处作业吊篮作业 施工方案 施工现场 每年几次 84 安全装置 吊篮处 每天工作时间 85 悬挂机构 屋面 每月一次 86 钢丝绳 吊篮处 每周一次或偶然 87 安装作业 吊篮处 每周一次或偶然 88 升降操作 吊篮处 每天工作时间 89 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 90 安全防护 吊篮处 每周一次或偶然 91 吊篮稳定 吊篮处 每周一次或偶然 92 荷载 吊篮处 每周一次或偶然 93 基坑工程 施工方案 施工现场 每年几次 94 基坑支护 基坑处 每年几次 95 降排水 基坑处 每年几次 96 基坑开挖 基坑处 每年几次 97 坑边荷载 基坑周围 每月一次 98 安全防护 基坑周围 每月一次 99 基坑监测 基坑处 每月一次 100 支撑拆除 基坑处 每年几次 101 作业环境 基坑处 每年几次 102 模板工程 施工方案 施工现场 每年几次 DB37/TXXXX—2017 103 支架基础 模板支撑处 每月一次 104 支架构造 模板支撑处 每月一次 105 支架稳定 模板支撑处 每月一次 106 施工荷载 作业层楼板 每天工作时间 107 交底与验收 施工现场 每周一次或偶然 108 杆件连接 模板支撑处 每月一次 109 底座与托撑 模板支撑处 每月一次 110 构配件材质 模板支撑处 每月一次 111 支架拆除 模板支撑处 每月一次 112 高处作业 安全帽 施工现场 每天工作时间 113 安全网 脚手架搭设 每天工作时间 114 安全带 脚手架、模板支撑搭设、吊篮作业 每天工作时间 115 临边防护 建筑物内所有临边 每天工作时间 116 洞口防护 建筑物内所有洞口 每天工作时间 117 通道口防护 建筑物的所有通道口 每天工作时间 118 攀登作业 移动式梯子、建筑物内的高处作业 每周一次或偶然 119 悬空作业 建筑物悬空作业处 每周一次或偶然 120 移动式操作平台 建筑物内移动操作平台 每月一次 121 悬挑式钢平台 建筑物使用的悬挑钢平台处 每月一次 122 施工用电 外电防护 周边高压线、及其他线路 连续暴露 123 接地与接零保护系统 施工现场专用变压器 每年几次 DB37/TXXXX—2017 124 配电线路 建筑施工现场内临时用电 每年几次 125 配电箱与开关箱 建筑施工现场内临时用电 每年几次 126 配电室与配电装置 建筑场内配电室 每年几次 127 现场照明 建筑场内所有临时用电 每年几次 128 用电档案 施工现场临时用电 每年几次 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日DB37/TXXXX—2017A.2设备设施清单录受控号）单位: №： 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 施工升降机 起重设备 施工现场 是 2 物料提升机 起重设备 施工现场 是 3 塔机 起重设备 施工现场 是 4 平刨 木工机械 木料加工区 否 5 圆盘锯 木工机械 木料加工区 否 6 手持电动工具 手持电动工具 施工现场 否 7 电焊机 钢筋机具 施工现场 是 8 搅拌机 混凝土设备 施工现场 否 9 气瓶 压力容器 施工现场 是 10 翻斗车 交通车辆 施工现场 否 11 潜水泵 排水设备 施工现场 否 12 振捣器具 混凝土设备 施工现场 否 13 桩工机械 桩基设备 施工现场 否 14 泵送机械 混凝土设备 施工现场 否 15 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日DB37/TXXXX—2017附录B（资料性附录）危险性较大的分部分项工程风险等级划分根据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）规定，危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。危险性较大的分部分项工程风险等级划分如下表所示。危险性较大的分部分项工程风险等级划分表 序号 分部分项工程 风险等级 一级 二级 1 基坑支护、降水工程 1、开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2、开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂；或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程 开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。 2 土方开挖工程 开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。 3 模板工程及支撑体系 1、工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。2、混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m2及以上。