质量管理项目管理质量指南

GB/T 19016-2000 前 言 本 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 等同采用国际标准ISO 10006:1997《质量管理 项目管理质量指南》。 本标准是GB/T 19000族标准的组成部分，并与其保持一致。 本标准的附录A、附录B和附录C都是提示的附录。 本标准引用的两项1994版标准正在修订，2000年后将被新版标准所取代。随后，本标准也将修订。 请使用本标准的各方注意GB/T 19000族标准的发展动向。 本标准由全国质量管理和质量保证标准化技术委员会提出并归口。 本标准由中国标准研究中心负责起草。 本标准起草单位:中国标准研究中心，中国化学工程(集团)总公司，中国航天科技集团公司708所， 中国重型机械总公司，亚信电脑网络(北京)有限公司。 本标准主要起草人:李仁良、谷艳君、刘启和、吴桂玲、岳斌、刘江鹰。 GB/T 19016-2000 ISO前言 ISO(国际标准化组织)是由各国标准化团体((ISO成员团体)组成的世界性联合会。制定国际标准 的工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该 委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织(官方的或非官方的)也可参加有关工作。在电工技术标 准化方面，ISO与国际电工委员会(GEC)保持密切合作关系。 由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体表决，需取得至少75%参加表决的成员团体的 同意，才能作为国际标准正式发布。 国际标准ISO 10006是由ISO/TC176/SC2国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会质量 体系分技术委员会制定的。 本标准的附录A,B,C都是提示的附录。 GB/T 19016-2000 引 言 本标准为实现对项目管理质量起重要作用和影响的质量体系要素、概念和实践提供了指南，而且也 对GB/T 19004. 1指南作了补充。 这些指南是广义上的指南，适用于各类项目，其形式可从小到大，从简单到复杂。它们既适用于具有 项目管理经验且需要确保其组织应用GB/T 19000族标准的实践的人们，也适用于具有质量管理经验 且需要与项目组织互相配合将其知识和经验应用于项目中的人们。当然，这些指南提供的资料对有些人 来说过于详尽，但另一些人可能会依靠它。 项目管理质量表现在两个方面:项目过程质量和项目产品质量。未满足这两个方面中的任何一个， 均会对项目产品、项目受益者和项目组织产生重大影响。还需强调:质量的实现是管理者的职责，要求参 与项目的组织的各级人员都对质量作出承诺，并要对各自相应的过程和产品负责。 建立和保持项目中过程和产品的质量需要一套系统的方法。这套方法应确保顾客明确和隐含的需 求得到理解和满足，其他受益者的需求得到评定，同时在项目管理的实施中，应贯彻组织的质量方针。 中华人民共和国国家标准 质量管理 项目管理质量指南 Quality management-Guidelines to quality in project management GB/T 19016-2000 idt ISO 10006:1997 1 范围 本标准将项目管理过程作为框架来讨论其应用。 本标准适用于复杂程度不同、规模大小不一、周期长短不等以及不同环境下的各种项目，而不管其 是何种项目产品(包括:硬件、软件、流程性材料、服务或其组合)。为了适用于某一特定项目，可能需要对 本标准做一些剪裁。 本标准不是项目管理本身的指南。 2 引用标准 下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均 为有效。所有标准均会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 GB/T 6583-1994 质量管理和质量保证 术语(idtISO 8402:1994) GB/T 19004.1-1994 质量管理和质量体系要素 第1部分:指南(idtISO 9004-1:1994) 注:附录A,B,C对项目管理质量的实现给出了进一步的信息和参考文献. 3 定义 本标准采用GB/T 6583中的定义和下列定义。 3.1项目 project 由一组有启止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目 标，包括时间、成本和资源的约束条件。 注 1 单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分. 2 在一些项目中，随粉项目的进展，其目标浦修订或重新界定，产品特性需逐步确定. 3 项目的结果可以是一种或几种产品. 4项目组织是临时性组织，在项目寿命周期中存在. 5 项目活动之间的相互影响可能是复杂的。 3.2项目产品 project product 项目产品范围中规定的交付给顾客的产品。 注 项目范围可以随项目进展而修订。 3.3项目 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 project plan 规定为满足项目目标所需活动的文件。 