2023年上半年吉林省期货从业资格：国债期货及其应用考试试题

一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日内向中国证监会报告。
A．2
B．7
C．10
D．15

2、我国期货交易所会员必须是〔〕。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人

3、某出口商担忧日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，那么该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳

5、中国期货业协会是〔〕。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构

6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析
B．技术分析
C．根本分析
D．价值分析

7、管理及撤销期货从业人员从业资格的〔〕
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司

8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图
B．K线图
C．分时图
D．竹线图

9、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价

10、__说明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
11、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是〔〕。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

12、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级参谋，其向期货交易所总经理报告并 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 批准，该总经理〔〕。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职

13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其〔〕中列示。
A．资产
B．营业本钱
C．资本金
D．负债

14、期货交易所中层管理人员的任免应报〔〕备案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会

15、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于〔〕人。
A．1
B．2
C．3
D．5

16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以〔〕为被告。
A．期货公司
B．期货公司营业部
C．小王
D．期货公司和小王

17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是〔〕。
A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业

18、期货市场的根本功能之一是__。
A．消灭风险
B．躲避风险
C．减少风险
D．套期保值

19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向〔〕报告。
A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局

20、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点

21、?期货从业人员执业行为准那么〔修订〕?没有规定的是〔〕。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力

22、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C．都由集合竞价产生
D．都由连续竞价产生

23、以下不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是〔〕。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所涉及的风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的执行情况

24、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是〔〕。
A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务别离制度
D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

25、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的以下条件，你觉得〔〕可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年
B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕

1、期货公司风险监管指标包括〔〕。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求

2、以下关于中国证监会的表述中正确的有〔〕。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

3、期货从业人员应当具备〔〕。
A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能

4、会员制期货交易所会员享有的权利包括〔〕。
A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施
D．按规定转让会员资格

5、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与〔〕有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人
B．父母
C．配偶
D．子女

6、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更容易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生

7、期货公司及其营业部有〔〕行为的，根据?期货交易管理条例?第70条处分。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

8、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌

9、期货从业人员受到〔〕的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格

10、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制〔〕，并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
11、期货从业人员不得从事或协同从事〔〕等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格

12、期货公司有〔〕行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货经纪业务许可证。
A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金缺乏的情况下进行期货交易
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额到达1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，答复以下问题： 甲期货公司的情况符合以下〔〕风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例
C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、以下属于期货经纪合同无效的情形有〔〕。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违反法律、法规禁止性规定的

15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原那么是__。
A．掌握限制损失和滚动利润
B．金字塔式买入卖出
C．灵活运用止损指令
D．制订交易的 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载

16、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括〔〕。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

17、期货交易所的职责包括〔〕。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 和交易规那么对会员进行监督管理

18、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式

19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形

20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括〔〕。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载
B．具有从事金融期货经纪业务的详细方案
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金平安存管监控的规定

21、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机

22、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格

23、期货交易所章程中应当载明的事项包括〔〕。
A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分

24、?期货从业人员执业行为准那么〔修订〕?对从业人员的根本要求和规定有〔〕。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力

25、以下机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司

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