政府规制前沿：一般理论

nullnull政府规制前沿主讲人：殷继国电话：15902087828电子邮箱： jiguoyin@scut.edu.cnnull某一天，上帝又创造了人类 自从这个特别的日子开始 可爱的地球开始遭受他们的破坏 她的海域和空气受到了污染 汽车的尾气排入了空气里 油污和垃圾被倒入了河流 他们不断向海洋倾倒着“毒素” 谋杀了无数的鱼点击添加标题null参考书目null参考书目null教学日程null教学日程null第一讲 政府规制概论null一、政府规制的含义和分类二、政府规制的理论依据三、政府规制的目标和内容四、政府规制失灵及其治理目 录null一、政府规制的含义和分类null一、政府规制的含义和分类（一）政府规制的产生逻辑产生逻辑市场调节市场失灵政府规制收入与财富分配不公 负外部性竞争失败和市场垄断的形成 公共产品 供给不足失业问题 区域经济不协调问题 null一、政府规制的含义和分类null一、政府规制的含义和分类（二）政府规制的定义 1、规制的来源 “规制”一词来源于英文“regulation” 。Regulation，我国学者把它翻译为管制，或参照日本语的翻译方法，译为规制。本意是有规定的管理，或有法规条例的制约。 规制有广义和狭义之分，广义的规制包括“私人规制”和“公共规制”。 植草益（1992）关于公共规制的定义：“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。” null一、政府规制的含义和分类2、政府规制的定义和特征 政府规制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府实现某种公共政策目标，对微观经济主体进行的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理来实现。 （1）普适性 （2）有限性 （3）变动性 （4）复杂性 涉及经济学、法学相关知识null一、政府规制的含义和分类政府规制间接规制直接规制反垄断经济性规制社会性规制不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，以有效地发挥市场机制职能而建立完善的 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 为目的依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策。存在自然垄断或信息不对称现象的行业，保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量方面的规制以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的（三）政府规制的分类null一、政府规制的含义和分类经济性规制与社会性规制 与经济性规制相比，社会性规制是相对较新的规制。20世纪70年代发达国家才开始重视社会性规制。尽管早在20世纪初，就有对食品、药品等方面的规制。在美国，通常把社会性规制局限于健康、安全和环境保护等方面，故又将其称HSE规制(Health，Safety and Environmental Regulation)。 社会性规制并不针对某一特定的行业行为，而是针对所有可能产生外部不经济或内部不经济的企业行为。任一行业内任何企业的行为，如果不利于改进社会或个人的健康、安全，不利于提高环境质量，都要受到相应的政府社会性规制措施的约束。null一、政府规制的含义和分类两种规制具有重叠性经济性规制社会性规制null一、政府规制的含义和分类按照规制方式，规制可以分为行为规制和结构规制 行为规制是指不考虑市场结构而只对限制竞争行为所作的禁止或限制。 包括防止占市场支配地位的公司的反竞争行为的方法、价格控制、针对广告和其他竞争性行为的限制规则。行为规制的一种最简单的形式是指令：规制者告诉被规制者做什么。这种指令涉及信息和激励这样一个双重问题。 结构规制是指决定哪些特定企业或个体实施哪些行为。它包括进入的限制、垄断状态、单一能力规则(不容许从事多种经营等）和个体未经认证不能进行专业服务的规制。结构规制的一种重要形式是职能分解，享受垄断地位的公司不能同时进入竞争性领域。null二、政府规制的理论依据null二、政府规制的理论依据（一）公共利益理论 1、主要观点 公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 2、前提 公共利益理论的成立前提“一方面，自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。