注 1 项目计划应包括或引用项目的质量计划; 国家质2技术监督局2000一01一05批准 2000一06一01实施 GB/T 19016-2LJ0 z 项目计划还包括诸如组织结构、资源、进度和预算等其他计划。 3.4受益者 stakeholder 在供方组织的业绩和供方组织的运行环境方面有着共同利益的一个人或一组人。 (GB/T 19000. 1-1994 idt ISO 9000-1:1994,3.5) 注 1本定义中的供方组织是指项目组织. 2 受益者可包括. — 顾客，项目产品的接受者; — 消费者，如:项目产品的使用者; -一 所有者，如:启动项目的组织; — 合作伙伴，如 在合资项目中; — 资金提供者，如:金融机构; — 分承包方，为项目组织提供产品的组织; — 社会，如 司法机构或法定机构和广大公众; — 内部人员，如:项目组织的成员。 3 受益者之间的利益可能会发生矛盾. 3.5过程 process 将输人转化为输出的一组彼此相关的资源和活动(GB/T 6583-1994 idt ISO 8402:1994,1.2), 注 1 资源可包括管理、服务、人员、资金、设施、设备、技术和方法。 2 项目过程包括项目管理过程。 3.6进展评价 progress evaluation 根据规定的项目过程和产品的准则，在项目寿命周期内的项目过程网络中适当的点，对项目活动输 出所做的评定。 注:进展评价的结果可能导致对项目计划的修订. 4 项目特征 4.1 总则 本条阐述的项目特征对本标准的应用非常重要. 4.2 项目管理 项目管理包括对项目各方面的策划、组织、监测和控制等连续过程的活动，以达到项目目标。质量管 理(见GB/T 6583)的过程和目标适用于所有项目管理过程。 4.3 组织 在本标准中，项目启动组织是指决定承担项目并将项目安排给某一项目组织的组织。项目组织是指 实施项目的组织。项目组织可以是项目启动组织的一部分，项目启动组织可以是合资企业或集团公司， 等等。 4.4 项目阶段和项目过程 一个项目是一个过程，该过程可以分成很多不同的彼此相关的子过程。按照一定的顺序和渐进的方 式实施这些子过程时可能需要(有时是应)将这些子过程按组分成几个阶段。为了实现进展方面的承诺， “阶段划分”为负责项目的组织提供了一种监测目标实现(和评价相关风险)的方式。在项目寿命周期内. 可能会有明显的阶段重叠。 为了便于讨论项目管理质量指南，本标准采用了过程方法，同时将项目过程分成两类:项目管理过 程和与产品有关的项目过程(这些过程仅与项目产品有关，如设计、生产和验证)。 本标准提供了项目管理过程的质量指南，GB/T 19004. 1提供了项目产品过程的质量指南。 GB/T 19016-2000 注:在本标准中，术语“过程”包括子过程. 5 项目管理过程质t 5.1 总则 表1列出了各项目管理过程并做了概要说明，这些过程适用于大多数项目。但并不是本标准所讨论 的所有过程都包含在某一特定项目中，而另一些项目可能还需要增加其他过程。 按照项目管理过程的相似关系将其分组，例如:将与时间有关的所有过程放在同一组。本标准将项 目管理过程分为十组。第一组是规定和建立项目方向的战略策划过程;第二组是管理其他过程之间相互 关系的过程;其他八组分别是与范围、时间、成本、资源、人员、沟通、风险和采购有关的过程。 每个项目管理过程均对应一个独立的子条款，在子条款中包括该过程的说明和其质量指南。 5.2 战略策划过程 项目的战略策划过程是确定项目方向的过程，它对项目其他过程的实现进行组织和管理。 在确定项目方向的过程中，应考虑以下对实现项目管理质量非常重要的各种概念: — 满足顾客和其他受益者的明确和隐含的需求是首要的; — 项目是通过一组经过策划和相互配合的过程来实现的; — 必须注重过程质量和产品质量，以满足项目目标; — 管理者对营造质量环境负责; — 管理者对持续改进负责。 本条款提供了在战略策划过程中考虑上述概念的指南。在其他过程中考虑这些概念的指南见5.3 ~ 5.11. 战略策划过程中质量的实现取决于是否确保在所有过程中均考虑了这些概念。 5.2.1满足顾客和其他受益者的明确和隐含的需求是首要的 应清楚地理解顾客和其他受益者的需求，以确保所有过程均注重并能够满足这些需求。 在整个项目期间，应明确与所有受益者的接口并在必要时得到信息反馈。应解决受益者需求间的矛 盾。通常，若顾客和其他受益者之间的需求发生矛盾时，应优先考虑顾客的需求。矛盾的解决方法应得 到顾客的同意。应与受益者达成正式协议。在整个项目过程中，应始终注意受益者(包括新的受益者)需 求的变更. 应规定项目目标，以满足商定的要求，必要时，应在项目过程中修订项目目标。应使用时间、成本和 产品特性等来描述要完成什么，可能时，它们应是可测量的。 5.2.2 项目是通过一组经过策划和相互配合的过程来实现的 应规定项目过程、所有者及其职责和权限，并形成文件。应为项目过程制定政策。应考虑最终产品 及其组成部分的结构，以确保识别适当的过程。应规定、协调和综合过程的相互配合关系。过程的设计 应考虑产品寿命周期中后期发生的过穆，如，与维护保养有关的过程。战略策划过程还应考虑外来产品 或服务的获取及其对项目组织的任何影响。 应规定项目启动组织和项目组织之间的关系，明确划分其职责和权限，包括与其他相关受益者之间 的关系、职责和权限。 应对进展评价进行策划(见附录B)，以使对项目状态作出评价，要求时，进展评价要为修订项目计 划提供信息。 5.2.3 必须注重过程质量和产品质量，以满足项目目标 为了满足项目目标，应着重强调项目管理过程和项目产品的质量。 