技术改造管理规定

TheStandardizationOfficewasrevisedontheafternoonofDecember13,2020技术改造管理规定Xxxxx责任公司技术改造 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 1目的为加强xxx公司技术改造工程管理，提高技术改造工程项目管理水平，促进项目管理的科学化、规范化和制度化，适应经济发展的需要，提高技术装备水平，保证发电设备的安全、稳定、经济运行，制定本制度。2适用范围适用于xxx公司技术改造工程管理工作，主要包括项目 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、可研、立项、实施、监督、验收、后评估和资料归档等过程管理。3定义和缩略语定义技术改造工程是指xxx公司更新技术工程项目、技术改造工程项目、零星购置项目和小型基建项目。缩略语4遵循原则以安全生产为基础，以经济效益为中心，以节能降耗、环境保护为重点，以国家产业政策、集团公司、xx公司和公司有关要求为依据，有重点、有计划、有步骤地进行。技术改造工程资金必须纳入预算管理，在资本性收支预算中安排，分级管理，分项计算，分科目入账。加强技术改造工程全过程管理，在保证安全、质量的基础上，努力缩短工期，降低工程造价。特大和重大技术改造工程项目要实行从可研、立项、项目负责人、招投标、工程监理、合同管理、竣工验收、后评估到决算等全过程管理。重大项目实行科学决策、民主决策的原则。工程项目实行全过程监督的原则，通过全过程监督达到项目经济社会效益最大、科学合理、技术先进。5组织机构公司成立生产工程领导小组，负责公司技术改造工程事项的集体决策（生产工程是指利用生产资金对发电设备和设施，以及相应配套的辅助性设施进行的维修、大修、技术进步与技术改造工程）。生产工程领导小组组成：组长：总经理副组长：副总经理及财务总监成员：总经理助理、副总工程师、各部门负责人6职责公司生产工程领导小组6.1.1贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司、xx公司有关技术改造工程管理的规章制度。6.1.2负责公司年度技术改造工程项目计划、公司三年技术改造计划、五年技术改造规划的审查。6.1.3负责组织特、重大技术改造工程项目立项可研的评审。生产技术部6.2.1生产技术部是公司技术改造项目的主管职能部门，牵头组织公司技术改造项目计划和零星购置计划立项编制、初审、汇总报批等工作。6.2.2根据上级五年技术改造纲要，牵头组织编制公司五年技术改造规划、三年技术改造计划并上报。6.2.3牵头制定、修订技术改造工程管理制度。6.2.4负责控制和监督年度公司技术改造项目费用。6.2.5负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。6.2.6协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。6.2.7参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。6.2.8对未按本制度执行的部门提出通报及考评建议。辅助生产部6.3.1负责推广先进、成熟、实用的新技术、新工艺、新设备、新材料。6.3.2负责生产小型基建项目全过程管理。6.3.3配合协调公司其他部门技术改造项目的过程管理。6.3.4参加公司年度技术改造项目的监查审计工作。商务运营部6.4.1配合项目主管部门完成技术改造项目立项经济文件的编制。6.4.2负责组织公司权限范围内及上级委托的技术改造和零星购置项目所需物资设备（材料）购买、 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 和为本项目服务的可研、勘察、设计、试验和后评估等外委单位合同的签订。6.4.3及时办理物资设备入库出库手续。6.4.4负责组织公司或上级委托招投标项目工作，并每季度履行集中审批或报备手续。财务资产部6.5.1负责预算内技术改造项目资金的落实和支付。6.5.2负责已完成技术改造项目的转固工作。其他部门6.6.1总经理工作部负责办理办公用品、车辆等设备的申请、报批、领用和资料移交等全过程管理。6.6.2检修各部配合项目负责人进行外委项目实施过程中安全、质量、验收等过程管理，负责施工项目的安全、质量、工期等过程管理。