3、承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。 （一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上；集中线荷载15kN/m2及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。第17页，共241页DB37/TXXXX—2017 4 起重吊装及安装拆卸工程 （一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。 1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程。2、采用起重机械进行安装的工程。3、起重机械设备自身的安装、拆卸 5 脚手架工程 （一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。 （一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。（六）新型及异型脚手架工程。 6 拆除、爆破工程 （一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。 （一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。 7 其它 （一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。 （一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程第18页共241页DB37/TXXXX—2017附录C（资料性附录）施工现场工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本）C.1安全管理C.2文明施工C.3扣件式钢管脚手架C.4门式钢管脚手架C.5碗扣式钢管脚手架C.6承插型盘扣式钢管脚手架C.7满堂脚手架C.8悬挑脚手架C.9附着式脚手架C.10高处作业吊篮C.11基坑工程C.12模板工程C.13高处作业C.14施工用电第19页共241页 附录CC.1安全管理工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本） （记录受控号）风险点：分析人： 日期： 岗位：审核人： 日期： 作业活动：审定人： №：日期： 序号 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 作业条件危险性评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）控制措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 L E C D 评价级别 1 安全生产责任制 未建立安全生产责任制 各种伤害 根据工程情况建立安全生产责任制。 企业进行监督检查，纳入项目部考核。 对项目部进行安全生产责任制教育。 建立安全生产应急预案。 1 2 100 200 Ⅱ 较大风险 项目部级 2 安全生产责任制未经责任人签字确认 各种伤害 安全生产责任制经责任人签字。 项目经理会进行通报、教育。 1 1 15 15 Ⅳ 低风险 作业人员 3 未制定各工种安全技术操作规程 各种伤害 根据工程情况制定各工种安全操作规程，并对作业班组和人员进行交底。 安排专人负责操作规程的编制和交底。 对项目部技术负责人进行培训教育。 1 1 40 40 Ⅳ 低风险 作业人员 4 未按规定配备专职安全员 各种伤害 根据工程面积配备专职安全员，安全员持证上岗。 企业对项目部专职安全员配备进行检查。 对专职安全员配备要求进行教育培训。 加强安全意识。 1 2 40 80 Ⅲ 一般风险 班组级 5 工程项目部承包合同中未明确安全生产考核指标 各种伤害 进行安全生产考核指标的分解落实。 承包合同中制定安全生产考核指标，并签字。 进行安全生产考核指标的学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 6 未制定安全资金保障制度 各种伤害 指定专人编制安全资金保障制度，企业对保障制度编制情况进行检查。 安全资金保障制度学习。 1 1 3 3 Ⅳ 低风险 作业人员 7 未编制安全资金使用计划及实施 各种伤害 安全资金使用计划经审批。 安排专人编制安全资金使用计划。 1 1 3 3 Ⅳ 低风险 作业人员 第20页共241页第21页共241页 8 未制定安全生产管理目标（伤亡控制、安全达标、文明施工） 各种伤害 制定安全生产管理目标。 企业对项目安全生产管理目标进行监督检查。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 9 未进行安全责任目标分解 各种伤害 根据工程特点对安全责任目标进行分解，并对安全管理人员交底。 安全管理人员负责落实自身安全目标。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 10 未建立安全生产责任制和责任目标的考核制度 各种伤害 制定安全生产责任制和责任目标的考核制度。 