GB/T 1900。族标准提供了一系列与过程和产品有关的质量实践，如文件编制、审核和过程控制 等，这些都有助于满足项目目标。适用于项目过程的典型质量实践见附录A. 5.2.4 管理者对营造质量环境负责 104 GB/T 19016-2000 项目启动组织和项目组织的管理者应共同营造质量环境。 — 提供有助于满足项目目标的组织结构和支持; — 根据数据和实际信息做出决策; — 为进展评价做好准备并对质量开展进展评价(见附录 — 全体人员共同参与实现项目过程和产品的质量; — 与分承包方和其他组织建立相互受益的关系。 营造这种环境的途径和方法应包括 应安排具备能力的人员，并配备适用的工具、技术、方法和实践去监测和控制各过程，同时，实施纠 正和预防措施对这些过程进行改进。 应尽早指定项目经理。项目经理是经指定的负有责任、权限和职责管理某一项目的人。授予项目经 理的权限应与其职责相当。 注:项目经理的名称可以随项目的不同而改变。 5.2-5 管理者对持续改进负责 在项目启动组织中.管理者负责通过总结经验不断地寻求改进其项目过程质量的机会。项目管理本 身应将总结经验作为一个过程，而不应将其看作一个独立的活动。应建立一个收集和分析在项目进行中 获取信息的体系，以便持续改进过程。 项目组织负贵不断寻求其自身项目过程和活动质量的改进。应制定自我评定、内部审核和可能的外 部审核的规定，并考虑所需的时间和资源。 注:GB/T 19004.4提供7质量改进指南。 5.3 配合管理过程 项目由多个过程组成，而一个过程的活动通常会影响到其他过程。项目过程之间配合的总体管理由 项目经理负责。配合管理的过程是: — 立项和项目计划制定:评估顾客和其他受益者的要求，编制项目计划，开始其他过程; — 协调管理:管理项目中相互影响的活动; — 更改和技术状态管理:预测更改并在所有过程中管理更改; — 关闭:关闭过程并得到信息反馈。 5.3.1 立项和项目计划制定 应编制项目计划(包括质量计划)，并保持最新版本。项目计划的详略程度取决于项目的规模和复杂 程度。 项目计划应根据顾客和其他相关受益者的形成文件的要求及项目目标来制定。每项要求的原始输 人都应形成文件，以便追溯。 应识别产品特性并确定如何测量和评定这些特性，并将这些内容编制到项目计划中。 如果项目的目的是实现合同要求，则应进行合同评审。 为了最佳地利用以往项目反馈的信息，在立项过程中，应识别项目启动组织以前所承担的最相似的 项目。 项目计划应确定项目过程及其目的，并形成文件。 应建立项目组织的质量体系，包括有利于促进持续质量改进的规定。由于质量是一个良好的项目管 理的组成部分，因此，项目的质量体系应是项目管理体系中的一个组成部分。质量体系应形成文件并纳 入质量计划。 只要可行.项目组织就应选用(必要时应采用)项目启动组织的质量体系和程序。质量计划应引用项 目启动组织质量体系文件的适用部分。若其他受益者对质量体系的要求作了规定，则应确保由此而产生 的质量体系满足项目的需求。 项目计划的制定应综合其他项目过程的策划结果所形成的计划。应评审这些计划的一致性并解决 任何不一致。 GB/T 19016-2000 项目计划应对评审(见附录A)加以明确，并作出计划和进度安排，同时还要对 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 的保存作出规 定。评审应包括质量体系评审、项目计划评审及其满足项目目标的适宜性评审。 应在项目计划中安排进展评价(见附录B).以便规定进展测量和控制的基线，并策划后续工作。 应确立贯穿于整个项目的质量实践(见附录A)的要求，如:文件编制、验证、记录、可追溯性、评审和 审核。 为了监测进展，rdA定业绩的指标，同时还要对业绩指标的定期评价作出规定。评价应有利于采取 纠正和预防措施，并应确认在项目环境变化中能有效地保持项目目标。 应在项目计划中明确接口，尤其要注意下列接口: — 与顾客和其他受益者的联络; — 项目组织与项目启动组织各职能之间联系和报告的渠道; — 项目组织内各职能间的联络。 5.3.2 协调管理 为理顺过程之间已经策划的关系，需要对项目中相互影响的活动进行管理。这包括建立接口管理的 程序，召开相关的项目会议，解决诸如职责矛盾或更改带来的风险等问题，使用盈得值分析技术测量项 目业绩以及实施进展评价以评价项目状态并策划后续工作(见附录B), 进展评价也应用于识别潜在的接口间题。应注意到接口处往往是风险较大的部位，需要对其进行特 别的协调。 项目沟通是项目协调中的关键因素，5. 9将对其作出讨论。 5.3.3 更改管理 更改管理包括:识别更改需求及其影响并形成文件，评审和批准过程和产品的更改。 更改管理包括对项目范围更改和项目计划更改的管理。在批准更改之前，应分析更改的目的、范围 和影响。影响到项目目标的更改应得到顾客和其他相关受益者的同意。 更改管理包括对贯穿于相关项目过程的更改进行协调和解决任何矛盾。 更改管理的程序应包括文件控制。 注 1更改管理的进一步指南见GB/T 19004. 1 < 2 技术状态管理指南见GB/T 19017, 5.3.4 关闭 在项目期间，应确保所有项目过程按计划关闭。这包括确保所有记录已经汇编并按规定时间保存。 不管出于什么原因关闭项目，都应对项目业绩进行全面评审。应重视所有相关的记录，包括从进展 评价得到的记录和来自受益者的精入。特别要考虑顾客和其他相关受益者反馈的信息，这些信息应尽可 能地量化。应根据这些评审编制适当的报告，尤其要强调可供其他项目借鉴的经验. 