6.6.3安全监察部负责项目开工前安全协议签订，并全程跟踪监督项目安全实施，参与项目验收工作。6.6.4运行部：负责项目安全措施执行，参加项目验收工作；配合项目主管部门完成项目后评估工作；严格执行设备异动报告中各要求或措施及操作规程。6.6.5监察专责监察技术改造项目从立项计划、组织实施、项目验收、后评估、资料归档等全过程。监督审计报告有待改进问题的闭环。内控与审计部6.7.1负责检查各部门是否按本制度要求执行，每季度或半年组织对技术改造项目进行审计，并将审计报告提交公司生产工程领导小组。6.7.2每半年组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部、监察专责对技术改造后剩余物资的清理核查工作。6.7.3监督审计报告有待改进问题的闭环。公司各部门负责本部门范围内零星购置设备的报审、领用等工作。7计划与编制原则及要求7.1.1年度技术改造计划应以三年滚动计划、技术改造规划为依据，结合安全隐患、节能降耗、达标排放、设备状况等进行编制。7.1.2优先安排影响安全生产的反措、安全措施项目及环保项目；其次安排影响机组经济指标的节能减排项目；第三安排技术监督要求必须的项目；第四安排其他项目；按轻重缓急进行排序。7.1.3各专业对较复杂的技术改造项目或资金在20万元及以上的项目，必须提交可研报告，格式参照《xx公司公司生产工程管理办法（试行）》附录6，其中：“项目背景及概述”必须包含设备设计情况（布置情况）、设备（系统）运行状况、存在的主要问题（以具体数据阐述）、市场前景预测分析（以项目性质做安全分析、经济分析、市场分析，经济效益分析侧重具体数据量化分析）、更换（改造）资产处置方式等；“改造方案”一般制定2到3个方案，明确推荐1个方案；“工程规模和主要内容”明确；“项目实施进度计划”合理；“项目投资估算/概算”准确；“项目总体预期效果分析”准确、全面。7.1.4技术改造项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大。7.1.5项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 正确。7.1.6凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。公司按审批权限组织进行论证。7.1.7商务运营部根据主管部门提供的项目情况、技术文件（设备型号、参数、技术要求、施工单位资质等具体要求），工程预算费用，配合项目主管部门核定项目费用。7.1.8技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。7.1.9上报格式及要求由生产技术部每年根据上级要求提供。年度计划编制流程序号流程实施对象工作内容1计划各部门、专业负责人及其团队每年6月30日前提出技术改造项目名称、立项原因、主要建设内容、预期效果、工程起止时间、预算总投资、分年投资计划及建设内容、项目性质等。2初审生产技术部每年7月15日前组织各专业及其团队初审项目。3编制可研各专业负责人总投资20万元及以上初审通过的项目在7月25日前完成可研报告编制4复审生产副总经理8月10日前组织相关人员复审项目及可研报告5审查生产工程领导小组8月20日前组织相关人员审查项目及可研报告，形成会议纪要6完善计划各专业负责人8月25日前根据审查意见完善项目内容和可研报告编制7汇总上报生产技术部1、8月30日前汇总编制好上报文件2、9月15日前完成上报文件审核签发工作每月工作汇报流程序号流程实施对象工作内容1每月完成情况统计分析及下月计划各部门1、项目负责人每月25日前将项目完成情况统计分析及下月工作计划、项目需求资金情况报部门负责人审查。2、部门负责人或其指定人员汇总后于每月28日前报生产技术部。生产技术部每月30日前将项目资金需求计划汇总报财务资产部。商务运营部每月最后一个工作日前将项目完成情况及开展情况报生产技术部。财务资产部每月最后一个工作日前将项目费用发生情况报生产技术部。2月度计划下达商务运营部每月根据上级计划和公司实际情况及时下达公司月度计划。生产技术部1、根据公司计划及时下达项目月度安排计划。2、根据项目计划需停机安排的项目提前报运行部、商务运营部，做好与调度的联系工作。