企业对项目安全生产责任制和责任目标进行考核。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 11 未按考核制度对管理人员定期考核 各种伤害 定期对管理人员进行考核。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 12 施工组织设计及专项施工方案 施工组织设计中未制定安全措施 各种伤害 根据工程特点，在施工组织设计中编制安全措施，并对作业班组和人员进行交底 企业对施工组织设计中安全管理措施落实情况进行检查。 进行施工组织设计编制培训 1 3 3 9 Ⅳ 低风险 作业人员 13 危险性较大的分部分项工程未编制安全专项施工方案 各种伤害 根据工程特点，编制危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案。 企业技术人员对安全专项施工方案进行审查。 进行危险性较大分部分项工程方案编制培训学习。 1 2 100 200 Ⅱ 较大风险 项目部级 14 未按规定对专项方案进行专家论证 各种伤害 对需要专家论证的方案组织专家论证。 企业技术人员对专家论证方案进行审查并跟踪落实。 进行专家论证方案培训学习。 3 2 100 600 Ⅰ 重大风险 企业级 15 施工组织设计、专项方案未经审批 各种伤害 施工组织设计和专项方案经审批、技术交底后实施。 企业下达督办 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 书，约谈项目负责人。 对项目技术负责人进行培训教育。 1 2 100 200 Ⅱ 较大风险 项目部级 16 安全措施、专项方案无针对性或缺少设计计算 各种伤害 根据工程特点补充安全措施、专项方案设计计算。 企业对安全措施、专项方案的编制、实施进行检查。 对方案编制人员进行设计计算培训学习。 3 2 100 600 Ⅰ 重大风险 企业级 17 未按方案组织实施 各种伤害 对作业班组和人员进行方案技术交底。 企业安全管理人员对方案实施进行监督检查。 3 6 15 270 Ⅱ 较大风险 项目部级 18 安全技术交底 未采取书面安全技术交底 各种伤害 安全技术交底采用书面形式，并经签字确认。 企业安全管理人员对技术交底情况进行检查，并纳入项目部考核。 对项目部负责交底人员进行交底培训教育。 0.5 2 15 15 Ⅳ 低风险 作业人员 19 交底未做到分部分项 各种伤害 企业技术部门下达安全技术交底模板。 企业安全管理人员进行检查。 进行安全技术交底内容培训。 3 3 15 135 Ⅲ 一般风险 班组级 20 交底内容不全面或针对性不强 各种伤害 根据企业通用模板，结合工程特点进行交底。 企业管理人员对交底进行审查监督。 对项目部技术负责人进行培训教育。 3 6 7 126 Ⅲ 一般风险 班组级 21 交底未履行签字手续 各种伤害 企业对交底手续进行日常检查。 进行安全技术交底程序和手续培训学习。 3 6 7 126 Ⅲ 一般风险 班组级 22 安全检查 未建立安全检查（定期、季节性）制度 各种伤害 制定不同阶段安全检查制度并交底。 企业安全管理人员对项目部安全检查制度进行检查。 对项目部安全负责人进行培训教育。 0.5 2 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 23 未留有定期、季节性安全检查记录 各种伤害 对项目部安全检查资料存档进行交底。 对项目部安全检查记录资料进行检查。 对项目部安全检查过程进行培训。 1 3 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 24 事故隐患的整改未做到定人、定时间、定措施 各种伤害 对隐患整改内容进行技术交底。 对项目部事故隐患整改进行检查，纳入项目部考核。 进行事故隐患整改教育培训。 0.5 3 7 11 Ⅳ 低风险 作业人员 25 对重大事故隐患整改通知书所列项目未按期整改和复查 各种伤害 对项目部下达限期整改通知。 对重大事故隐患整改责任人进行督导和专项培训。 下令停工整改。 0.5 1 100 50 Ⅳ 低风险 作业人员 26 安全教育 未建立安全培训、教育制度 各种伤害 根据工程特点编制安全培训、教育制度并交底。 企业安全管理人员对项目部安全教育制度进行检查。 企业定期组织入场工人安全教育。 1 1 3 3 Ⅳ 低风险 作业人员 27 新入场工人未进行三级安全教育和考核 各种伤害 对新入厂工人进行安全交底。 企业工程技术部门进行定期巡检。 对项目部进行安全培训教育。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 28 未明确具体安全教育内容 各种伤害 根据工程特点确定安全教育内容并交底。 企业安全管理人员对安全教育进行检查。 对项目部进行有针对性的安全教育学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 29 变换工种时未进行安全教育 各种伤害 根据不同阶段不同专业进行安全教育交底。 