另一方面，政府规制根本不花费成本”（波斯纳） 3、缺陷 其一，很多产业不具有外部性和自然垄断性，仍然被规制； 其二，很多情况下规制的效果并不理想； 其三，公共利益本身就是模糊和无法度量的。null二、政府规制的理论依据（二）规制俘虏理论 1、主要观点 促使政府进行规制的仅代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。即，不管规制 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 如何设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘虏”，规制提高了产业利润而不是社会福利。 2、缺陷 （1）规制俘获理论没有解释行业是如何控制规制的。为什么规制是受行业的控制而不受其它利益群体（比如消费者）的控制？ （2）规制现实中普遍存在的交叉补贴和偏向小规模生产者的情形对规制俘虏理论是一种反驳。 （3）规制俘虏理论无法解释放松规制的现象。null二、政府规制的理论依据（三）规制经济理论 施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。该理论基于两个前提和假设： （1）政府的基本资源是权力，利益集团能够说服政府利用其权力为本集团的利益服务； （2）规制者能够理性地选择可使效用最大化的行动。 规制经济理论的发展经历了从施蒂格勒到佩尔兹曼再到贝克尔的阶段。中心论题“规制由产业谋取，主要根据其利益来设计和运作”。 null二、政府规制的理论依据规制经济理论的几个基本结论： ★规制设计倾向于牺牲规制偏好较小的相对较大的集团而使相对规模较小的有强烈规制偏好的集团获益，也可以说规制偏向生产者。 ★即使规制偏向生产者，因为消费者集团的影响，也不会出现为产业利润最大化而设置规制政策。 ★规制更可能存在于相对竞争性和相对垄断性产业，因为这些产业的规制会对某些集团的福利产生最大的影响。 ★市场失灵的存在使得规制更有可能，因为某些利益集团的收益相对于其他利益集团的损失而言更大。 ★政府管制者、企业和消费者都被假设为纯粹的经济人，并不完全符合实际，同时，忽视政府管制成本对效率的影响。null二、政府规制的理论依据（四）公共选择理论 公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。 ★公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿来提供公共产品的数量和质量。 　　★公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序. 　　★公共选择的机制：参与主体通过交易来谋求自我利益最大化实现。 　　★公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。 　　★公共选择的因素：投票者、中间投票者、政治家、政府部门、利益null二、政府规制的理论依据偏好 偏好指消费者按照自己的意愿对可供选择的商品组合进行的排列。 常见的偏好类型有消费偏好、投资者风险偏好、社会偏好等 中间投票人 中间投票人（Median Voter）是指对于一个方案，其立场和态度在所有投票人中，居于中间位置的人。null二、政府规制的理论依据（五）交易成本理论 1、来源：交易成本理论源于科斯定理。 2、类型 交易成本分为外生交易成本和内生交易成本。前者如寻找交易对象、讨价还价、通讯费用、运输费用、存储费用、延误费用、监督费用、诉讼费用等；后者如机会成本，如道德风险、欺诈、不可信的 承诺 党员整改承诺书工程质量保证服务承诺书供货时间与服务承诺方案食品安全承诺书我公司的设计优势和服务承诺 等。 弗鲁博顿认为，交易成本包括市场型交易成本、管理型交易成本以及政治型交易成本。 3、主要观点 交易成本理论认为，市场、法律、政府规制都可能成为降低交易成本的制度安排，同时政府规制本身也是有成本的。null三、政府规制的目标和内容三、政府规制的目标和内容null三、政府规制的目标和内容（一）政府规制的目标 1、纠正市场失灵 2、培育和发展竞争性市场 3、保护消费者 4、协调社会成员的利益 5、保护生态环境 6、提供公共产品 7、规范市场秩序 8、维护民族经济利益null三、政府规制的目标和内容（二）政府规制机构 美国部分产业政府规制机构我国部分产业的政府规制三、政府规制的目标和内容我国部分产业的政府规制null三、政府规制的目标和内容（二）政府规制的内容 1、 进入规制 （1）禁止：禁止特定的经济主体从事某种活动。如禁止生产连霉素, 禁止毒品的生产与交易, 禁止基于内部信息的股票买卖； （2）特许：允许特定的经济主体从事某种活动,如采矿、驾车等。 