证券从业资格证法律法规经典习题及七doc

2019证券从业资格证法律法规经典习 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 及答案七2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七一、单项选择题1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试A本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A、应知B、应会C、应做D、合规A本题考查证券从业资格考试的合格 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。3、证券从业各类资格考试测试达到()分及以上，视为成绩合格。A、60B、65C、70D、75A本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。A、1年B、2年C、3年D、5年C本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场 规则 编码规则下载淘宝规则下载天猫规则下载麻将竞赛规则pdf麻将竞赛规则pdf ，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A、半年B、1年C、2年D、3年C本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。A、12B、16C、18D、24C本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A、2011年1月1日B、2011年12月1日C、2012年1月1日D、2012年12月1日A本题考查证券投资顾问和证券 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有()。A、4位B、6位C、8位D、12位B本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0是”数字零，第五位是小写字母“l。”)9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。A、15日B、30日C、60日D、90日B本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 其所在机构，并说明原因。10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近()未受到中国证监会的行政处罚。A、1年B、2年C、3年D、5年C本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、5B、10C、15D、20A本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。12、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于()个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。A、10B、15C、30D、50B本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A、已取得证券从业资格B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚C本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后()内完成注册。A、10日B、20日C、30日D、60日B本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。15、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A、3个月B、6个月C、1年D、2年D本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)2年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(4)被协会采取纪律处分未满2年;(5)其他情形。16、财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。A、12个月B、24个月C、36个月D、3年B本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意