企业安全管理人员对安全教育记录进行检查。 对项目部安全负责人进行培训教育。 3 1 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 30 未进行年度教育培训和考核 各种伤害 企业安全管理人员对教育培训考核进行监督检查 外部培训活动中心统一培训。 3 1 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 31 应急救援 未制定安全生产应急预案 各种伤害 制定不同阶段安全声场应急预案方案并交底。 企业安全管理人员进行检查 对项目部安全负责人进行培训教育。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 32 未建立应急救援组织、配备救援人员 各种伤害 根据工程特点建立应急救援组织并配备相应的救援人员。 企业进行定期检查，纳入项目部考核。 对应急救援演练内容进行培训学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 33 未配置应急救援器材 各种伤害 根据工程特点配备应急救援器材。 企业对应急救援器材配置情况进行定期检查。 对项目负责人进行培训教育。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 34 未进行应急救援演练 各种伤害 编制应急救援演练方案并交底。 企业进行监督检查，项目部应急救援演练报企业备案。 进行应急救援演练培训学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 35 分包单位资质、资格、分包手续不全或失效 各种伤害 企业工程技术、资料、安全、劳务部门定期巡检。 进行分包法律法规和管理制度培训学习。 更换具有资质的劳务队伍。 1 2 7 14 Ⅳ 低风险 作业人员 36 分包单位安全管理 未签定安全生产协议书 各种伤害 企业管理人员进行监督检查。 对分包内容进行培训学习。 1 3 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 37 分包合同、安全协议书，签字盖章手续不全 各种伤害 对项目部进行分包合同手续交底。 企业劳务管理人员对分包合同及手续进行审核检查。 加强对分包合同程序和手续的培训教育。 1 2 7 14 Ⅳ 低风险 作业人员 38 分包单位未按规定建立安全组织、配备安全员 各种伤害 对项目部进行劳务分包制度交底。 企业管理人员定期检查，纳入项目部考核。 进行安全教育培训。 3 3 7 63 Ⅳ 低风险 作业人员 39 持证上岗 未经培训从事特种作业 各种伤害 企业下达特种作业安全技术交底。 企业定期检查培训记录。 特种作业入场前开展三级教育。 3 1 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 40 未持操作证上岗 各种伤害 企业劳务、安全管理人员定期巡检，人力资源统一管理特殊工种延期复核。 对作业人员进行安全教育培训。 更换持有操作证的人员。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 41 生产安全事故处理 生产安全事故未按规定报告 各种伤害 对企业突发重大事件报告流程进行交底。 进行突发重大事件应急演练。 组织安全生产事故学习培训活动。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 42 生产安全事故未按规定进行调查分析处理，制定防范措施 各种伤害 纳入对项目部的考评管理。 学习其他企业建筑施工安全事故处理案例。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 43 未办理工伤保险 各种伤害 开工伊始统一办理工伤保险，企业财务部门统一结算。 0.2 1 7 1.4 Ⅳ 低风险 作业人员 44 安全标志 主要施工区域、危险部位、设施未按规定悬挂安全标志 各种伤害 对安全标志悬挂进行技术交底。 企业安全管理人员进行日常巡检，纳入企业安全生产标准化管理。 对安全标志设置进行培训学习。 3 1 7 21 Ⅳ 低风险 作业人员 45 未绘制现场安全标志布置总平面图 各种伤害 进行施工现场安全标志平面图布置交底。 纳入企业安全生产标准化管理。 对项目技术负责人进行培训教育。 1 2 7 14 Ⅳ 低风险 作业人员 46 未按部位和现场设施的改变调整安全标志设置 各种伤害 对安全标志进行阶段交底。 企业安全管理部门定期巡检。 对项目部人员进行安全教育。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 47 未设置重大危险源公示牌 各种伤害 进行重大危险源公示交底 企业安全管理人员进行检查 进行重大危险源公示培训学习。 