黑龙江基金从业资本资产定价模型模拟考试题

完美.格式.编辑专业.资料.整理黑龙江基金从业：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自—起施行。2007年12月2008年1月2008年5月2008年8月2、基金定期 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 中，需要进行审计的是_。A.基金季度报告和半年度报告基金半年度报告和年度报告基金年度报告基金季度报告、半年度报告和年度报告3、目前，在我国，只能由—担任基金管理人。A.保险公司基金管理公司商业银行证券公司4、以下不属于基金设立申报材料的是A:申请报告B:基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 草案C:上市公告书D:招募说明书草案5、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A.缘故法介绍法陌生拜访法公众宣传法6下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构我国基金市场的监管主体是中国证券业协会7、下列关于股票性质的描述正确的是_。A.股票所代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 的权利本来不存在股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的股票是设权证券股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式8、下列说法不正确的是oA.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B•基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D•基金托管人是开展基金一切活动的中心9、对后台管理系统的规范包括_。A•能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C•应当具备交易清算、资金处理的功能应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。3%5%10%12%11、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。向下调整向上调整不变随市场行情而定12、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A.票面价值账面价值清算价值内在价值13、—是指通过科学的内部控制 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A.健全性原则有效性原则独立性原则审慎性原则14、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A.监管机构对基金营销的监管影响投资者决策的因素基金销售机构本身的情况产品、费率、渠道和促销15、证券市场的自律性组织有_。A.证券交易所中国证监会证券公司证券业协会16、基金销售机构应当向监管机构提供下列—信息。A.基金日常交易情况、异常交易情况内部监察稽核报告c•调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D•基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总17、我国基金销售监管的具体目标包括A•保证市场的公平、效率和透明B•保证基金最低投资收益保护投资者利益降低系统风险18、基金监管的首要目标是A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业的规范发展19、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资A:国债股票基金D:证券衍生产品20、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是A:“未知价”交易原则B:“已知价”原则C:“金额申购”原则D:“份额赎回”原则21、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对负责。A:董事会B:监事会C:股东会D:总经理22、下列关于LOF的说法，不正确的有_。LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制投资者T日赎回资金，T+1日即可到账23、目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等 措施 《全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观软件质量保证措施下载工地伤害及预防措施下载关于贯彻落实的具体措施 降低投资者的风险。A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业的规范发展24、我国目前的基金监管法律法规体系是以—为核心。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C•《证券投资基金管理暂行办法》D•《基金公司管理条例》25、从公司概况来说，—的公司，其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多股东实力强大持股比例合理股权变动频繁二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为—元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.242、以下混合基金中投资风险最低的是A:偏股型基金B:灵活配置型基金C:偏债型基金D:股债平衡型基金3、指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A:交易所交易资金清算B:全国银行间市场交易资金清算C:场外资金清算D:场内资金清算4、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A.股票基金债券基金货币市场基金混合基金5、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金―客户选择，才能不断扩大业务规模。A:产品B:价格C:规模D:服务&零息债券又称零息票债券，是以—面值的价格发行和交易。A.高于低于等于大于或等于7、LOF基金份额的场内赎回申报单位为。10元人民币10份基金份额1份基金份额1元人民币8、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A.投资目标投资范围投资限制风险收益特征9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起—内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。TOC\o"1-5"\h\z15日30日45日60日10、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A.准确性原则及时性原则公平披露原则真实性原则11、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A.子基金统一运作子基金独立运作子基金共用一个基金合同子基金之间可以相互转换12、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额—的前提下，对其余赎回申请延期办理。4%6%8%10%13、基金销售客户服务的方式包括_。A.互联网的应用自动传真、电子信箱与手机短信电话服务中心讲座、推介会和座谈会14、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值基金的份额净值的估值结果不必都是公允的基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格15、债券的有价证券属性主要表现为。A•债券可赎回债券是投资者投入资金的量化表现持有债券可按期取得利息D•债券与其代表的权利联系在一起16、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。申购和赎回渠道申购与赎回的开放日及时间申购与赎回的程序、原则巨额赎回的处理办法17、2007年11月中国证监会基金部发布，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A:《基金法》B:《开放式证券投资基金试点办法》C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》18、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务19、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经___核准后予以公告，同时报中国证监会。A:基金上市的证券交易所B:基金份额持有人大会C:中国人民银行D:证券业协会20、QDU基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事—证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.境内境外境内或境外境内和境外21、股票型基金的分析一般从—入手。A.业绩风险投资组合信用等级22、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴—的个人所得税。15%20%25%30%23、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能值。A:高于B:等于C:低于D:不确定24、特雷诺指数考虑的是A:总风险B:市场风险C:非系统风险D:部门风险25、债券的票面要素包括__0A.债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率D.债券发行者名称1、尊老爱幼是每一个人都应该去做的，让我们大家要从现在做起，从自己做起，从身边的每一件小事做起，做一个尊老爱幼的模范;积极、勇敢地接过先辈们尊老爱幼的接力棒，把祖祖辈辈这一光荣传统，一代一代传下去……在这天高云淡、秋风飒爽的季节，让我们共同祝愿天下所有的老人都能幸福、安康，让我们共同祝愿天下所有的少年儿童都能健康、快乐！谢谢大家