融资融券资格考试试题及答案

单选题客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判・A.账户净资产的50%・B.账户净资产的100%・C.账户净资产的150%・D.账户净资产的200%E.无F.无学员答案：D学员得分：3分推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于180%时（）3分已自动评判・A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物・C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物・D.都不用通知客户E.无・F.无学员答案：B学员得分：3分下列关于担保品卖出，正确的是（）3分己自动评判・A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。・B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债・C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还・D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债・E.无F.无学员答案：A学员得分：3分融资融券 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判A.融资融券合同有效期6个月。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推・B.融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推・C.融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推・E.无・F.无学员答案：B学员得分：3分公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户伯用账户（）将会发生变化.3分已自动评判A.维持担保比例B.总资产C.可用保证金D.融资额度・E.无・F.无学员答案：C学员得分：3分客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的，公司将如何处理？（）3分已自动评判・A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B•将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零・D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零E.无F.无学员答案：C学员得分：3分客户在什么情形下需追加担保物？（）$分已自动评判A.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例・B.当T日收盘后，信用账户岀现维持担保比例低于补仓维持担保比例・C.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例・D.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例・E.无F.无学员答案：D学员得分：3分T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判+1日收盘+2日收盘・+2日开盘+2日收盘・E.无・F.无学员答案：A学员得分：3分“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判—款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布—款周交易策略资讯产品，每周一发布一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布—款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布无无学员答案：A学员得分：3分客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判•个月•个月・个月・年E.无F.无学员答案：C学员得分：3分多选题对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判・A.降低折算率・B.公允价值按照指数收益法处理C.调出担保品范围D.市值记为0E.无・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判・A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。・B.客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的，按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓。C.融资业务中出现强制平仓情形时，应根据市场交易惜况,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从低到高的原则进行强制平仓。・D.融资业务中出现强制平仓情形时，公司可直接使用客户信用账户中的资金直接还款，直接还款的顺序在卖券还款之前。E.无・F.无学员答案：A,B,D,学员得分：3分转融券出借费率描述正确的有（）3分已自动评判・A.3天期％・B.7天期％C.14天期％D.28天期％E.182天期2%・F.无学员答案：A,B,C,D,E,学员得分：3分以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容（）3分已自动评判・A.融资融券业务基本知识和法律法规・B.公司融资融券业务规则和 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 ・C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示・D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护E.推荐股票・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：3分对于公司专项券源服务（锁券业务），以下说法正确的是（）3分已自动评判A.证券来源是转融通证券时，期限可以随借随还。B.融券保证金比例最低可达50%,对应交易杠杆为2倍。C.客户融券开仓当天可以进行现券还券。・D.融资融券部定期公布最新可融券名单，查看路径为：公用文件夹-融资融券部-公示信息-专项券源服务可融入品种。・E.无・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分以下図于专业机构投资者的是（）3分已自动评判A.商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等・B.上述金融机构管理的金融产品・C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品・D.证监会认可的其他投资者E.无・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：3分下列关于担保证券划转的说法正确的是（）3分已自动评判・A.担保证券划转当日实时到账・B.担保证券划转T+1日到账・C.担保证券划转可以撤单・D.担保证券划转不可以撤单・E.无・F.无学员答案：B,C,学员得分&目前公司客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括（）3分已自动评判・A.融资利息・B.融券费用C.未成交额度占用费・D.逾期罚息・E.无・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分目前融资融券业务中，公司主要使用的通知方式是（）3分已自动评判・A.网站公告B.电子邮件通知C.手机短信通知D.微信通知・E.无・F.无学员答案：A,B,C,学员得分：3分以下哪些是推荐人责职（）3分已自动评判・A.面对面向客户讲解合同条款・B.征信调查・C.客户推荐・D.通知送达・E.无・F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：3分判断题营业部通知客户授信结果方式是“营业部以电话录音形式通知客户授信结果，并告知客户可通过公司网站的快速交易査询授信结果”.3分已自动评判A.正确B.错误学员答案：A学员得分：3分客户参与融资融券交易，有可能亏损完所有担保资金和担保证券后，仍然还有负债需要继续偿还•3分已自动评判A.正确B.错误学员答案：A学员得分：3分出现强制平仓情形时，公司有权选择公司认为最利于成交的时间、证券、价格、数量进行申报。3分已自动评判••正确错误学员答案：A学员得分：3分客户可以在信用账户里买入被调出担保证券范围的股票。3分己自动评判••正确错误学员答案：B学员得分：3分警戒类账户是指日终消算后维持担保比例小于补仓维持担保比例大于或等于平仓维持担保比例的账户。3分已自动评判••正确错误学员答案：A学员得分：3分客户融资买入的证券市值在该笔负债未偿还的不可以计入可用保证金。3分已自动评判A.正确B.错误学员答案：A学员得分：3分*ST股票不会被调出担保证券范围。3分已自动评判A.正确•B.错误学员答案：B学员得分：3分&公可允许保守型客户参与融资融券业务。3分已自动评判••正确错误学员答案：B学员得分：3分9・营业部通知客户授信结杲方式是“营业部以电话录音形式通知客户授信结果，并告知客户可通过公司网站的快速交易査询授信结果”•3分已自动评判••正确错误学员答案：A学员得分：3分10.专业机构投资者参与融资、融券，可不受从事证券交易时间.证券类资产的条件限制。3分已自动评判••正确错误学员答案：A学员得分：3分