1 1 7 7 Ⅳ 低风险 作业人员 附录CC.2文明施工工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本） （记录受控号）风险点：分析人： 日期： 审核人： 岗位： 日期： 作业活动：审定人： №：日期： 序号 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 作业条件危险性评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）控制措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 L E C D 评价级别 1 未制定消防措施、制度或未配备灭火器材 火灾 施工组织设计中制定消防管理措施，并对现场作业人员进行交底。 制定消防管理制度，配置足够数量的灭火器材。 对作业人员进行消防知识培训。 配备灭火器材。 建立应急预案 3 6 15 270 Ⅱ 较大风险 项目部级 2 现场临时设施的材质和选址不符合环保、消防要求 火灾 优化现场平面布置，合理选址，临时设施材质进场验收。 更换临时设施，选择符合环保消防要求的材质。 配备防烟口罩。 3 6 7 126 Ⅲ 一般风险 作业人员 3 现场防火 易燃材料随意码放、灭火器材布局、配置不合理或灭火器材失效 火灾 易燃材料分类分区存放，按规范要求布局灭火器，灭火器配置数量满足要求。 安全人员定期对灭火器进行检验。 对作业人员进行灭火器材布局、配置专门培训。 6 3 7 126 Ⅲ 一般风险 作业人员 4 未设置消防水源（高层建筑）或不能满足消防要求 火灾 根据施工方案要求设置消防水源。 安排专人负责落实消防水源设置。 配备灭火器材、消防用水。 1 2 40 80 Ⅲ 一般风险 作业人员 5 未办理动火审批手续或无动火监护人员 各种伤害 动火前办理动火审批手续，并对动火班组、人员进行技术交底。 指定专人进行动火监护作业。 对作业班组和人员进行动火作业教育。 配备灭火器材。 1 2 40 80 Ⅲ 一般风险 作业人员 6 生活设施 食堂与厕所、垃圾站、有毒有害场所距离较近 各种伤害 按临时设施平面布置要求设置临时设施，食堂与厕所、垃圾站、有毒有害场所距离符合方案要求。 企业安全管理人员定期对食堂设施进行巡检，食堂设施管理纳入项目部安全文明考核管理。 食堂管理员和现场安全员进行三级教育。 配备防烟口罩。 采取隔离措施。 1 6 3 18 Ⅳ 低风险 班组级 7 食堂未办理卫生许可证或未办理炊事人员健康证 各种伤害 安排专人负责办理食堂卫生许可证。 食堂管理员进行安全教育。 食堂人员健康体检。 3 3 3 27 Ⅳ 低风险 作业人员 8 食堂使用的燃气罐未单独设置存放间或存放间通风条件不好 各种伤害 燃气罐单独设置存放间并进行有效通风。 安全管理人员对燃气罐的放置进行定期巡检。 食堂管理人员进行安全教育。 配备灭火器。 采取机械通风措施。 0.5 2 40 40 Ⅳ 低风险 作业人员 附录CC.3扣件式钢管脚手架工作危害分析（JHA）+评价记录（参考样本） （记录受控号）风险点：分析人： 日期： 审核人： 岗位： 日期： 作业活动：审定人： №：日期： 序号 作业步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 作业条件危险性评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）控制措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 L E C D 评价级别 1 施工方案 架体搭设未编制专项施工方案或未按规定审核、审批 坍塌 架体搭设前编制专项施工方案，按规定进行审核、审批 企业工程技术部门定期巡检，未编制施工方案不得施工 企业工程技术部门定期进行专业培训 停止施工并编制专项施工方案 6 3 15 270 Ⅱ 较大风险 项目部级 2 架体结构设计未进行设计计算 坍塌 专项方案中必须根据计算软件出具相应的计算书 企业定期组织计算软件的培训学习 6 3 15 270 Ⅱ 较大风险 项目部级 3 架体搭设超过规范允许高度时，专项施工方案未按规定组织专家论证 坍塌 架体搭设高度超过50m，专项施工方案组织专家论证并未按专家论证意见实施 企业工程技术部门定期巡检，未组织专家论证不得施工 对必须进行专家论证的分部分项工程进行宣贯学习，定期进行考试 停止施工并组织专家论证 3 3 40 360 Ⅰ 重大风险 企业级 4 立杆基础不平、不实、不符合专项施工方案要求 坍塌 立杆基础按方案要求平整、夯实 项目部、班组施工作业人员自检 作业前对工人进行技术交底和三级安全教育 拆除部分立杆，基础垫平、夯实 1 6 7 42 Ⅳ 低风险 作业人员 5 立杆底部缺少底座、垫板或垫板的规格不符合规范要求 坍塌 立杆底座、垫板按方案设置并符合规范要求 项目部、班组施工作业人员自检 作业前对工人进行技术交底和三级安全教育 拆除部分立杆加底座、垫板 1 6 7 42 Ⅳ 低风险 作业人员 6 立杆基础 未按规范要求设置纵、横向扫地杆 坍塌 距立杆底端高度不大于200mm处设置纵、横向扫地杆 项目部、班组施工作业人员自检 作业前对工人进行技术交底和三级安全教育 1 6 7 42 Ⅳ 低风险 作业人员 7 扫地杆的设置和固定不符合规范要求 坍塌 横向扫地杆设置在纵向扫地杆下方，并应用直角扣件固定在立杆上 企业、项目部、班组安全管