应将项目关闭的信息正式通知相关受益者。 5.4 与范围有关的过程 本标准中，范围包括项目产品的说明、特性及如何对其进行测量或评价。 这些过程旨在; — 将顾客及其他受益者的要求转化为实现项目目标所进行的活动，并组织这些活动; — 在实施各项活动时，确保人们在其范围内工作; — 确保实施的项目活动满足在范围中所表述的要求; 与范围有关的过程: — 概念( 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 )确定:规定项目产品的大致轮廓; — 范围确定和控制:以可测量的、文件的形式表述项目产品特征并对其进行控制; -一 活动确定:识别实现项目目标所要求的各项活动和步骤并形成文件; GB/T 19016-2000 — 活动控制:控制项目中实际进行的工作。 5.4.1 概念(方案)确定 将顾客对产品和过程的明确和隐含的需求转化为形成文件的要求.并应得到顾客的同意。 应识别其他受益者并确定他们的需求，然后将这些需求转化为形成文件的要求。当这些要求与顾客 有关时，要得到顾客的同意。 5.4.2 范围确定和控制 确定项目范围时，应识别项目产品的特性，并尽可能以可测量的方式加以表述和形成文件，以作为 设计和开发的基础。应规定如何测量这些特性，或如何评价他们符合顾客和其他受益者的要求。产品特 性应可追溯到顾客和其他受益者的要求。 应考虑备用方案和解决方法的支持证据，包括在范围确定中已实施的、考虑到的和已列入的分析结 果。 范围更改管理将在更改管理过程中讨论。 5.4.3 活动确定 应将项目系统地分解成可管理的活动，以满足顾客对产品和过程的需求。 注:通常，术语“活动”、“任务”和“工作包”作为这种结构的要素，其结果通常称为工作分解结构(ross)。在本标准 中，术语“活动”作为一个结构要家的通用术语来使用。 确定活动时，项目管理应考虑完成这些活动的人员，这样可以利用他们的经验并得到他们的理解和 接受。 应以活动的输出是可测量的方式确定每项活动。 应检查活动清单的完整性。在各项活动中，应规定质量实践、进展评价和编制项目计划。 应明确各活动间的相互影响和项目与受益者之间的接口，并形成文件。 5.4.4 活动控制 应根据项目计划，实施和控制由活动确定过程(见5.4.3)所规定的各项活动。活动控制包括协调控 制，从而将矛盾或误解减至最小.应特别注意使用包含新技术的活动。 应评审和评价各项活动，以便识别不足和改进的机会。评审的安排应与项目的复杂性相适宜。 进展评价应使用评审结果，以便评价过程输出并做好后续工作计划。后续工作的修订计划应形成文 件。 5.5 与时间有关的过程 这些过程旨在确定活动的相关性和周期并确保及时完成项目。这些过程是: — 活动相关性策划:识别项目各活动间的内部关系、逻辑上的相互影响和相关性; — 周期估算:每项活动的周期估算要与规定条件和所需资探相联系; — 进度确定:将项目的进度目标、活动相关性及其周期联系起来，作为确定项目总进度和详细进 度的框架; — 进度控制:控制项目活动的实现，以确保进度或采取适当的措施使已延期项目恢复正常。 5.5.1 活动相关性策划 应明确项目中活动的内部关系、逻辑上的相互影响及配合关系，并评审其一致性。应识别、判断更改 参照数据的任何需求，并形成文件。 为了利用以前的有益经验，只要可能，就应使用标准或经证明的项目网络图，但应验证它们对项目 的适宜性。 5.5.2 周期估算 应由对活动负责的人员来估算活动的周期。如果是根据过去经验做出周期估算，则要对其正确性及 对当前项目条件的适用性进行核查。周期估算的输入应形成文件并可溯源。在汇集周期估算的同时，获 得相关的资源估算对资源策划将十分有用。 GB/T 19016-2000 应特别注意要为附录A中所列的质量实践分配足够的时间。 如果周期估算中有重要的不确定因素，则应评估并减小风险，并应在估算中对后续工作的风险给予 适当补偿。 当有用或有要求时，顾客和其他受益者应参与周期估算。 5.5.3 进度确定 应识别和验证进度确定的输人数据是否符合规定的项目条件。应特别注意识别投产准备时间长、周 期长的活动和关键路径。 应确定适用于不同使用者需求的标准化进度表。 在汇总周期估算时发现的与活动相关性不一致的地方应在进度表最终发布前得到解决.进度表中 应识别关键和比较关键的活动。 进度表中应识别特定事件，有时也叫做关键事件或里程碑，并对所要求的特定输入或决定或主要输 出进行策划，如进展评价。 在确定进度期间，应使顾客及相关受益者始终了解有关情况，并在需要时请其参加。应将适宜的进 度表作为信息提供给顾客和相关受益者，如果需要，则谙其审批。 5.5.4 进度控制 为了确保对项目活动及其相关信息进行适当控制，应确定进度表修订的时间安排及数据收集的频 次。应识别、分析与进度表的差异，如果差异太大，则应对其采取措施。 在进度评估及其会议上，应使用最新版本的进度表。项目管理者应按项目计划的规定，定期实施项 目进度评审。 为了预测风险和机会，应将项目进展趋势与后续工作放在一起加以分析。 应识别进度偏离发生的根本原因，包括有益偏离和无益偏离。应采取措施确保无益偏离不会影响项 目目标。有益和无益偏离的原因均应作为持续改进的依据。 应确定进度更改可能对项目预算和资源及产品质量的影响。应在考虑到可能对其他项目过程和目 标的潜在影响后，再做采取措施的决定。影响项目目标的更改在实施前应得到顾客及相关受益者的同 意。当需要采取措施防止项目延期时，应规定所需的人员及其作用。进度表的修订应与后续工作计划中 的其他项目过程相协调。 