3上报生产技术部1、汇总项目完成情况，形成报表报财务资产部、商务运营部初审，报生产副总复审，总经理审定。2、每月5日前将审定后的报表报xx公司、生产工程领导小组相关人员。4经济活动分析商务运营部每月10日前组织财务、生产等相关人员对上月完成情况进行总结分析，安排下月工作计划。8审批权限技术改造项目，由xx公司审查或审批。预算总投资1000万元及以上项目，由集团公司组织可研评审、方案技术评审通过后，集团公司单项审批实施。预算总投资500万元（含）至1000万元的项目，由xx公司组织、集团公司有关部门参加可研评审、方案技术评审通过后，集团公司审批实施。自行安排和零星购置项目由公司审批执行，费用总额控制在xxx公司下达费用限额内，特殊情况下不得超过下达费用总额的10%。自行安排和零星购置单项费用总额控制在30万元以内，投资总额预算超过30万元（含）的项目，报xxx公司审批。9技术改造项目的招标严格执行《xxx公司生产工程招投标管理办法》。10工程项目的实施管理原则及要求10.1.1年度所有工程项目的实施，均应采取项目负责人制。项目负责人除由公司生产工程领导小组专门指定外其余均由各其专业主管担任，项目负责人应按照国家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。10.1.2各部门负责其主管项目的全过程管理。10.1.3技术改造项目在xxx公司未正式批复前原则上不准许实施，但根据生产需要对安全生产、环境保护影响重大必须及时实施的项目，须经公司审查报xxx公司同意后才能进行预安排或提前实施。10.1.4凡外包项目必须杜绝转包或再分包情况，保证工程质量。10.1.5公司各级人员在工程组织、施工、验收中严格把关，不得随意降低标准、扩大规模。工程项目实施流程10.2.1 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 流程序号流程实施对象工作内容1安全协议项目负责人1、根据项目实施时间安排，签定施工合同前通知确定好的施工单位与安全监察部签定安全协议。2、审查或编制施工安全措施，经相关人员会审通过。安全监察部1、审查施工单位（安全）资质文件，复印备查。2、根据项目工程量大小、施工难度、安全风险，结合行规、安规等法律法规，拟定好安全协议，经双方认可后签章，做为合同附件。3、协调施工方及时缴纳和项目验收合格后退还安全保证金。4、施工全过程安全监督，提出安全考评建议。2安全保证金及罚款商务运营部1、协助安全监察部审查施工单位资质文件。2、协助安全监察部做好施工安全考核工作。财务资产部1、负责安全保证金的保管和退还工作。2、做好安全罚款的帐务处理。3安全施工及监督检修部1、负责维护范围内设备系统技术改造项目外委施工单位的安全监督工作。2、负责自行施工项目的安全管理。3、编制施工项目安全措施，经审查通过后执行。4、负责施工项目的安全记录。各部门1、项目负责人负责主管项目的安全监督工作，指导施工单位安全施工。2、提出对施工单位的安全考评。3、监督施工单位做好安全记录。生产技术部1、监督、指导施工单位安全施工。2、协调解决安全施工中遇到的问题。10.2.2合同管理流程序号流程实施对象工作内容1申请项目负责人1、根据项目工作内容和要求编制项目技术协议（要求），经会审通过，审签后作为合同附件。2、根据项目实施时间提前2至3个月（需招投标的提前3至4个月）书面提出《工作联系单》、《物资需求计划单》提出工作内容和设备物资购买计划，附技术协议或特定要求报商务运营部。2签定合同商务运营部1、根据项目工作内容和设备物资需求计划，拟定外委单位确定方式和物资购买方式。2、编制需要招标项目招标文件，及时向xx公司申请招投标项目。3、及时向xx公司请示特殊物资采购方式及有关项目外委单位确定方式。4、配合上级单位完成招投标工作。5、审查外委单位资质文件，合格后复印备查。6、根据施工进度计划和上级批复结果提前进行项目的设计、勘察、监理、工程施工和物资采购合同的谈判签定工作，保证施工正常进行。7、及时将招投标批复和合同签定情况通报生产技术部。3监督生产技术部1、参与合同谈判，负责合同工作内容的准确性。2、根据合同签定情况，控制项目工程费用不超过预算。财务资产部参与合同谈判，负责合同财务内容的准确性、合理性。监察审计1、全过程监察工程设备物资购买、外委合同谈判。2、定期或不定期对工程项目合同执行情况、资金使用情况进行审计。