2、价格规制 （1）限定最高（最低）价：防止企业牟取垄断利润或消费量过度增长； （2）发放补贴：对休渔的渔民补贴； （3）专利保护：让应用新技术的人向发明新技术的人付费,使部分收益内在化。null三、政府规制的目标和内容（二）政府规制的内容 3、数量规制 （1）投资审批：防止投资过多或过少； （2）限制产量：如限制开采煤炭、地下水、粘土等。 4、质量规制 （1）颁发标准：如食品和药品,安全生产； （2）提供信息：要求厂商明码标价或提供真实的产品标识等。 5、反垄断规制 6、资源、环境规制 7、其它规制（如融资规制、信息规制等）null三、政府规制的目标和内容 （三）政府规制的方法 1、传统规制 立法手段、行政手段、司法手段 ★以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格 ★发放许可证 ★制定产品和服务质量标准 传统规制具有明显的强制性，规制失灵的现象经常出现null三、政府规制的目标和内容 2、激励性规制(Incentive regulation) （1）定义 激励性规制，就是在保持原有规制结构的条件下，激励受规制企业提高内部效率，也就是给予受规制企业以竞争压力和提高生产或经营效率的正面诱因。 （2）类型 价格上限规制(price caps regulation) 特许投标规制(Franchise Bidding regulation) 区域间竞争规制(yardstick completion regulation) 联合回报率规制(banded rate-of-rectum regulation) 利润分享规制(profit sharing regulation) 菜单规制(menus regulation) 延期偿付率规制 null三、政府规制的目标和内容 3、不对称规制（asymmetric regulation ） （1）定义 不对称规制是指在从打破垄断到形成充分竞争的过渡时期，为了尽快改变不对等竞争的局面，政府对原有企业和新进入企业实行待遇有所不同的规制。主要是对基本和重要业务的新进入者实行比对原有垄断经营者更优惠的待遇，目的是使新进入者在一段时间内能够较快发展，以达到与原有企业实行势均力敌的对等竞争。 （2）不对称规制的内容 市场准入的不对称规制 价格的不对称规制 互联互通的不对称规制 普遍服务的不对称规制null 四、政府规制失灵及其治理null四、政府规制失灵及其治理 （一）政府规制失灵 1、定义 政府规制失灵是指政府在推行公共规制政策时，经济效率完全不能改善或规制实施后的经济效率低于未实施规制前的效率的现象。 2、原因 （1）规制前提、过程和结果的虚妄性 （2）信息不对称 （3）规制俘虏 （4）政府本身的缺陷 （5）利益集团的存在null公共决策失误表现在：短缺或过剩、信息不足、官僚主义、缺乏市场激励、政府政策频繁变化等 低效率的原因：缺乏竞争压力 、没有降低成本的激励机制 、监督信息不完备等 设租是指权力拥有者利用权力获得非生产性经济利益的行为。 寻租是投票人通过各种合法或非法的努力，促使政府帮助自己建立垄断地位，以获取高额垄断利润。（1）政府作为公共物品提供者和外在效应消除者导致扩张；（2）政府作为收入和财富再分配者导致扩张；（3）利益集团的存在导致扩张；（4）官僚机构的存在导致扩张；（5）财政幻觉导致扩张。 四、政府规制失灵及其治理3、规制失灵的表现null四、政府规制失灵及其治理（二）规制失灵的治理 20世紀70年代以来，一场以放松规制和再规制为特点的规制革新几乎波及所有曾经被政府严格规制的垄断产业。 Weingase(1981)提出政府规制出现两种明显趋势:一是规制的大幅度增加，政府对经济的介人越来越深，特別是在社会和环境领域;另一种是由于规制效果不明显，放松规制也成为一种趋势，特別是在许多经济性规制领域。 null四、政府规制失灵及其治理 （二）规制失灵的治理 1、激励性规制 2、自我规制 3、放松规制 4、再规制 null四、政府规制失灵及其治理 2、自我规制 （1）定义 自我规制是一种涉及正式和非正式规则或标准与规制过程的制度安排，其标准与规制过程大多由成员制定，目的是规范组织成员的行为。 （2）优势 自我规制有利于提早发现违规行为，既能实现低成本、高效率，又能够促使企业为避免政府直接干预而强化自我规制的实施。 自我规制作为一种介于政府规制和市场规制之间的中间手段，在解决市场失灵和政府规制失灵方面具有独特的优势。null四、政府规制失灵及其治理 3、放松规制（Deregulation） （1）定义及特点 放松规制是在市场机制可以发挥作用的行业完全或部分取消对价格和市场进入等方面的规制，使企业拥有更多的自主权。 第一，对自然垄断产业进行放松规制； 第二，放松规制表现为一种渐进式的改革过程； 第三，放松规制并不等于完全取消政府规制。