应将进度表中所建议的任何更改都告知顾客和其他相关受益者。当更改对顾客和相关受益者有影 响时，则应让其参与决定。 5.6 与成本有关的过程 这些过程的目的是预测和管理项目成本，并确保在预算内完成项目。这些过程是: — 成本估算:确定项目成本估算; — 预算:使用成本估算的结果作出项目预算; — 成本控制:控制成本及与项目预算的偏离。 注:进一步的指南见GB/Z 19024. 5.6.1 成本估算 应清楚地识别项目的所有成本(包括活动、产品和服务)。成本估算应考虑相关的信息来源，并应与 工作分解结构联系起来。应检查使用过去经验得来的成本估算，以确保其符合当前项目条件。成本估算 应形成文件并可溯源。 应特别注意为质量实践(见附录A)分配足够的成本。 注 质量管理经济性影响的进一步指南见GB/Z 19024. 成本估算应考虑经济环境(如，通货膨胀率、税率和汇率)。 如果成本估算中有重要的不确定因素.则应评估并减小风险。估算中应考虑对后续工作给予适当补 偿。 Gs/T 19016-2000 成本估算应使用表格，并根据已批准的会计程序，使之能按项目管理的需要建立并展开预算。 5.6.2 预算 预算应按规定的程序根据成本估算和进度表来编制。 预算应与项目要求、任何假设和允差相一致，同时应识别偶然事件并形成文件。预算应包括所有批 准的成本并应列人适于项目成本控制的表格中。 5.6.3 成本控制 支出前，应制定成本控制体系中遵循的程序，形成文件，并告知负责确定分配工作量或支出的人员。 为了确保对项目活动及其相关信息进行适当的控制，应建立成本评审的时间表并规定数据收集及 预报频次。应检查后续工作能否在预算内完成。应识别任何与预算的差异，如果超出了预算规定，则应 进行分析并对其采取措施. 应使用诸如盈得值分析等技术，对项目成本趋势进行分析，并评审后续工作计划，以预测风险和机 会。 应识别预算偏异发生的根本原因，包括有益和无益两种偏异。应采取措施以确保无益偏异不会影响 项目目标。有益和无益偏异的原因都应作为持续改进的依据。 应在考虑对其他项目过程和目标可能产生的影响后，再做出采取措施的决定。项目成本的更改应在 实施前得到适当的授权。预算预报的修订应与后续工作计划展开中的其他项目过程相一致。 确保资金及时到位所需的信息应是可得到的，并应将其作为资源控制过程的输入。 项目管理应按项目计划的规定定期进行项目成本评审，并考虑任何其他的财务评审(如，由相关受 益者进行的外部评审)。 5.7 与资源有关的过程 这些过程旨在策划和控制资源，它们可以帮助识别任何资源方面可能产生的问题.这类资源包括计 算机软件、设备、设施、资金、信息系统、材料、人员、服务和场地等。这些过程是: — 资撅策划:识别、估算、分配所有相关资源并安排资源使用进度， — 资源控制:将资源实际使用情况与计划进行对比，需要时采取措施。 注:本条欲只适用于把人作为资撅时的人员的定t管理。由于人员管理与其他资像管理有很大差别，因此人员管理 的其他方面见5.s, 5.7.1 资源策划 应确定项目所需的资源。资源计划应说明项目需要什么资源以及根据进度表什么时候需要资源。计 划应指明从何处及如何得到和分配资源，如果合适，则应尽可能地明确过剩资源的处理方法。计划应适 宜于资探控制。应验证资源策划输入的有效性。 确定项目需要的资源时，应评估组织提供资源的稳定性、能力和质量。 应注意资源的制约条件，这包括可获得性、安全性、环境和文化背景、国际协议、劳动协议、政府法 规、资金和项目对环境的影响。 应将包括估算、分配和制约条件及其假设等内容的资源计划形成文件。 5.7.2 资源控制 为确保对资源供应进行适当控制以及确保后续资源足以满足项目目标，应制定资源评审时间表井 规定数据收集和预报的颇次。 应识别、分析资源计划的偏离，并对其采取措施。 应考虑对项目其他过程和目标可能产生的潜在影响后，再做出采取措施的决定。影响项目目标的更 改应在实施前得到顾客和其他相关受益者的同意。资源计划的更改应得到适当的批准。资源预报的修 订应与后续工作计划中的其他项目过程相一致。 应识别资源短缺和过剩的根本原因，并将其用于持续改进。 5.8 与人员有关的过程 GB/T 19016-2000 人决定项目的质量与成功。 与人员有关的过程旨在营造一种环境，这种环境可使人们有效和高效地为项目做出贡献。这些过程 是: — 项目组织结构的确定:规定一个经过剪裁、适应项目需求的项目组织结构，包括确定在项目中 的岗位并规定其职责和权限。 — 人员分配:选择并安排足够的、有胜任能力的人员，以适应项目的需求。 — 团队发展:开发个人与团队的技艺和能力，以改善项目业绩。 注:人员的定量管理见5.7. 5.8.1 项目组织结构的确定 项目组织结构通常依据项目启动组织的方针和项目的条件等来建立。可能时，应使用以前项目的经 验，从而选择最合适的组织结构。 项目组织结构设计应使项目的所有参加者之间都易于沟通和协作。 项目经理应确保项目组织结构适合项目范围、项目团队的规模、当地条件和项目启动组织中权限和 职责的划分。这种划分将取决于项目启动组织的结构，如矩阵结构或职能结构.应特别注意确定和建立 项目组织与下列人员和职能的内部关系: — 顾客和其他相关受益者; — 支持项目的项目启动组织的相关职能，尤其是那些负责监控诸如进度、质量和成本等项目的职 能。 应规定参加人员的责任、权限和职责，并编制岗位说明书。 应特别注意负责实施和监控质量体系的项目职能及其与项目其他职能之间的接口。 应策划对项目组织结构的评审并定期实施，以确认项目组织结构的有效性和适宜性。 