10.2.3物资管理流程序号流程实施对象工作内容1计划项目负责人1、根据项目工作内容和要求编制项目重要设备物资技术要求。2、根据项目实施时间提前2至3个月（需招投标的提前3至4个月）书面提出物资需求计划，附技术条件或特定要求报商务运营部3、物资需求计划单书面审批流程：项目主管编制→工程费用管理复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部物资采购负责人。2购买及建账商务运营部1、收到物资需求计划单后收集物资相关信息，拟定采购方式。2、按物资采购程序购买。3、物资到货后及时组织相关技术人员验货，合格后入库建账。4、物资实行分帐管理，每个专业每个技术改造项目物资要分别建账管理，待项目完成后及时将剩余物资统计上报生产技术部和内控与审计部。3领用项目负责人1、根据项目需要开出物资领料单。2、工程项目领料单不能跨项目和专业开，每个专业每个项目需要分别开领料单领用计划物资和库存物资。3、工程项目领料履行书面审核程序，注明项目性质（零购或技改）和与上级批复文件一致的项目全称、机组号，便于统计归类、考核。4、领料单审核流程为：项目主管开领料单→生产费用管理人员复核→生产技术部负责人审核→生产副总审批→商务运营部负责人审核→商务运营部库管员发料→财务审核。5、每个项目完工验收合格10日内须完成办理物资设备领用手续。商务运营部1、每个项目完工验收合格5日内须完成办理物资设备入库手续。2、负责核对领料单与实际相符，并及时下账。财务资产部负责稽核审计，完成入账工作。4退库项目负责人1、监督并协助施工单位将未消耗物资退回库房，并妥放到库管员指定位置。2、监督并协助施工单位将改造后废旧物资退回库房，完善《废旧设备（物资）回收单》签字手续。商务运营部1、及时将未消耗物资存放好，并更新库存信息。2、分门别类将废旧物资保管好，有价值的物资需妥善保管。5清理内控与审计部1、每半年组织商务运营部、财务资产部、生产技术部、辅助生产部相关人员对技术改造后剩余计划物资进行清理，责成相关部门人员及时进行处置。2、将清理情况汇总报公司领导小组。6剩余计划物资调整项目负责人1、项目已完成且其他技改项目又无法使用的物资，填写《物资（设备）转库申请单》，完成审核签字手续后交商务运营部办理。2、单独发挥作用的设备，使用时间1年以上，价值在2000元以上的设备应转到事故备品库里。3、价值达20000元以上的重要物资也可转到事故备品库里。4、每个专业需分别申请转库到维护库和事故备品库的物资。商务运营部库管员根据《物资（设备）转库申请单》，及时将技改剩余计划物资调整到维护库或事故备品库。7废旧物资处置项目负责人1、牵头组织由生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务资产部完成对技术改造后拆除设备物资进行处置鉴定。2、填写《技术改造拆除设备物资情况表》，经审签后报公司相关领导审查。3、需报废物资及时填写《固定资产报废鉴定表》，并按报废程序报废，报废后财务及时进行帐务处理。4、能够修复利用的物资修复后按其实际使用价值入库，做为备品备件管理。5、能出租、出售的物资及时办理相关手续。生产技术部监督、指导、参与拆除设备物资的鉴定、处置过程。商务运营部1、参与鉴定技术改造拆除设备物资工作。2、负责按程序处置技术改造拆除的设备物资。财务资产部1、参与鉴定技术改造拆除设备物资工作。2、及时核减技术改造后拆除设备原值。3、负责技术改造拆除设备物资处置的账务处理。内控与审计部监督技术改造拆除设备物资处置全过程是否合理合法。10.2.4工程项目的变更流程序号流程实施对象工作内容1变更提出项目负责人主管部门1、经批准的工程项目，在实施中，对设计内容，主要材料、经费有较大变动，填报工程变更申请书。1、单个项目总投资超支10%，由项目负责人填报项目增资申请单，详细说明项目增资原因。2、根据生产现场实际需要增加的项目，填报增加项目申请单，报送可研报告。3、不具备条件施工，或因其它原因要削减某个项目，填报项目取消申请单。4、技改项目因故出现费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，节余超过20%的项目需填报项目节资报告单。5、对已开工项目不能在年度计划工期内完成的，需填报项目结转申请单，并说明原因。2变更审批生产技术部1、审查工程变更申请书，符合变更的项目报公司领导审批后执行。