null四、政府规制失灵及其治理 （2）支持放松规制的理论 第一，政府规制失灵理论 第二，可竞争市场理论（theTheory of Contestable Markets） 可竞争市场是指来自潜在进入者的压力，对现有厂商的行为施加了很强的可竞争市场理论约束的那些市场。 理论认为，如果不存在沉没成本，公司能够迅速进入该行业，在位公司由于担心局外竞争者的进入，进入的威胁迫使在位公司维持反映牛产成本的价格以及高效率生产，即使行业仅由少数公司组成，也会得到竞争性市场的产量。 第三，X效率理论（与生产效率和配置效率并列） 由于决策的基本单位不是企业而是个人、个人不具有完全理性而具有选择性理性、努力是一个不确定的量以及个人在一定程度上存在着惰性，因而最大化是特例、非最大化才是一般状况，投入量成本增加的比例与产出量成本增加的比例之间并最有必然的联系。null四、政府规制失灵及其治理 （3）放松规制的实践 进入20 世纪 70 年代以后，美国、英国和日本等发达国家相继对电信、铁路、航空、电力、石油及天然气输送等自然垄断行业实行放松规制的政策，取得了较好的政策效果。 通过引入竞争机制和民营化产权改革等放松措施，竞争的特征在放松规制后的行业明显增加，新的市场格局逐步形成。 由于放松规制，OECD的21个国家在1975-1996年的投资大幅增长，其中最主要的因素是进入自由化程度的放松。案例1：美国航空业的放松规制四、政府规制失灵及其治理 案例1：美国航空业的放松规制 1978年，美国国会通过了航空解除管制法案（ADA）。1983年，美国航空业完全放松了规制，航空公司已经在不受规制的环境中竞争。 在放松规的初始时期（1976-1978年未），标准经济舱的价格几乎下降了5%，头等舱价格从经济舱价格的150%下降至120%.据估计，1985年，消费者大约每趟旅行节约25-35美元。 在规制时期（1970-1975），美国航空公司的单位成本每年仅下降3%，放松规制后（1975-1983），美国航空公司的单位成本年下降3.3%。 人们最为担扰的是，放松规制将导致航空安全的恶化，其理由是航空公司为了追求更低的成本，可能降低安全性。然而，不断的技术进步、以及飞机的平均使用年限的降低等因素导致了飞机安全性的提高，结果是，有证据表明，在1979-1986年间，安全性并没有恶化。除911事件外。 总体而言，消费者从低价格、更高的飞行频率中获得了大量净收益。放松规制后，在旅行限制、旅行时间、乘坐率以及中转站数量上的增加都减少了消费者福利。就净收益而言，消费者从放松规制中获得的年福利收益是显著的。放松规制带来的问题四、政府规制失灵及其治理 放松规制带来的问题 （1）放松规制后，行业集中度反而增加了。一般而言，进入规制的放松将导致更多的潜在竞争者进入市场，从而导致行业竞争性的增加。事实上，在放松规制初期，新航空公司的进入和地区航空公司的扩张确实导致了有效竞争者数量的上升。而随后，兼并开始出现，一些航空公司破产，一些被收购，使得竞争者的数量降到低于规制时期的数量水平。 （2）放松规制后，航空业被观察到许多反竞争行为，一些大的航空公司利用市场势力，采取掠夺性定价，利用重要的枢纽港控制航线等。并且伴随着合谋行为，如对它们的价格和价格变化进行信息交换，具体形式是每天航空公司都要向一个收费公布公司提出收费的变化和新航线的收费，然后，收费公布公司把这一信息公布给所有的主要航空公司和计算机预定系统。null四、政府规制失灵及其治理 英国铁路网在1948 年国有化后，由于公路运输方面的竞争，铁路的客运量和货运量在1948 ~1995年间持续下滑。20 世纪60年代，铁路的里程数减少了1/3，1968~1985年间，财政补贴从1968年的6亿英磅增加到1985年或1986年间的16亿英镑。在1995到1997年间又私有化。主要改革是轨道所有权从列车运营中分离。英国铁路公司被拆分成100家私营企业，客运特许经营办公室——现在是英国铁路策略管理局和铁路监管办公室是私有化后创建的两大管理机构。 案例2：放松规制-英国铁路null四、政府规制失灵及其治理 私有化后，旅客量增加了23% (1993年〜2001年)。准点车次所占的百分比null四、政府规制失灵及其治理 4、再规制 规制失灵带来的一系列弊端使得放松规制成为政府产业干预政策的一种潮流，但是随着对越来越多的产业放松规制，因放松规制而产生的新的问题开始浮现。实际上，由于放松规制的失败，政府重新回到作为一个规制者的角色去规制之前所放松规制的部门正成为当前的一个趋势。 许多曾经放松规制的产业现在被重新纳人规制的范围。如美国电力产业，许多被放松规制的企业开始需要再规制，蒙大拿州和弗吉尼亚州认为放松规制并不是个好政策从而重新回到规制的轨道上。