5.8.2 人员分配 应规定项目中工作人员的学历、知识和经验方面的必要资格。若预见到招聘具备资格要求的人员有 困难，则应给予足够的招聘和培训准备时间。 应根据岗位说明书适时地选择人员，并应考虑其资格和以前的工作经验。应按准则选择项目的所有 人员，不管是项目组织的专职人员，还是兼职人员。 项目经理应参与确定团队中的其他主要人员。 选择项目经理时，应优先考虑领导能力。 将人员分配到团队时，应考虑他们的个人兴趣、人际关系、强项和弱点。了解人员个性和经验可能有 助于分配好项目组织中各成员的职责。岗位说明书应易于使用者理解和接受。各种安排应得到确认并 通知所有相关人员和部门。 应监控人员的工作效率和有效性，必要时采取适当措施。 5.8.3 团队发展 个人发展对团队的发展非常重要，见GB/T 19004.1, 团队发展应包括管理者和个人为改进团队业绩而采取的措施。良好的团队精神应得到承认和奖励。 管理者应营造宽松的工作环境，鼓励优秀，鼓励在团队内部及与参与项目的其他所有人员建立良好的工 作关系，相互信任和尊重。鼓励协商一致的决定，明朗坦诚的沟通以及共同做出令顾客满意的承诺。 59 与沟通有关的过程 这些过程旨在促进项目所需信息的交换 信息。这些过&A: ，确保及时和适当的生成、收集、传递、贮存和最终处理项目 — 沟通策划:项目信息和沟通体系的策划; 一一信息管理:使项目组织成员和其他相关受益者能够得到所需要的信息 一一沟通控制:按策划好的沟通体系控制沟通。 Gs/T 19016-2000 5-9.， 沟通策划 沟通策划应考虑项目和参与项目的人员的需求。沟通计划应规定需要正式沟通的信息、传递信息的 媒介和沟通频次等。计划中应规定会议的频次、时间安排和目的。 应规定文件的格式、语言和结构，以确保其通用性。计划中还应对信息管理体系作出规定，确定由谁 来发送和接收信息，并引用有关的文件控制和保密程序。进展报告的格式设计，应突出与项目计划偏离 的情况。 5.9.2 信息管理 设计信息管理体系时，应同时考虑项目组织和项目启动组织的需求，包括信息的准备、收集、标识、 分类、分发、编目、更新、归档和检索等程序。信息应包括事件发生时的条件，以便将信息用于其他项目之 前核查具有效性和相关性。 为了使信息有效，信息应体现信息接受者的需求并应清楚地加以表述，同时应严格按照时间进度表 分发这些信息。所有影响项目执行的协议，包括非正式的协议，都应正式形成文件。可行时，使用电子媒 体更具优越性。 应建立各种会议的规则和指南。应提前发放会议议程，并应确定每项议程所需参加的人员。会议纪 要应包括会议所做的决定、遗留间题、达成一致的措施以及实施这些措施的人员安排。这些纪要应在规 定时间内发送到相关方。 5.9.3 沟通控制 应按计划实施沟通体系并对其进行监控和评审，以确保其持续满足项目需求。应特别注意那些频繁 出现误解和矛盾的职能和组织间的接口。 5.10 与风险有关的过程 项目风险管理涉及项目全过程的不确定因素，要求一套系统的方法。与风险有关的过程旨在将可能 的不利事件的影响减到最小并最大限度地利用各种机会进行改进。在本标准中，风险是指与项目过程有 关的和与项目产品有关的两个方面的风险。与风险有关的过程是: — 风险识别:确定项目中的风险; — 风险评估:评估发生风险事件的可能性和风险事件对项目的影响; — 风险响应的确定:编制响应风险的计划; — 风险控制:实施并修订风险计划。 将上述过程及其输出形成文件非常重要。 5.10.1 风险识别 应识别项目过程和项目产品的风险以及确定风险何时超出接受极限的方法。应使用以前项目的经 验和历史资料。 在立项、进展评价以及做出重大决定的偶然事件时应进行风险识别。 风险识别不应仅考虑成本、时间和产品等方面，还应考虑保密、可信性、职业责任、信息技术、安全 性、健康和环境以及当前法律或法规要求，更应指出不同风险需求之间的相互影响。应识别关键技术和 新技术。 应安排一名具备相应职责、权限的人员来管理一个经识别具有重大影响的风险，并为其配备相应的 资源。 5.10.2 风险评估 应利用以前的项目经验和历史资料来评估已识别出的风险发生的可能性及其影响，应记录所使用 的准则和技术。应做出定性分析，可能时，应随后进行定量分析。 5.10.3 风险响应的确定 应根据已掌握的技术或从以往的经验所获得的资料提出消除、缓和、转移风险的方法、接受风险的 决定和利用有利机会的计划，从而避免产生新的风险。 Gs/T 19016-2000 当风险已被识别出来，且需要应急计划时，应对计划进行检查，以确保实施该计划不会产生不期望 的影响。 当在进度表和预算中为解决风险做出了规定，如果需要使用，则应单独列出和保持，如产品责任保 险。 应识别已明确的可接受风险，并将可接受的原因形成文件。 5.10.4 风险控制 在整个项目过程中，应通过风险识别、风险评估和风险响应的反复过程对风险进行控制。在项目管 理中应考虑到项目总是有风险。应鼓励人们预测和识别其他风险并加以报告。 应使应急计划保持在可用状态。 应对项目的风险情况进行监控。风险有关的报告应作为进展评价的一部分。 5.11 与采购有关的过程 这些过程涉及采购、询价或为项目采购产品。与采购有关的过程是: — 采购策划和控制:识别和控制采购什么，何时采购; — 采购文件:商务条件和技术要求的汇编; — 分承包方评价:评价并确定邀请哪些分承包方参加投标; — 签订分包合同:发布招标书、评定投标书、谈判、编制和发出分包合同; — 合同控制:确保分承包方的业绩满足合同要求。 