2、审查单个项目总投资超支10%的项目，符合实际的项目报公司审查同意后报xx公司审批。3、预计年度技改费用超支5%时，详细说明原因报公司审查同意后报xx公司审批。4、审查新增项目必要性、可行性，报公司审查后报xx公司审批。5、审查取消项目原因，报公司审查后报xx公司审批。6、审查节资项目是否完成项目内容，是否达到技改要求，节资超过20%的项目报公司审查后报xx公司备案。7、审查计划年度内无法完成的项目，详细列明原因报公司审查后报xx公司审批确定是否结转。10.2.5施工流程序号流程实施对象工作内容1施工前准备项目负责人主管部门1、根据项目准备情况确定施工时间。2、审查或编制施工组织措施、安全措施、技术措施和质量保障措施。3、开工前核查技术协议、安全协议、合同是否完善，不完善不得开工。4、检查施工单位特殊工器具准备情况，防止施工延误。5、完成开工报告、安全交底等工作。6、配合施工单位开出工作票（含动火工作票）。7、协助施工单位领用甲供物资。运行部辅助生产部1、及时执行工作票和安全措施上所列措施。2、措施执行后，还需在现场向施工单位施工人员对不能动的重要设备、设备运行情况和其他安全注意事项交待。2施工过程管理项目负责人1、全过程跟踪监管施工过程管理，做好隐蔽施工检查验收记录。2、负责工程的施工管理和监督管理，督促协调施工方按期完工。3、做好重大工程项目质量卡签证工作。检修部1、配合项目负责人监督施工过程质量、工期管理工作。2、力所能及配合解决施工单位施工中遇到的困难。3、完成没有外委的技术改造项目施工。辅助生产部跟踪所管工程项目，指导、协助协调解决遇到的问题。生产技术部1、随时对技术改造项目的实施情况进行跟踪掌握,并协助协调解决遇到的问题。2、指导、协调配合完成各工程项目。3、负责项目费用管理，超过计划费用限额项目要及时通知项目负责人叫停，汇报分管领导，并及时履行超额项目费用审核报批程序，超额项目待上级批复后才能继续执行。监理按合同要求全过程监督施工质量、安全、工期，做好施工过程检查验收记录。商务运营部1、督促施工单位按合同保质保量和按期完成工程内容。2、配合项目负责人做好工程量的确认工作。财务资产部按合同要求及时支付相关费用，保证工程按期完成。监察审计1、全过程监察工程是否按计划、设计施工。2、定期或不定期对工程进行情况、资金使用情况进行审计。10.2.5自行安排项目和零星购置项目管理流程序号流程实施对象工作内容1立项项目负责人主管部门1、根据生产需要购置设备的，填报《零星购置申请表》。2、根据生产需要必须立即实施的技术改造项目，而本年无计划的项目，填报《生产项目报审单》，预算资金在20万元及以上项目同时提交可研报告。生产技术部1、审查申购设备是否必要，资金是否能在上级计划限额内完成。2、审查报审项目是否必要，可研报告是否可行，必要时组织相关专业会审。3、根据上级下达资金情况确定报审项目是否列入自行安排项目或上报新增技术改造项目。生产工程领导小组1、审批预算投资30万元以内上报项目。2、审查预算投资30万元及以上项目，报xx公司审批。2实施商务运营部及时购买经审批的设备，构成固定资产的设备通知生产技术部办理审批手续。各部门自行安排技术改造项目同上级单位审批下达项目一样程序办理。生产技术部达到固定资产条件的设备及时办理《固定资产零星购置审批表》。财务资产部根据《固定资产零星购置审批表》，设备一经领用即转入固定资产，并按规定提取折旧。技术改造项目物资设备、施工和设计勘察等需要进行招投标的，由项目负责人提供经公司审查通过的技术协议和招投标所需的技术文件，商务运营部负责办理商务文件并汇总招标文件，并向xx公司招投标领导小组办理申请招标工作。工程项目预算经批准后，要严格执行。各部门要按批准的总概算金额控制使用。施工企业必须严格执行批准的安全技术组织措施、施工方案和设计图纸，未经设计人与公司领导小组同意，不得修改设计，施工过程中，必须确保施工质量，作好技术签证记录，经专业技术人员或监理人员验收合格后资料移交甲方。技术改造工程项目实施主管部门要及时掌握工程项目进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。专业主管休假或因公出差时，技术改造工程项目实施由本专业管理B角或部门负责人代签字程序，并在括弧内注明代签。技术改造工程项目已开工能在1个月内完成但本年末无法完成需暂估工程费用的，由主管部门提出估算工程量报公司审查同意后报商务运营部估算出工程费用，财务资产部暂按估算工程费入账，待项目正式完工验收后按实际工程费用调整。