基金从业资格考试试
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分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:HYPERLINK""\t"_blank"(选中链接后点击“打开链接”) 71.下列关于公司型基金表述中,对的是( )。 A.是独立法人机构 B.根据基金合同营运基金 C.基金持有者权利相对较小 D.是不具备独立法人机构 【
答案
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】A 【解析】B、C、D选项描述是契约型基金特点。 【考点】证券投资基金法律形式和运作方式 72.在1970年此前,美国共同基金大多数都是( )。 A.证券基金 B.股票基金 C.债券基金 D.封闭式基金 【答案】B 【解析】进入20世纪六七十年代,美国共同基金产品和服务趋于多样化,共同基金业规模也发生了巨大变化。在1970年此前,大多数共同基金是股票基金,只有某些平衡型基金在其组合中涉及一某些债券。 【考点】证券投资基金来源与发展 73.( )是国内基金市场监管主体,依法对基金市场主体及其活动实行监督管理。 A.中华人民共和国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构 【答案】A 【解析】中华人民共和国证监会是国内基金市场监管主体,依法对基金市场主体及其活动实行监督管理。基金业协会作为自律性组织,对基金业实行行业自律管理。 【考点】基金监管机构和行业自律组织 74.衍生金融工具不涉及( )。 A.远期合约 B.货币市场基金 C.互换合同 D.期货合约 【答案】B 【解析】衍生金融工具涉及远期合约、期货合约、期权合约、互换合同等,其种类仍在不断增多。衍生金融工具在金融交易中具备套期保值、防范风险作用。 【考点】金融市场与资产管理行业 75.开放式基金认购采用( )方式。 A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购 【答案】A 【解析】开放式基金认购采用金额认购方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请。 【考点】基金募集与认购 76.下列属于价值型股票是( )。 A.趋势增长型股票 B.持续增长型股票 C.周期型股票 D.蓝筹股 【答案】D 【解析】价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等,从而有蓝筹股基金、收益型基金等。 成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等,从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。 【考点】特殊基金品种信息披露 77.国内政府基金监管机构是( )。 A.中华人民共和国证监会 B.基金业协会 C.证券交易所 D.证券业协会 【答案】A 【解析】国内政府基金监管机构是中华人民共和国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场自律管理者是证券交易所。 【考点】基金募集与认购 78.从投资者教诲工作形式时空角度看,基金公司组织专项讨论会属于( )投资者教诲工作。 A.现场形式 B.非现场形式 C.电子形式 D.纸质形式 【答案】A 【解析】从投资者教诲工作形式时空角度看,可分为现场与非现场两种形式。现场投资者教诲工作形式重要涉及基金业协会及基金公司组织
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会、专项讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式重要是除现场形式以外各种宣教形式。投资者现场教诲工作形式开展灵活,普通以某一教诲主题为活动主线,现场互动交流是该种教诲工作形式特色所在。 【考点】投资者教诲工作 79.基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额持有人参加,方可召开。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4 【答案】A 【解析】基金份额持有人大会可以采用现场方式召开,也可以采用通讯等方式召开。每一基金份额具备一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额持有人参加,方可召开。 【考点】基金重要当事人信息披露义务 80.( )是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行申购或赎回一种基金运作方式。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金 【答案】A 【解析】根据运作方式不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回一种基金运作方式。 开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行申购或者赎回一种基金运作方式。这里所指开放式基金专指老式开放式基金,不涉及交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)等新型开放式基金。 【考点】基金募集信息披露 81.( )年,美国《证券法》规定基金募集时必要发布招募阐明书,对基金进行描述。 A.1933 B.1987 C. D.1998 【答案】A 【解析】1933年,美国《证券法》规定基金募集时必要发布招募阐明书,对基金进行描述。 【考点】证券投资基金来源与发展 82.下列关于私募基金说法不对的是( )。 A.客户人数较少 B.运作形式灵活 C.对投资者风险辨认能力和风险承担能力规定不高 D.不面向公众发行 【答案】C 【解析】非公开募集基金,也称为私募基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金。与公开募集基金相比,由于私募基金不面向公众发行,客户人数较少,运作形式灵活,投资者具备较高风险辨认能力和风险承担能力,对其监管应区别于公开募集基金。 【考点】基金客户分类 83.中华人民共和国证监会领导干部离职后( )年内,普通工作人员离职后( )年内,不得到与原工作业务直接有关机构任职。 A.2;1 B.2;3 C.3;2 D.5;3 【答案】C 【解析】中华人民共和国证监会领导干部离职后3年内,普通工作人员离职2年内,不得到与原工作业务直接有关机构任职。 【考点】基金销售机构人员行为
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84.内幕交易和操纵市场行为违背了证券市场( )原则。 A.公开、公平、公正 B.及时、客观、精确 C.高效、全面、及时 D.客观、全面、精确 【答案】A 【解析】公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管基本原则。基金特别是公开募集基金是证券市场重要参加元素之一,因而,证券市场“三公”原则也同样合用于基金活动和基金监管。 【考点】基金职业道德规范 85.当前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )原则和技术。 A.QDII B.XBRL C.RQDII D.ETF 【答案】B 【解析】当前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用XBRL原则和技术。 【考点】基金信息披露概述 86.投资者T日提交开放式基金认购申请后,普通可于( )日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 【答案】B 【解析】销售机构对认购申请受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构的确接受了认购申请,申请成功与否应以注册登记机构确认成果为准。投资者T日提交认购申请后,普通可于T+2日后到办理认购网点查询认购申请受理状况。 【考点】基金募集与认购 87.下列基金种类中,具备最低风险是( )。 A.债券基金 B.货币市场基金 C.股票基金 D.混合基金 【答案】B 【解析】国内开放式基金按风险由低到高排序是:货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等。 【考点】货币市场基金 88.基金试点当年,国内共建立了( )家基金管理公司。 A.3 B.4 C.5 D.6 【答案】C 【解析】基金试点当年,国内共设立了5家基金管理公司,管理封闭式基金5只(单只基金规模同为20亿元),基金募集规模100亿份,年末基金净资产共计107.4亿元。 1999年有5家新基金管理公司获准设立,使基金管理公司数量增长到10家,这10家基金管理公司是国内第一批基金管理公司,也被市场称为“老十家”。 【考点】国内证券投资基金业发展历程 89.基金监管工作目的不涉及( )。 A.减少系统风险 B.保护投资人及有关当事人合法权益 C.规范证券投资基金活动 D.增进证券投资基金和资我市场健康发展 【答案】A 【解析】基金监管目的是基金监管活动出发点和价值归宿,详细涉及: ①保护投资人及有关当事人合法权益; ②规范证券投资基金活动; ③增进证券投资基金和资我市场健康发展。 【考点】合规管理机构设立