2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 2023年上半年山西省证券从业资格考试：证券效劳机构考试试题 一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕 1、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A．2023年10月 B．2023年1月 C．2023年3月 D．2023年5月 2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。 A．平销渠道 ...
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2023年10月
B．2023年1月
C．2023年3月
D．2023年5月
2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道
B．直销渠道
C．网络渠道
D．代销渠道
3、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日
B．40个工作日
C．60日
D．3个月
4、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，那么当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．2000
5、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A． 10
B．20
C．30
D．45
6、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。假设2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购置1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
7、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
8、成长型基金以__为根本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
9、〔〕是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．市场营销部门
D．基金运营部门
10、对于企业负债，一般规定归还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1
B．2
C．3
D．5
11、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币〔〕亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10
12、以下〔〕情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经到达20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率到达25%
13、根据证券市场来 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
14、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
15、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。
A．2个交易
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日
16、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间
B．当日已成交的平均价
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
17、发行人和中介机构签订 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，那么余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为〔〕。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开出售
18、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，那么该项投资的投资回报率为__。
A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
19、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。
A．公司主要银行账号被冻结
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．中国证监会根据?证券发行上市保荐制度暂行方法?第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
20、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。以下各项不属于其内容的是__。
A．收入说明
B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明
C．或有事项
D．关联方关系及其交易的说明
21、以下选项中，__是依据工程工程建设总进度方案和批准的设计文件进行编制的。
A．工程工程进度平衡表
B．工程工程年度方案
C．投资方案年度分配表
D．工程工程总进度方案
22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
23、对于累积优先股票和非累积优先股票，以下说法正确的有__。
A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清
浙公网安备 33021202002483