技改工程项目的计划、设备物资领用、付款、转固等程序须经生产技术部费用管理人员会签同意后执行。11工程项目的验收及考核工程项目竣工验收由其审批部门负责组织，上级单位进行抽查。凡验收不合格的项目，不能转为固定资产（已转固的要进行调整），不能投入运行，并追查相关人员的责任。商务运营部和主管部门在项目验收合格后，督促施工单位10个工作日内编制竣工报告（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书、相关设计资料等），报公司相关部门审查或执行。工程项目达到使用条件的当月，项目主管部门或负责人填报“新增固定资产报告单”，报财务资产部增加固定资产。同时提交《技术改造拆除设备物资情况表》，核减拆除设备资产原值。未办理决算的项目可先暂估其工程费用入账，待决算后调整。工程施工过程中，财务、审计部门需加强对工程资金使用情况的检查指导，确保生产工程资金的专款专用。执行工程竣工后的效果评估制度。工程项目总投资在30万元及以上项目投入运行后三个月至半年内由主管部门或项目负责人写出后评估报告（格式见XX公司《XX公司公司生产工程管理办法（试行）》附录11和附录12），公司审查无误后按规定上报XX公司。发现工程质量差、计划准确率低、概预算偏差大等问题，将严肃追究有关部门和项目负责人的责任。20至30万元的工程项目在竣工后三个月内由主管部门或项目负责人写出后评估报告交公司生产工程领导小组审查。对由于主观因素而造成的未按计划完成技改项目的责任部门和责任人进行考核。验收流程序号流程实施对象工作内容1申请施工单位备齐资料后书面提出验收申请2资料审查项目负责人1、接到书面申请后3个工作日内初审资料（合同及其附件、项目施工三措、技术资料、图纸、隐蔽工程验收情况、设备物资领用手续、异动报告等）。2、资料齐全审查合格后在申请报告上签署意见，报公司生产工程领导小组申请验收。3组织验收项目审批部门或其委托部门1、项目审批部门或其委托部门组织公司生产技术部、商务运营部、财务资产部、安全监察部、内控与审计部、项目主管部门、项目主管检修部、运行部、辅助生产部、项目负责人及相关人员；监理、设计单位相关人员、施工单位相关人员一起共同对该工程项目进行验收。2、验收工程项目是否达到或超过合同要求、设计要求，是否达到预期效果。3、检验各参数达到合同和设计规定要求后视为工程合格；需要外委试验确定效果的工程项目待试验后以提交试验结果作为验收依据。4、工程项目验收合格后各相关人员在《工程项目竣工验收报告单》上签章。4决算商务运营部负责督促外委单位在完成竣工验收合格后10个工作日内上报决算，20个工作日内完成决算审核工作（特大项目可以根据情况适当延长审核时间）。12其他事项各部门每年8月15日前对当年技术改造工程项目清理，及时跟踪安排完成未完项目，并报生产技术部核实协调解决相关问题。生产技术部每年8月底应根据当年技术改造工程项目清理情况及时向xx公司报批。每年1月15日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程项目进行总结分析，总结分析报告及时上报。13资料归档技术改造工程项目验收合格投入运行20天内，商务运营部负责该项目除物资合同外所有合同资料（含合同附件）及财务资产部负责项目付款情况等资料移交项目负责人。项目负责人按资料清单（格式见附件8）负责项目资料整理，并完成《技术改造工程档案资料归档会签单》（见附件7）会签工作，资料顺序与清单内容顺序一致，重大工程项目需编写页码，10天内交生产技术部生产费用管理人员初审。生产技术部生产费用管理人员复审技术改造工程项目汇总资料，10日内经复审无误后提交分管领导批准后交资料室存档。资料归档流程序号流程实施对象工作内容1整理资料商务运营部1、工程合同及附件（含合同会议和谈判纪要、协议、工程预决算书等）2、该项目单独请示及针对请示上级的批复文件3、招投标资料及结果4、外委（设计、勘察、施工、监理）单位资质资料；设计、勘察、施工等图纸、资料；监理资料5、工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结算书等）整理财务资产部财务付款资料整理项目负责人1、《工作汇报（联系）单》、设备物资需求计划单、开工报告、安全交底、三措（安全施工措施、组织措施、技术措施）、工程量签证单（书）、隐蔽工程签证资料整理2、项目可研报告整理3、工程竣工资料（资料、图纸、异动等）整理4、竣工验收报告单、设备物资领料单、技术改造拆除设备物资情况表、物资转库申请单、新增固定资产报告单等资料整理5、项目后评估报告（含重大项目打分情况）（含费用说明）资料整理6、根据上述资料整理出《资料清单》。