注 1 GB/T 6583中“产品”包括硬件、软件、流程性材料、服务或其组合。 2本标准和GB/T 19004. 1中的组织是指项目组织。分承包方向项目组织提供产品。 3 除下列条款外的有关指南见GB/T 19004.1:1994第9章. 5.11.1 采购策划和控制 采购策划活动应识别要采购的产品，并列出产品到货的进度，尤其要注意那些影响项目产品质量、 时间和成本的关键采购品。 从项目管理的角度来看，应考虑对所有的产品的采购，而不管它们是从外部分承包方处得到的还是 从项目启动组织得到的。这两种情况的要求应相同，但外部产品是通过正式合同得到的，而启动项目组 织的产品是通过内部采购程序和控制得到的。对于项目启动组织提供的产品，下述采购程序可能被简化 或不需要。 应对采购进行策划，以便项目组织能处理与分承包方之间的接口。 应为所有的采购过程安排足够的时间。这包括对分承包方的评价以及分承包方对采购要求的研究 和对合同的评审。 为了对采购活动进行适当控制，应将采购进度与采购计划进行比较，并在必要时采取措施。 5.11.2 采购文件 采购文件应明确范围、产品特性、适宜的质量管理要求及相关文件。采购文件也应包括产品交货日 期和到分承包方现场的权利要求。应确保采购文件考虑了顾客的要求。 文件的编写方式应便于潜在的分承包方给出准确的、可比较的和完整的答复。 应对采购文件进行评审，以验证所有要求均已在采购文件中作出明确规定。 5.11.3 分承包方评价 评价分承包方时，应考虑对项目可能产生影响的所有方面，如技术经验、工厂能力、交货时间、质量 体系和财务状况的稳定性。 注:有关分承包方评价的进一步指南见GB/T 19004.1. 5.11.4 签订分包合同 应建立分包合同的签订程序，需要时应将项目质量方针和质量体系的有关信息传递给分承包方。 GB/T 19016-2000 评标时，应识别分承包方投标书中提出的与招标书之间的所有差异并重点评估这些差异。是否批准 接受这些差异，应由原审批要求的部门或组织进行。 评标时，不应只考虑分承包方的价格，还应考虑其他相关成本，如:操作成本、维修成本、许可证成 本、运输成本、保险成本、关税、汇率差价、检验成本、质量审核成本和差异处理成本等。 签订供货合同前，应适当权衡各项要求对质量产生的影响。 应对合同文件进行检查，以确保合同中包括签定合同前与分承包方的谈判结果。 5.11.5 合同控制 合同控制从合同发出或原则上对合同达成一致(如一份意向书)时开始。应实施合同控制体系，以确 保满足合同要求(包括约定日期和记录)。 合同控制应包括建立适当的合同关系，并将来自这些关系的输出归纳到整个项目管理中。 为确保每个分承包方的业绩都能满足合同要求，应定期进行验证。应将验证结果反馈给分承包方。 任何措施都应得到分承包方的同意。 合同结束前，应验证合同的所有条款和要求均已得到满足，有关分承包方业绩的反馈信息可用于更 新分承包方名录。 6 项目经验总结 本条款为项目启动组织应如何从大项目中的小项目总结经验提供指南，以便在其他项目、当前或未 来项目中进行持续改进. 项目启动组织应建立一个为项目收集、贮存、更新、检素项目信息的体系，并确保将这些信息用于项 目。 总结项目经验所需的信息应来源于项目所包含的信息，包括顾客及其他受益者反馈的信息。使用这 些信息之前，应检查其有效性。 设计项目信息管理体系之前，项目启动组织应规定总结项目经验所需的信息.并确保收集这些信息 的体系得到实施。 项目即将结束之时，项目启动组织应对项目业绩进行评审并形成文件，要特别注重那些能为其他项 目借鉴的经验。可能时，应请顾客和其他相关受益者参加评审。 表 1 项目管理过程的说明(叁考件) 过程 说明 条款 战略策划过程 战略策划过程 确定项目方向并管理其他项目过程的实现 5.2 配合管理过程 立项和项目计划制定 评估顾客和其他受益者的要求，编制项目计划并开始其他过程 5.3.1 协调管理 管理项目中相互影响的活动 5.3.2 更改管理 预侧更改并在所有过程中管理更改 5.3.3 关闭 关闭过程并得到信息反恢 5. 3.4 与范围有关的过程 概念(方案)确定 规定项目产品的大致轮廓 5.4.1 范围确定和控制 用可测量的、文件的形式表述项目产品特性并对其进行控制 5.4.2 活动确定 识别实现项目目标所要求的各种活动和步骤并形成文件 5.4.3 活动控制 控制项目中实际进行的工作 5.4.4 cs/T 19016-2000 表 1(完) 过程 说明 条款 与时间有关的过程 活动相关性策划 识别项目各活动之间的内部关系、逻辑上的相互影响和相关性 5.5. 1 周期估算 每个活动的周期估算要与规定条件和所需资源相联系 5. 5. 2 进度确定 将项目的进度目标、活动相关性及其周期联系起来，作为确定项目总进度和 详细进度的框架 5. 5. 3 进度控制 控制项目活动的实现，以确保进度或采取适当的措施使已延期项目恢复正常 5. 5. 4 与成本有关的过程 成本估算 确定项目的成本估算 5.6.1 预算 使用成本估算的结果作出项目预算 5. 6. 2 成本控制 控制成本及与项目预算的偏离 5。6.3 与资源有关的过程 资源策划 识别、估算、分配所有相关资源并安排资源使用进度 5.7. 1 资源控制 将资源实际使用情况与计划进行比较，需要时采取措施 5. 7.2 与人员有关的过程 项目组织结构的确定 规定一个经过剪裁、适应项目需求的项目组织结构，包括确定在项目中的岗 位并规定其职责和权限 5.8. 