外汇非现场检查分析工作
方法
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及应用探讨 张群煜随着我国外汇管理体制改革不断深入，外汇经济领域呈现业务种类和业务量快速增长、违法违规活动隐蔽性增强的特点，外汇管理部门如何有效实施监管成为当前的工作重点。外汇管理部门从工作机制建设以及分类监管的角度出发，探索建立非现场与现场检查工作创新，以及重点主体非现场分析方法，形成了以数据收集为基础，数据分析、核查指标
设计
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为中心，非现场核查为手段，发现违规并对主体进行分类管理为目的的系统性监测体系。一、构建监测监管工作机制（一）建立健全非现场检查工作
制度
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。结合辖内工作实际，先后制定了《外汇非现场检查管理工作制度（试行）》、《外汇非现场检查重大异常线索督办制度》、《外汇非现场检查工作会议制度》、《外汇监测监管联动实施办法（试行）》等一系列非现场检查工作制度。各项制度的制定与落实，为全面开展非现场检查、及时深入现场检查、适时移交立案查处提供了有力保障。（二）有效整合全省外汇检查队伍资源。根据开展非现场检查工作的需要，设置非现场检查监测分析岗，成立“外汇非现场检查小组”，定期集中组织辖内开展非现场检查集中分析工作，带动全省非现场分析整体水平提升。（三）建立外汇监测监管联动工作机制。在出台《外汇监测监管联动实施办法（试行）》的基础上，组织召开外汇监测监管联动工作会议，取得一定的成效。一是把握当前金融经济形势。各处室监测部门对当前形势进行分析，并初步确定下一步监测监管的工作重点。二是共享各部门、各系统资源线索资料。各处室就利用各项非现场监测系统和指标，对监测分析发现的一批可疑线索做了详细报告和交流。三是分工协作进行现场核查。由外汇检查科牵头，收集整理联动工作会议中提出的线索，根据违法嫌疑程度和金额大小进行排列分工，按照分类处置原则，提出进一步处理意见。二、搭建监测分析工作框架监测分析是“五个转变”的重要内容，也是外汇管理部门有效履职的重要保障。外汇管理部门着力完善监测分析制度框架，加强重点领域监测，加强监测监管联动，在提升外汇异常交易和风险识别能力，提升监测分析实际效果等方面进行了积极尝试。（一）探索监测分析新模式。成立监测分析小组，建立非现场检查月度分析例会制度，对辖内总体宏观趋势进行判断分析。下阶段将继续探索“监测分析中心”模式和“专管员”制度，监测分析中心负责对全省外汇收支业务进行集中监测分析，专管员负责对重点企业主体全面业务进行持续跟踪分析。（二）整合监测资源。根据调整后的各业务部门监测职能设置，利用外汇监测监管联动机制，探讨可疑交易指标特征，运用包括外汇非现场检查系统在内的多个外汇业务监测系统，设置和确定重点主体非现场分析指标，汇总分析在监测中发现的异常与违规线索，提高发现异常资金流动的精确性。（三）强化业务数据核对。在确保数据信息安全前提下，外汇检查部门向业务部门申请各业务系统的查询权限，开展可疑线索数据内部核对。利用外汇检查分析应用系统，辅之以各类外汇业务和统计监测系统，有效收集和提取金融机构及涉外经济主体的基础外汇收支数据信息，通过整理、分析和筛选，利用数据之间的业务逻辑关系进行比对分析，为外汇现场检查确定重点。（四）提升监测分析理论水平。组织编写《跨境资金流动监测分析基础知识》，对监测分析理论、监测分析方法、系统数据资源进行全面系统梳理，便利外汇检查人员更好开展监测分析工作。三、探索重点主体监管模式外汇管理部门主动适应外汇管理方式“五个转变”要求，积极探索主体监管的新模式。在实际工作中，逐渐摸索出以提升监管效率、降低监管成本为立足点，以企业、银行、个人基本信息为基础，以各类监测系统运用为手段，以现场核查为补充的重点主体监测分析方法。（一）开展重点主体非现场分析。在主体监管模式下，依托银行上报的国际收支、外汇账户数据，外汇局FDI和ODI备案信息以及海关进出口报关数据，根据不同重点主体的特点运用不同的非现场分析方法。重点主体可以分为银行、企业、个人三类，根据国际收支信息系统、外汇账户信息系统、直接投资信息系统全面监测其外汇收支情况，通过对比分析数据筛选，查找异常线索。如资本金、外债大额快速收结汇，非贸易大额收付汇，贸易项下大额异常收付汇、个人分拆收付汇等形式。（二）重点主体外汇非现场检查流程。利用宏观分析和企业数据库分析结果开展外汇非现场检查分析，提升工作效率。1.重点主体的选取。外汇非现场检查重点主体的选取主要参考以下指标：一是货物贸易收付总额和资本投资收付总额在全省的占比；二是企业对涉外数据贡献度指标；三是具有一定行业、贸易和投资特点；四是有单项外汇收支可疑曾被外汇局列入重点核查对象的；五是曾因违反外汇管理规定而被外汇局处罚的。2.检查重点的确定。外汇非现场检查重点内容的确定主要是根据数据分析结果，对重点主体的某项可疑经济行为实施非现场分析，包括外汇收支总量、分项业务特点及可疑外汇收支线索等。3.系统指标的设定。根据异常数据情况，在外汇检查分析应用系统选择指标开展核查分析。一方面，充分利用外汇检查分析应用系统中的已有指标开展各类指标和主体分析；另一方面，结合辖内实际设定新的非现场筛选检查指标，有针对性地开展专项核查和数据筛选。4.线索的定向核查。一是按可疑线索数据性质归类。将通过外汇检查分析应用系统筛选出来的可疑线索，按照贸易、资本、服务、收益和经常转移等归类，通过联动监测分析例会，告知各业务部门或辖内中心支局在日常业务工作开展过程中，运用业务系统或监测系统对分管的外汇业务进行重点非现场监测，以提升可疑线索的精准度；二是按金融机构和企业进行分类，以便制定相应的现场核查或检查
方案
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。（三）重点主体检查方法运用实例。以企业主体监测分析为例，主要步骤如下：1.重点主体选取。在当前外汇管理部门加大对跨境资金流入监测和检查力度的背景下，辖内个别企业通过跨区域异地开户结汇，利用异地关联企业频繁划转结汇资金，最终将结汇资金回流至结汇企业，达到改变结汇资金用途的目的。这种新型资本金结汇方式手段隐蔽，通过表面真实性的单据结汇，普遍使用网银转帐的方式，突破资本金支付结汇管理限制，结汇后资金使用脱离外汇局监管视野，增加了外汇管理部门事后检查取证的难度。2.确定检查重点、设置指标。经过对企业外汇业务种类及业务量情况，确定检查重点为外汇资本金大额快速结汇。同时在外汇非现场检查系统中设置“资本金大额结汇可疑”指标进行筛选。3.开展有针对性的检查工作。通过非现场和现场检查发现企业在结汇资料表面真实性的背后存在的疑点，有针对性地开展现场检查和后续查处工作。 -
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完-
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