2审查资料项目负责人1、按资料清单顺序整理好资料，审查是否缺失资料，资料是否真实合理合法。2、补齐缺失资料，整改不规范资料。生产技术部1、审查项目负责人提交的资料。2、提出整改意见，由项目负责人整改。监察审计审查资料，提出整改意见。生产副总审查资料，提出整改意见。项目负责人1、按整改意见一一整改。2、完成《技术改造工程档案资料归档会签单》会签。3资料归档生产技术部1、审查资料完整性、与实际相符情况、资金情况等核对一致。2、提交到资料室归档。4装订资料室根据档案资料要求装订成册。14内部审计、闭环内控与审计部每半年牵头组织生产技术部（辅助生产部）、商务运营部、财务部、监察主管组成技改工程审计小组对审计期内技术改造工程项目逐项审计。监察主管跟踪督察审计报告有待改进的问题的整改情况。15支持性文件16附则未尽事宜按照集团公司、XX公司的相应规定执行。本制度由生产技术部负责解释。附件1：Xxx公司工作汇报（联系）单主办部门：日期：20年月日签发人:主办人：会签人：费用类别维护□、等级检修□、技术改造□生产技术部复核登记号：机密程度：密□、普□缓急程度：急□、普□事项：主要内容：附件主送部门：意见：主送领导：批示：抄送部门：意见：抄送领导：意见：附件2：Xxx公司生产项目报审单部门：报审日期：报审项目名称编号预计费用费用类别维护□、等级检修□、技术改造□主办人会签人（关联部门、生产费用管理人员）主管部门意见主要内容：附件生产副总意见总经理意见附件3：工程项目竣工验收报告单工程项目名称工程造价工程项目地址开工日期工程项目性质（技改、检修、小型基建、生产维护等）竣工日期工程质量评价（优、良、合格）不合格不予验收验收日期工程项目竣工验收及完成工程量情况完成主要工作内容及工程量：1、2、3、……附件（隐蔽工程验收资料等）建设单位：xx公司（盖章）施工单位：使用部门（项目负责人、施工负责人、技术负责人、单位负责人签署意见）维护部门项目主管部门安全监察部生产技术部商务运营部财务资产部监察审计公司负责人附件4：新增固定资产报告单固定资产名称（填写全称）文件依据（填写发文单位、文件名、第几项、发文日期）开工完工日期开工日期：20年月日完工日期：20年月日验收情况20年月日经（集团公司或xx公司或公司）组织验收，（验收情况简写），（验收结论：优良、合格）。（并附验收报告）新增固定资产主要情况（包含主要设备名称、数量等、土建情况）固定资产改造情况全部新增□全部更新□部分更新□（在符合项后□内画√）资料情况设计、竣工图纸资料完整，招投标资料齐全，合同资料完整。费用完成情况1、设计、勘察、可研等前期费用：2、设备材料费用：3、施工费用：4、项目总投资：项目负责人及部门意见（项目负责人移交的资料、意见、签字、日期）（固定资产座落部门负责人意见、签字、日期）生产技术部（移交的资料、意见、签字、日期）商务运营部（移交的资料、意见、签字、日期）财务资产部（移交的资料、意见、签字、日期）审计情况（审计意见、签字、日期）附件5：零星购置申请表(生产\管理用)申请日期:申请部门购置设备名称购置原因、用途预计金额主管部门财务资产部分管领导财务总监总经理备注一式三联：1、使用部门2、商务运营部3、财务资产部附件6：固定资产零星购置审批表(生产\管理用)填写日期:使用部门购置设备名称购置原因、用途金额公司意见商务运营部生产技术部财务资产部生产副总财务总监总经理备注一式四联：1、生产技术部2、商务运营部3、财务资产部4、使用部门附件7：Xxxx公司技术改造工程档案资料归档会签单工程项目名称：归档时间：20年月日档案资料内容项目可研报告份物资计划份项目批复文件份物资领料份财务移交资料套商务移交资料套项目验收单份后评估资料份主管部门移交资料投资情况计划投资元，实际总投资元，其中物资设备费用元，施工调试等费用元。会签意见主管部门该工程项目施工日期、验收投运情况，是否达到预期效果等简评。