1 人员分配 选择并安排足够的、有胜任能力的人员，以适应项目的需求 5.8.2 团队发展 开发个人与团队的技艺和能力，以改善项目业绩 5.8. 3 与沟通有关的过程 沟通策划 按策划好的沟通体系控制沟通 5. 9. 1 信息管理 确保组织成员和其他受益者能够得到所需信息 5.9. 2 沟通控制 控制沟通以符合已获计划的沟通体系 5. 9.3 与风险有关的过程 风险识别 确定项目中的风险 5.10.1 风险评估 评估发生风险事件的可能性和风险事件对项目的影响 5. 10. 2 风险响应的确定 编制风险响应计划 5. 10.3 风险控制 实施并修订风险计划 5. 10. 4 与采购有关的过程 采购策划和控制 识别井控制采购什么、何时采购 5. 11. 1 采购文件 商务条件和技术要求的汇编 5. 11.2 分承包方评价 评价并确定邀请哪些分承包方参加投标 5. 11. 3 签订分包合同 发布招标书、评定投标书、谈判、编制和发出分包合同 5. 11.4 合同控制 确保分承包方的业绩满足合同要求 5.11. 5 114 GB/T 19016一2000 附 录 A (提示的附录) 项目管理中的质t实践— 引用GB/T19O00族标准 本附录提供的质量实践适用于许多项目过程。它还指出在GB/T19o00族标准的何处可获得进一 步的信息。有些质量实践已在第5章中论述。 审批:应规定审批要求，并将审批结果形成文件(参考150/IEc指南2)。 纠正措施:只要变更管理过程适宜，就应采取纠正措施。GB/T19o04.1一1994第15章给出了进一 步的指南。“纠正措施”的定义见GB/T6583一1994第4.14条。 文件:文件包括 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、质量体系文件和记录。过程策划和其实际输人和输出应形成文件。 GB/T19004.1一1994第17章“质量记录”及5.3条“质量体系的文件”给出了进一步的有关文件方面的 指南。“规范”的定义见GB/T65s3一1994第3.14条。 检验:“检验”的定义见GB/T6583一1994第2.15条. 预防措施:应在项目全过程实施预防措施。“预防措施”的定义见GB/T6583一1994第4.13条。 过程控制:应在项目全过程实施过程控制.GB/T19o04.1一1994第n章给出了更多的指南。 质t保证:“质量保证”的定义见GB/T6583一1994第3.5条。 质t审核:实施质量审核的目的有两个:内部、外部。所有的项目过程均可以进行审核。 GB/T190041一1994第5.4条、GB/T1900o.1一1994第4.9和第4.9.3条及GB/T19o21给出了更 多的指南。“质量审核”的定义见GB/T6583一1994第4.9条。 质t改进:应在项目全过程实施质量改进。GB/T19004.1一1994第5.6条及GB/T19o04.4一 1994给出了更多的指南。 质t策划:“质量策划”的定义见GB/T6583一1994第3.3条。 质t体系:“质量体系”的定义见GB/丁6583一1994第3.6条。 评审:评审内容应包括项目过程的输人和输出(包括文件)。GB/T6583一1994定义的评审类型是 “管理评审”(5.9)，“合同评审”(3.10)和“设计评审”(311)。 规范和设计:见GB/T19004.1一1994第8章给出的指南。 可追溯性:“可追溯性”的定义见GB/T6583一1994第3.16条。 培幼11:见GB/T19004.1一1994第15.1条和GB/T1900o.1一1994第5.4条给出的指南. 工具和技术的确认:所使用的方法、工具、技术、软件应适合项目而且有效。“确认”的定义见 GB/T65s3一1994第2.18条。 验证:应对项目过程的输出进行验证。“验证”的定义见GB/T6583一1994第2.17条。有关产品验 证方面的指南见GB/Tigoo4.1一1994第12章。 附 录 B (提示的附录) 进展评价在质t中的应用 Bl 总则 本附录说明了如何在质量中应用进展评价。“进展评价”的定义见36条。 由于进展评价要考虑每个过程，因此为改进质量提供了机会。 进展评价应用来评定质量计划的适宜性以及所完成的工作与质量计划的符合性。进展评价应评估 GB/T 19016-2000 各项目过程的同步性与衔接情况，还应识别并评估那些对实现项目目标将产生负面影响的活动和结果。 进展评价应用来获得项目后续工作的输人并应便于沟通，还应通过识别偏差和风险的变化来推动项目 的过程改进。 进展评价应为项目启动组织的持续改进工作提供信息。 B2 实施 应分配管理进展评价的职责.进展评价应有负责项目过程的人员参加，也可以有其他受益者参加。 为了确保能获得适宜的人员和信息，应确定进度表中每次进展评价的目的，包括要评价哪些过程和 需要哪些输出。在评估过程中，应按照预先规定的可接受业绩的标准，对输出进行评定，并分配所需评价 活动的职责。 项目计划中应包括每次进展评价要评定的过程，评定准则和职责，并应安排足够的时间进行测量和 评定。 附 录 C (提示的附录) 今 考 文 献 [1] GB/T 19000.1-1994 质量管理和质量保证标准 第1部分:选择和使用指南((idt ISO 9000- 1:1994) 仁2] GB/T 19000.4-1995 质量管理和质量保证标准 第4部分:可信性大纲管理指南((idt ISO 9000-4:1994) [3] GB/T 19001-1994质量体系 设计、开发、生产、安装和眼务的