2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题 2023年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕 1.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具〔〕的审计报告。 A．保...
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕
1.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具〔〕的审计
报告
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。
A．保存意见
B．否认意见
C．无保存意见
D．拒绝表示意见
2.Mary ______ down the notes on the board into her book.
A．copied
B．wrote
C．describe
3.某股份发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。
A．0.38
B．0.40
C．0.46
D．0.50
4.关于股票性质的描述，正确的选项是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
5. 以下对证券投资基金的产生开展的认识，正确的选项是__。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金
6. 〔〕是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券
7. ?关于证券投资基金税收政策的
通知
关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知
?规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．印花税
C．营业税
D．增值税
8. 集合资产管理
方案
气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载
说明
关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书
书应当清晰地说明的内容不包括__。
A．委托人参与和退出集合资产管理方案的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告和有关信息查询
D．集合资产管理方案的内容
9. 在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．过分偏爱所持私人信息
10. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A．“对话报价——反应〞
B．“对话报价——确认〞
C．“询价——再询价〞
D．“询价——反应〞
11. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。
A．口头和书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
12. 以下__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天
B．3天
C．7天
D．14天
13. 根据现行有关部门
制度
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规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
14. 企业短期融资券待归还余额不得超过企业〔〕的〔〕。
A．净资产，60%
B．总资产，60%
C．净资产，40%
D．总资产，40%
15. 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
16. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起〔〕个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
17. 在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会
18. 对上市证券认识错误的一项为哪一项__。
浙公网安备 33021202002483