项目负责人意见及签名：主管部门负责人意见及签名：商务运营部意见：签名：财务资产部意见：签名：生产技术部意见：签名：监察审计意见：签名：生产副总资料室意见：签名：附件8：20年度技改项目（项目全称）资料清单序号资料名称数量（份）备注1技术改造工程档案资料归档会签单12项目可研报告3上级批复文件（或自安排项目立项审批单）4工作联系单5设备物资需求计划单6合同及附件（含合同会议和谈判纪要、协议、工程预算书等）7工程项目招投标资料8设计、勘察、施工、监理单位资质资料9设计、勘察等图纸、资料10上级对招投标、费用等单项批复文件11开工报告12安全交底13三措（安全施工措施、组织措施、技术措施）14工程量签证单（书）15隐蔽工程签证资料16工程决算资料（建设工程结算书、工程造价结算书等）17工程竣工资料（资料、图纸、异动等）18监理资料19竣工验收报告单20设备物资领料单21技术改造拆除设备物资情况表22物资转库申请单23项目费用申请和批复（超支10%或节约20%项目）24财务付款资料（与对应合同在一起归档）25新增固定资产报告单26项目后评估报告（含重大项目打分情况）（含费用说明）27其他与本项目有关资料28附件9：商务运营部20年技术改造项目完成情况统计表填报日期：20年月日序号项目名称子项目名称主管部门20年实际完成(元）是否已经结算到货情况主要设备材料采购合同名称采购合同价是否招投标可研、设计、勘察、施工、试验、评估等委外单位合同名称合同价合同单位名称是否招投标项目合计费用12…3自行安排及零星购置项目4已开工未签合同项目暂估情况合计填报人：部门负责人：分管领导：附件10：财务资产部20年技术改造项目完成情况统计表填报日期：20年月日序号项目名称子项目名称20年实际完成(元）备注主要设备材料领料情况入账价值可研、设计、勘察、施工、试验、评估等委外单位合同名称合同价入账价值其他费用项目合计费用12…3自行安排及零星购置项目合计填报人：部门负责人：分管领导：附件11：物资需求计划单工程项目名称：（****年度技术改造---项目全称）计划时间：要求到货时间：（元）序号物资编码物资名称计量单位申请数量参考价审批数量需求金额审批金额123456789合计重要物资特别说明：（急件情况、技术要求、厂家建议说明等）计划编制人：工程费用管理：生产技术部负责人：生产副总：商务运营部负责人：附件12：物资领料单工程项目名称：（****年度技术改造---项目全称）（计划物资□库存物资□）领料时间：（元）序号物资编码物资名称（型号）计量单位申请数量审批数量已领用数量领用未消耗退库数量审批记录单价申请金额123合计领料人：工程费用管理：生产技术部负责人：生产副总：商务运营部负责人：商务运营部库管员发料：财务审核：附件13：技术改造拆除设备物资情况表填报部门：填报日期：技术改造项目名称：序号拆除设备物资名称对应资产卡片号规格型号安装（使用）日期单位数量单价原值净值残值拟处置方式当前价格123合计技术鉴定人员意见并签名：公司意见实物使用部门生产技术部财务资产部生产副总经理总经理备注：1、处置方式主要有：出租、出售、租赁、修复使用、转入备品备件、报废等。2、拆除物资无独立价格的设备和配件，当年原值按现有价值根据历年PPI值折算确定。原值＝当前价值连续除以投产下一年至拆除上一年的(1+××年PPI值）。历年PPI值：10年%、09年%、08年%、07年%、06年%、05年%。附件14：物资（设备）转库申请单转库原因：****年度技术改造（项目全称）专业计划物资（设备）未使用完转入维护（事故备品）库存转库时间：年月日（元）序号物资编码物资名称（型号）计量单位计划数量转库数量单价转库金额123合计库管员：项目（专业）负责人：商务运营部负责人：财务：生产技术部负责人：审计：生产副总：备注：转入维护库和事故备品库单据需分开。技术改造工程工作流程安装、调试或施工单位公司各部门生产技术部辅助生产部安全监察部商务运营部运行部资料室公司领导小组xx公司按合同要求完成工程项目完善资料、提出项目竣工验收申请检查资料完善后组织项目竣工验收、完成异动报告、修订相关运行规程编制项目实施计划，完成开工前所需资料准备组织完成项目立项文件提出工程项目建议书生技部完整性审查审查资料和异动报告、运行规程；完善转固手续核实项目是否是计划项目汇总编制上报文件初审项目建议书完成项目安全协议及开工前安全审核工作按规定组织物资采购、商务合同签订并监督合同单位按要求进行执行相关运行规程资料整理归档审批同意论证初审确定项目负责人并审核下达执行部门审批并下达